華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2024年12月19日
0、公告標題
1公告基本信息
2日常申購、贖回(轉(zhuǎn)換、定期定額投資)業(yè)務(wù)的辦理時間
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
3.2申購費率
3.2.1前端收費
3.2.2后端收費
3.3其他與申購相關(guān)的事項
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
4.2贖回費率
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
6定期定額投資業(yè)務(wù)
7基金銷售機構(gòu)
7.1場外銷售機構(gòu)
7.1.1直銷機構(gòu)
7.1.2場外非直銷機構(gòu)
7.2場內(nèi)銷售機構(gòu)
8基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
9其他需要提示的事項
1公告基本信息
基金名稱 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 科創(chuàng)200
基金主代碼 588230
基金運作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2024年12月16日
基金管理人名稱 華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人名稱 中泰證券股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責任公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)、《華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2024年12月24日
贖回起始日 2024年12月24日
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為300萬份。
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購份額上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費率
投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
3.3其他與申購相關(guān)的事項
（一）申購與贖回的場所
投資者應(yīng)當在申購贖回代理券商的營業(yè)場所按申購贖回代理券商提供的方式辦理基金的申購和贖回。
基金管理人將在開始申購、贖回業(yè)務(wù)前在基金管理人網(wǎng)站公示申購贖回代理券商的名單，并可依據(jù)實際情況增加或減少申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ǘ┥曩徟c贖回的原則
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請；
2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、申購贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
?。ㄈ┥曩徟c贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資者申購本基金，須根據(jù)申購、贖回清單備足申購對價。投資者提交贖回申請時，其必須有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。
2、申購和贖回申請的確認
基金投資者申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
申購贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表申購贖回代理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申購、贖回申請的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
投資者申購的基金份額當日起可賣出，投資者贖回獲得的股票當日起可賣出。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價的清算交收適用相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定。
投資人T日申購、贖回成功后，登記機構(gòu)在T日收市后為投資人辦理組合證券的清算交收與基金份額的交收登記或注銷以及現(xiàn)金替代等的清算，在T+1日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理機構(gòu)、基金管理人和基金托管人，基金管理人、基金托管人和申購贖回代理機構(gòu)在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。
如果登記機構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定進行處理。
登記機構(gòu)和基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前提下，對申購和贖回的程序進行調(diào)整，并于開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
（四）申購和贖回的對價、費用
1、申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定；
2、T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告，計算公式為計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告；
3、申購、贖回清單由基金管理人編制。T日的申購、贖回清單在當日上海證券交易所開市前公告。
4基金場內(nèi)銷售機構(gòu)
本基金的申購贖回代理券商（一級交易商）包括：東北證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、湘財證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
5基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后或基金份額上市交易后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
6其他需要提示的事項
本公告僅對本基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》和《華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
投資者亦可以登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）或撥打本基金管理人的全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話400-888-0001（免長途費），021-38784638咨詢相關(guān)事宜。
風險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，敬請投資者在投資基金前認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的風險承受能力選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2024年12月19日
華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告.pdf