南方中證A100交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購與贖回業(yè)務的公告
1公告基本信息
基金名稱 南方中證A100交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 南方中證A100ETF（場內簡稱：A100；A100ETF南方）
基金主代碼 560380
基金運作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2024年12月19日
基金管理人名稱 南方基金管理股份有限公司
基金托管人名稱 中國工商銀行股份有限公司
基金登記機構名稱 中國證券登記結算有限責任公司
公告依據 《南方中證A100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《南方中證A100交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2024年12月27日
贖回起始日 2024年12月27日
2日常申購、贖回業(yè)務的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購和贖回業(yè)務
3.1申購和贖回的數(shù)額限制
投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。目前，本基金最小申購贖回單位為200萬份，基金管理人有權對其進行調整，并在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以規(guī)定本基金當日申購份額及當日贖回份額上限，具體規(guī)定請參見申購贖回清單或相關公告。
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
基金管理人可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，合理調整上述申購和贖回的數(shù)量或比例限制，或者新增基金規(guī)模控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購和贖回費率
投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.2%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
3.3其他與申購和贖回相關的事項
（一）申購和贖回場所
投資人應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。
具體的申購贖回代理券商將由基金管理人在基金管理人網站或相關文件列示，基金管理人可依據實際情況增加或減少申購贖回代理券商。
在未來條件允許的情況下，基金管理人直銷機構可以開通申購贖回業(yè)務，具體業(yè)務的辦理時間及辦理方式基金管理人將另行公告。
（二）申購和贖回的原則
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
4、申購、贖回應遵守《業(yè)務規(guī)則》的規(guī)定。
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可根據基金運作的實際情況，在不損害基金份額持有人實質利益的前提下調整上述原則，或依據上海證券交易所或登記機構相關規(guī)則及其變更調整上述原則，但必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（三）申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人須按申購贖回代理券商規(guī)定的手續(xù)，在開放日的開放時間提出申購、贖回的申請。投資人申購本基金時，須根據申購贖回清單備足申購對價；投資人提交贖回申請時，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。否則所提交的申購、贖回申請無效。
2、申購和贖回申請的確認
正常情況下，投資者申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據要求準備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價，或投資人提交的贖回申請超過基金管理人設定的當日凈贖回份額上限、當日累計贖回份額上限、單個賬戶當日凈贖回份額上限或單個賬戶當日累計贖回份額上限，則贖回申請失敗。
申購贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表申購贖回代理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
投資人可在申請當日通過其辦理申購、贖回的申購贖回代理券商查詢確認情況。
投資人申購的基金份額當日起可賣出，投資人贖回獲得的股票當日起可賣出。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價的清算交收適用《業(yè)務規(guī)則》和參與各方相關協(xié)議及其不時修訂的有關規(guī)定。
對于本基金申購贖回業(yè)務涉及的基金份額、上海證券交易所上市的成份股及其現(xiàn)金替代、深圳證券交易所上市的成份股的現(xiàn)金替代采用凈額結算；對于本基金申購贖回業(yè)務涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款采用代收代付。
投資者T日申購成功后，登記機構在T日收市后為投資者辦理基金份額與上海證券交易所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機構在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷與上海證券交易所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登記機構和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據《業(yè)務規(guī)則》和參與各方相關協(xié)議及其不時修訂的有關規(guī)定進行處理。
投資人應按照基金合同的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付應付的現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補款。因投資人原因導致現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補款未能按時足額交收的，基金管理人有權為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔由此導致的其他基金份額持有人或基金資產的損失。
如上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進行更新。
4、基金管理人、上海證券交易所和登記機構可在法律法規(guī)允許的范圍內，對基金份額持有人利益不存在實質不利影響的前提下，對上述規(guī)則進行調整，并在開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
（四）申購、贖回的對價
1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告，計算公式為計算日基金資產凈值除以計算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、申購對價是指投資人申購基金份額時應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。申購對價、贖回對價根據申購贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。
3、申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當日上海證券交易所開市前公告。
4基金銷售機構
本基金的申購贖回代理券商（一級交易商）包括：渤海證券股份有限公司、財達證券股份有限公司、財通證券股份有限公司、大同證券有限責任公司、德邦證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國新證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、紅塔證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責任公司、華福證券有限責任公司、華龍證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、江海證券有限公司、開源證券股份有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、天風證券股份有限公司、萬和證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中航證券有限公司、中國中金財富證券有限公司、中國國際金融股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、中信證券華南股份有限公司、中銀國際證券股份有限公司、中原證券股份有限公司（排名不分先后）。
基金管理人可依據實際情況增加或減少申購贖回代理券商。
5基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
6其他需要提示的事項
（一）本公告僅對本基金開放日常申購與贖回業(yè)務的有關事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀本基金《南方中證A100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《南方中證A100交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
（二）未開設銷售網點地區(qū)的投資人，及希望了解其它有關信息和本基金的詳細情況的投資人，可以登錄本基金管理人網站（www.nffund.com）或撥打本基金管理人的客服熱線（400－889－8899）。
（三）由于各銷售機構系統(tǒng)及業(yè)務安排等原因，可能開展上述業(yè)務的時間有所不同，投資人應以各銷售機構具體規(guī)定的時間為準。
（四）風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司2024年12月24日
南方中證A100交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購與贖回業(yè)務的公告.pdf