華泰柏瑞上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
發(fā)售主協(xié)調(diào)人：華泰證券股份有限公司
華泰柏瑞上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華泰柏瑞上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
目錄
重要提示..............................................................1
一、本次發(fā)售基本情況..................................................6
二、發(fā)售方式及相關規(guī)定...............................................10
三、投資人開戶.......................................................11
四、認購程序.........................................................12
五、清算與交割.......................................................15
六、基金的驗資與基金合同生效.........................................16
七、本次發(fā)售當事人或中介機構.........................................17
華泰柏瑞上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華泰柏瑞上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的
募集已根據(jù)2024年11月28日中國證監(jiān)會《關于準予華泰柏瑞上證180交易型開放
式指數(shù)證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可[2024]1706號）注冊。
2、本基金是交易型開放式、股票型指數(shù)證券投資基金。
證券簡稱：180指數(shù)
擴位證券簡稱：上證180指數(shù)ETF
基金認購代碼：530303；基金證券代碼：530300。
3、本基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），
基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司，本基金的基金登記機構為中國證券登記
結(jié)算有限責任公司。
4、本基金發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資
者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
5、本基金自2024年12月16日2024年12月25日進行發(fā)售。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金
發(fā)售的日期為2024年12月16日2024年12月25日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2024
年12月16日2024年12月25日。本基金暫不開通網(wǎng)下股票認購。
6、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式認購本基金，認購幣種
為人民幣。本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務資格及上海證券交易所會
員資格的證券公司辦理。本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售通過基金管理人或指定的發(fā)售代理
機構進行。詳見本公告“七、本次發(fā)售當事人或中介機構”部分內(nèi)容。本基金暫不開
通網(wǎng)下股票認購。
7、投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
8、現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購，單一賬戶每筆認購份
額需為1,000份或其整數(shù)倍并須遵循銷售機構的相關規(guī)定；投資者以上海證券賬戶
通過發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍并
須遵循銷售機構的相關規(guī)定；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認
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購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認購，累計認購份額不設上
限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓?，投資者可以在當日交易時間內(nèi)撤銷指定的認購申
請。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
10、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構
確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構或基金管理人的確認結(jié)果為準。對于
認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
11、本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“華泰柏
瑞上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀2024年12
月11日披露在基金管理人網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）、中國證監(jiān)會基金電子披露
網(wǎng)站上的《華泰柏瑞上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
12、各發(fā)售代理機構辦理認購業(yè)務的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各
發(fā)售代理機構的具體規(guī)定。
13、在發(fā)售期間，基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構
代理發(fā)售本基金，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
14、本公司可根據(jù)基金銷售情況適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
15、投資者如有任何問題，請撥打本公司的客戶服務電話（400-888-0001[免長
途費用]或021-38784638）或各代銷機構咨詢電話咨詢認購事宜。
16、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調(diào)整。
17、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的一級交易商名單，報上海證
券交易所，經(jīng)有關部門認可后，由上海證券交易所公告?；鹕鲜泻?，指定交易未
在一級交易商的投資人只能進行本基金的二級市場買賣，如投資人需進行本基金的
申購贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到一級交易商。
18、風險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投
資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供
固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所
產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
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基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身
的管理風險、技術風險和合規(guī)風險等。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，
投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一
般來說，基金的收益預期越高，投資者承擔的風險也越大。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)
生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的
風險承受能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、
經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的
非系統(tǒng)性風險、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險、基金管理人
在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險、本基金的特定風險等等。
本基金屬于股票型基金中的指數(shù)型基金，采用完全復制的被動式投資策略，
具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征：一方面，
相對于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金而言，其風險和收益較高；另一
方面，相對于采用抽樣復制的指數(shù)型基金而言，其風險和收益特征將更能與標的
指數(shù)保持基本一致。
本基金是跟蹤上證180指數(shù)的交易型開放式基金，投資本基金可能遇到的風
險包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、
基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風
險、成份股停牌的風險、標的指數(shù)變更的風險、指數(shù)編制機構停止服務的風險、
基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、申購贖回清單差錯風險、參考IOPV
決策和IOPV計算錯誤的風險、退市風險、投資者申購失敗的風險、投資者贖回
失敗的風險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險、第三方機構服務的風險、管理風險
與操作風險、技術風險、政策變更風險、流動性風險、資產(chǎn)支持證券的投資風險、
股指期貨的投資風險、股票期權的投資風險、國債期貨的投資風險、存托憑證的
投資風險、投資科創(chuàng)板股票的風險、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風險、本基金
法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、不可抗
力等等。具體見招募說明書中“基金的風險揭示”章節(jié)。
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本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托
憑證在承擔境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創(chuàng)新企
業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關的特有風險。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動
性風險、信用風險、提前償付風險等風險。
本基金可投資于股指期貨。股指期貨是一種掛鉤股票指數(shù)的金融衍生工具，
帶有一定的投資杠桿，可放大指數(shù)的損益；同時，股指期貨可進行反向賣空交易。
因此，其投資風險高于傳統(tǒng)證券。本基金將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為
目的，嚴格遵守法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資比例，控制股指期貨的投資
風險。
本基金可投資于股票期權。股票期權交易采用保證金交易的方式，投資者的
潛在損失和收益都可能成倍放大，尤其是賣出開倉期權的投資者面臨的損失總額
可能超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金，具有杠桿性風險。在參與
股票期權交易時，應當關注股票現(xiàn)貨市場的價格波動、股票期權的價格波動和其
他市場風險以及可能造成的損失。
本基金可投資于國債期貨。國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、
流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化
的風險?；铒L險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的
波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風險。流動性風險可分為
兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭
寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；另一類為資金量風險，
是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及
交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較
大的風險、流動性風險、退市風險、投資集中風險等。
本基金可參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風
險包括但不限于流動性風險、信用風險、市場風險等，這些風險可能會給基金凈
值帶來一定的負面影響和損失。
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投資者認購（或申購）本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同
及基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據(jù)自身的風險收益偏好，選擇適
合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關法律法規(guī)規(guī)定
募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基
金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示其
未來業(yè)績表現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基
金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
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一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱
華泰柏瑞上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金
證券簡稱：180指數(shù)
擴位證券簡稱：上證180指數(shù)ETF
基金認購代碼：530303
基金證券代碼：530300
（二）基金類別：股票型指數(shù)證券投資基金。
（三）存續(xù)期限：不定期。
（四）份額初始面值：本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。
（五）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格
境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（六）基金份額發(fā)售機構
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
主協(xié)調(diào)人：華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區(qū)深南大
道4011號港中旅大廈18樓
法定代表人：張偉
客服電話：95597
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構：
華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號17層
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法定代表人：賈波
電話：400-888-0001；021-38601777；
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構
具體名單詳見本公告“七、本次發(fā)售當事人或中介機構（三）基金份額發(fā)售機
構3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構”。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務資格的上海證券交易所會員可通過上海
證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務。具體名單可在上海證券交易
所網(wǎng)站查詢。
5、基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構代理發(fā)售本基金，
并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
（七）發(fā)售時間安排與基金合同生效
本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本基金自
2024年12月16日至2024年12月25日進行發(fā)售。發(fā)售期期屆滿后若達到基金備
案條件（即基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且
基金認購人數(shù)不少于200人，下同），自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)
辦理完畢，基金合同生效；若未達到基金備案條件，則本基金將在3個月的募集期
內(nèi)繼續(xù)發(fā)售。
若3個月的募集期滿，本基金仍未達到基金備案條件，基金管理人應承擔全部
募集費用，將已募集資金加計同期銀行活期存款利息在募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還給
認購人。
（八）認購費用
1、認購費用由投資人承擔，認購費率如下表所示：
認購份額M（份） 認購費率
M＜50萬 0.80%
50萬≤M＜100萬 0.50%
M≥100萬 1000元/次
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機
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構辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構收取一定的傭金。
認購費將用于支付募集期間會計師費、律師費、登記結(jié)算費、銷售費及市場推
廣等支出，不計入基金資產(chǎn)。
2、認購費用計算公式和收取方式
1）通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購
傭金、認購金額的計算公式為：
認購傭金＝認購份額×傭金比率
（若適用固定費用的，認購傭金＝固定費用）
認購金額＝認購份額×（1＋傭金比率）
（若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
認購傭金由發(fā)售代理機構在投資者認購確認時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納
認購傭金。
例一：某投資人到某發(fā)售代理機構網(wǎng)點認購1,000份本基金，假設該發(fā)售代理
機構確認的傭金比率為0.80%，則需準備的資金金額計算如下：
認購傭金＝1,000×0.80%＝8元
認購金額＝1,000×（1+0.80%）＝1,008元
即投資人需準備1,008元資金，方可認購到1,000份本基金基金份額。
2）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購費
用、認購金額的計算公式為：
認購費用＝認購份額×認購費率
（若適用固定費用的，認購費用＝固定費用）
認購金額＝認購份額×（1＋認購費率）
（若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
凈認購份額＝認購份額＋認購金額產(chǎn)生的利息/基金份額面值
其中：
認購費用由基金管理人在投資者認購確認時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認
購費用。
例二：某投資人到本公司直銷網(wǎng)點認購100,000份基金份額，假定認購金額產(chǎn)
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生的利息為10.00元，則需準備的資金金額計算如下：
認購費用＝100,000×0.80%＝800元
認購金額＝100,000×（1+0.80%）＝100,800元
總認購份額＝100,000+10.00/1.00＝100,010份
即投資人需準備100,800元資金，方可認購到100,000份本基金基金份額。假如
該筆認購金額產(chǎn)生利息10.00元，則投資者可得到100,010份本基金基金份額。
3）通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：同通過發(fā)售代理機
構進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。
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二、發(fā)售方式及相關規(guī)定
（一）本基金在發(fā)售期內(nèi)面向個人和機構投資人同時發(fā)售。
（二）本公司直銷網(wǎng)點接受單筆認購份額在5萬份以上（含5萬份）的投資人
的網(wǎng)下現(xiàn)金認購本基金的申請。
（三）發(fā)售代理機構的代銷網(wǎng)點接受投資人（不分機構和個人）單筆認購份額
為1,000份或其整數(shù)倍的網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購本基金的申請。各發(fā)售代理
機構對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各發(fā)售代理機構的規(guī)定為準。
（四）發(fā)售期內(nèi)投資人可以多次認購，累計認購不設上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管
要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
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三、投資人開戶
（一）本基金的投資人的開戶
投資者認購本基金時需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶
或基金賬戶。
（1）如投資者需新開立證券賬戶，則應注意：
①基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易；如投資者需要參與基金
的申購、贖回，則應開立A股賬戶。
②開戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理
開戶手續(xù)。
（2）如投資者已開立證券賬戶，則應注意：
①如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司，
需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司。
②當日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當日無法進行認購，建議投資者在
進行認購的1個工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
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四、認購程序
（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序
1、業(yè)務辦理時間：2024年12月16日至2024年12月25日9:30—11:30和
13:00—15:00（周六、周日不受理）
2、認購手續(xù)：
1）開立上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，辦理指定交易在發(fā)售代理機構。
利用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。
2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3）投資人可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報
認購委托，可多次申報，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序
1、直銷柜臺
1）本公司接受認購份額在5萬份（含5萬份）以上的個人、機構投資人的認購。
2）業(yè)務辦理時間：2024年12月16日至2024年12月25日的9:30—16：00
（周六、周日不營業(yè)）。
3）到直銷網(wǎng)點提供下列資料辦理基金的認購手續(xù)：
（1）個人投資人提供身份證件原件及復印件；機構投資人提供機構營業(yè)執(zhí)照復
印件、業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件、基金業(yè)務授權委托書；
（2）上海證券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡；
（3）蓋銀行受理章的匯款憑證回單復印件。
（4）本公司直銷機構要求提供的其他有關材料。
4）在認購期內(nèi)，將足額認購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶：
a)中國銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號：104290003791
b)工商銀行賬戶：
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戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海市世紀金融大廈支行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號：102290016484
c)建設銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號：105290061008
d)招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號：308290003020
e)興業(yè)銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號：309290000107
f)交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號：301301000693
5）注意事項：
（1）若投資人的認購資金在認購申請當日17：00之前未到本公司指定的直銷
資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到
賬日為準。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認購資金未到達本公司
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指定賬戶，則投資者提交的認購申請將可被認定為無效認購；
（2)投資人匯款時，可提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包括
匯款人和用途欄內(nèi)容；
（3)為了確?？蛻糍Y金及時準確的入賬，建議投資人將加蓋銀行業(yè)務受理章的
匯款單據(jù)傳真至本公司直銷中心。傳真號碼：021-50103016。
2、發(fā)售代理機構
1）業(yè)務辦理時間：2024年12月16日至2024年12月25日，具體時間以各發(fā)
售代理機構的規(guī)定為準。
2）認購手續(xù)：
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
（3）投資人填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金
認購的委托申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
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五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動用。
（二）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利
息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準；
網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構清
算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金
份額。
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六、基金的驗資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10
日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基
金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中
國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收
到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒?br/>募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財
產(chǎn)中列支。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金
管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
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七、本次發(fā)售當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17
層
法定代表人：賈波
聯(lián)系人：汪瑩白
聯(lián)系電話：400-888-0001，（021）38601777
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-66060069
聯(lián)系人：任航
（三）基金份額發(fā)售機構
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
主協(xié)調(diào)人：華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區(qū)深南大
道4011號港中旅大廈18樓
法定代表人：張偉
客服電話：95597
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
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2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構：
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號17層
法定代表人：賈波
電話：（021）38784638
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
客服電話：400-888-0001，（021）38784638
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構
暫無
4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務資格的上海證券交易所會員可通過上海
證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務。具體名單可在上海證券交易
所網(wǎng)站查詢。
5、基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構代理發(fā)售本基金，
并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
聯(lián)系人：陳文祥
電話：021-68419095
傳真：021-68870311
（五）律師事務所和經(jīng)辦律師
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名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
（六）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊會計師：許培菁、張亞旎
聯(lián)系人：許培菁
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
【打印】