華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)上市交易公告書
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
上市時間：2024年12月27日
公告日期：2024年12月24日
華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII） 上市交易公告書
目 錄
一、重要聲明與提示............................................................................................. 1
二、基金概覽......................................................................................................... 2
三、基金的募集與上市交易................................................................................. 3
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人................................................. 6
五、基金主要當(dāng)事人簡介..................................................................................... 7
六、基金合同摘要............................................................................................... 11
七、基金財務(wù)狀況（未經(jīng)審計）....................................................................... 14
八、基金投資組合............................................................................................... 16
九、重大事件揭示............................................................................................... 20
十、基金管理人承諾........................................................................................... 20
十一、基金托管人承諾....................................................................................... 22
十二、基金上市推薦人意見............................................................................... 23
十三、備查文件目錄........................................................................................... 24
附錄：基金合同摘要 .......................................................................................... 25
華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII） 上市交易公告書
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一、重要聲明與提示
華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）上市交易公
告書（以下簡稱“本公告書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下
簡稱《基金法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號〈上市交易
公告書的內(nèi)容與格式〉》和《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編
制，華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“本公司”）的
董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（以下簡稱
“本基金”）托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司保證本公告書中基金財務(wù)會計資
料等內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
者重大遺漏。
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和上海證券交易所對
本基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。凡本公告書
未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請詳細(xì)閱讀2024年9月9日披露在基 金管理人網(wǎng)站
(www.huatai-pb.com)和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明
書》。
華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII） 上市交易公告書
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二、基金概覽
1、基金名稱：華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
2、基金二級市場交易簡稱：恒生新藥（擴(kuò)位證券簡稱：恒生創(chuàng)新藥ETF）
3、二級市場交易代碼：520500
4、基金申購、贖回簡稱：恒生新藥
5、截止公告日前兩個工作日即2024年12月20日基金份額總額：
202,305,000.00份
6、截止公告日前兩個工作日即2024年12月20日基金份額凈值：0.9805元
7、本次上市交易份額：202,305,000.00份
8、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
9、上市交易日期：2024年12月27日
10、基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
11、基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
12、上市推薦人：華寶證券股份有限公司
13、申購贖回代辦券商（以下簡稱“一級交易商”）：
東北證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、
方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國
泰君安證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、
海通證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、申
萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、
興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中
國銀河證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中泰證券股份有限公
司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股
份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
若有新增本基金的申購、贖回代辦券商，本公司將另行公告。本公司可根據(jù)
情況變更申購贖回代辦券商，并及時公告。
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三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許
可[2024]447 號。
2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售日期為 2024 年 9 月 12 日至 2024 年 12 月 11 日。網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日
期為 2024 年 9 月 12 日至 2024 年 12 月 11 日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為 2024 年
12 月 5 日至 2024 年 12 月 11 日。
5、發(fā)售價格：1.00 元人民幣。
6、發(fā)售方式：投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員可通過
上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證
券交易所網(wǎng)站查詢。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
華泰柏瑞基金管理有限公司
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
序號 機(jī)構(gòu)名稱 客服電話 公司網(wǎng)址
1 中信證券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com
2 中信證券華南股份有限公司 95548 www.gzs.com.cn
3 中信證券(山東)有限責(zé)任公司 95548 sd.citics.com
4 中國銀河證券股份有限公司 95551 www.chinastock.com.cn
5 招商證券股份有限公司 95565 www.newone.com.cn
6 中泰證券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
7 國投證券股份有限公司 95517 www.essence.com.cn
（二）基金合同生效
截至2024年12月11日本基金募集工作順利結(jié)束。經(jīng)安永華明會計師事務(wù)所
驗資，本次募集確認(rèn)的募集金額為202,305,000.00元人民幣，折合基金份額
202,305,000.00份；其中募集期間認(rèn)購資金利息折合基金份額的共計0份。募集資
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金已于2024年12月16日全額劃入本基金在基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公
司開立的基金托管專戶。
本次募集有效認(rèn)購總戶數(shù)為1,450戶，按照每份基金份額初始面值人民幣
1.00 元計算，本次募集期間有效認(rèn)購份額和利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額合計
202,305,000.00份，已全部計入相應(yīng)基金份額持有人賬戶，歸各基金份額持有人
所有。本基金管理人使用固有資金認(rèn)購本基金30,000,000.00份。本公司的基金從
業(yè)人員沒有認(rèn)購本基金。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證
券投資基金（QDII）基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基
金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2024年12月16日獲書面
確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開
始正式管理本基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：上海證券交易所自律監(jiān)管決定書
[2024]178號。
2、上市交易日期：2024年12月27日。
3、上市交易的證券交易所：上海證券交易所。
4、基金二級市場交易簡稱：恒生新藥（擴(kuò)位證券簡稱：恒生創(chuàng)新藥ETF）。
5、二級市場交易代碼：520500。投資者在上海證券交易所各會員單位證券
營業(yè)部均可參與本基金的二級市場交易。
6、基金申購、贖回簡稱：恒生新藥。
7、申購、贖回代碼：520500。
本基金管理人自2024年12月27日開始辦理本基金的申購、贖回業(yè)務(wù)。投資
者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的一級交易商辦理本基金申購和贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按
一級交易商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。目前本基金的一級交易
商包括：
序號 券商名稱 客服電話 公司網(wǎng)址
1 東北證券股份有限公司 95360 www.nesc.cn
2 東吳證券股份有限公司 400-860-1555 或
96288 www.dwzq.com.cn
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3 東興證券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net
4 方正證券股份有限公司 95571 www.foundersc.com
5 廣發(fā)證券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn
6 國金證券股份有限公司 95310 www.gjzq.com
7 國泰君安證券股份有限公司 95521 www.gtja.com
8 國投證券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
9 國信證券股份有限公司 95536 www.guosen.com.cn
10 海通證券股份有限公司 95553 www.htsec.com
11 華龍證券股份有限公司 （0931）4890100、
4890619、4890618 www.hlzqgs.com
12 華泰證券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
13 申萬宏源西部證券有限公司 95523或4008895523 www.swhysc.com
14 申萬宏源證券有限公司 95523或4008895523 www.swhysc.com
15 信達(dá)證券股份有限公司 95321 www.cindasc.com
16 興業(yè)證券股份有限公司 95562 www.xyzq.com.cn
17 招商證券股份有限公司 95565 www.newone.com.cn
18 浙商證券股份有限公司 95345 www.stocke.com.cn
19 中國銀河證券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
20 中國中金財富證券有限公司 95532 www.ciccwm.com
21 中泰證券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
22 中信建投證券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
23 中信證券（山東）有限責(zé)任
公司 95548 sd.citics.com
24 中信證券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com
25 中信證券華南股份有限公司 95548 www.gzs.com.cn
8、本次上市交易份額：202,305,000.00份。
9、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
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四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2024年12月20日，本基金份額持有人戶數(shù)為1,450戶，平均每戶持有的
基金份額為139,520.69份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2024年12月20日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：機(jī)構(gòu)投資者持有的基金
份額為192,200,000.00份，占基金總份額的95.01%；個人投資者持有的基金份額
為10,105,000.00份，占基金總份額的4.99%。
（三）前十名基金份額持有人的情況：
截至2024年12月20日，前十名基金份額持有人的情況如下表。
序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占總份額比例（%）
1 BARCLAYS BANK PLC 85,000,000.00 42.02
2 申銀萬國期貨有限公司 30,000,000.00 14.83
3 華泰柏瑞基金管理有限公司 30,000,000.00 14.83
4
上海證券－國君資管
3189FOF 單一資產(chǎn)管理計劃
－上海證券護(hù)航 FOF 單一資
產(chǎn)管理計劃
19,000,000.00 9.39
5
上海證券－國泰君安證券股
份有限公司－上海證券正和
2 號 FOF 單一資產(chǎn)管理計劃
11,000,000.00 5.44
6 中泰期貨股份有限公司 9,999,000.00 4.94
7 華泰證券股份有限公司 7,200,000.00 3.56
8 劉婕琳 500,000.00 0.25
9 鄭洪志 380,000.00 0.19
10 李敏 300,000.00 0.15
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五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
2、注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路 1199 弄上海證大五道口
廣場 1 號 17 層
3、法定代表人：賈波
4、總經(jīng)理：韓勇
5、成立日期：2004 年 11 月 18 日
6、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
7、批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]178 號
8、工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：913100007178517770
9、經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
10、組織形式：有限責(zé)任公司
11、注冊資本：貳億元人民幣
12、存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
13、信息披露負(fù)責(zé)人：劉萬方
聯(lián)系電話：400-888-0001，（021）38601777
14、股權(quán)結(jié)構(gòu)：PineBridge Investments LLC（柏瑞投資有限責(zé)任公司）49%、
華泰證券股份有限公司 49%、蘇州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司 2%。
15、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：
公司設(shè)立了權(quán)益投資決策委員會、固定收益投資決策委員會、專戶投資決策
委員會、基金中基金（FOF）投資決策委員會、基金投資顧問業(yè)務(wù)投資決策委員
會和風(fēng)險控制委員會等專業(yè)委員會。權(quán)益投資決策委員會、固定收益投資決策委
員會、專戶投資決策委員會、基金中基金（FOF）投資決策委員會、基金投資顧
問業(yè)務(wù)投資決策委員會負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組
合的原則。風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)全面評估公司的經(jīng)營過程中的各項風(fēng)險，并提出
防范措施。
目前，公司下設(shè) 33 個部門，并在北京、深圳分別設(shè)立了分公司。
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投資一部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的原則進(jìn)行基金的股票研究和投資。
投資二部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的原則進(jìn)行基金的股票研究和投資。
投資三部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的原則進(jìn)行基金的股票研究和投資。
投資四部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的原則進(jìn)行基金的股票研究和投資。
專戶投資部：負(fù)責(zé)公司權(quán)益專戶投資相關(guān)業(yè)務(wù)。
研究部：負(fù)責(zé)權(quán)益類基金的股票研究。
固定收益部：負(fù)責(zé)公司固定收益的投資管理。
機(jī)構(gòu)投資管理部：負(fù)責(zé)專戶的理財管理，對內(nèi)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)銷售人員。
指數(shù)投資部：負(fù)責(zé)指數(shù)研究、設(shè)計和開發(fā)工作，以及進(jìn)行指數(shù)產(chǎn)品的投資管
理。
量化與海外投資部：負(fù)責(zé)量化和海外 QDII 產(chǎn)品的投資管理。
資產(chǎn)配置部：負(fù)責(zé)基金投資顧問業(yè)務(wù)、FOF 業(yè)務(wù)。
交易部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的原則進(jìn)行交易指令執(zhí)行與監(jiān)督。
華東營銷中心、華中營銷中心、華南營銷中心（深圳分公司）、華北營銷中
心（北京分公司）、西南營銷中心：負(fù)責(zé)基金銷售。
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部（北京）、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部（上海）、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部（深圳）：負(fù)責(zé)機(jī)
構(gòu)客戶的業(yè)務(wù)拓展。
券商業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)券商客戶的業(yè)務(wù)拓展。
市場營銷部：負(fù)責(zé)公司品牌、基金產(chǎn)品的市場推廣服務(wù)。
銷售管理部：負(fù)責(zé)對外開拓維護(hù)渠道總部，對內(nèi)管理服務(wù)渠道銷售人員。
客戶服務(wù)部：負(fù)責(zé)公司的客戶服務(wù)。
產(chǎn)品與業(yè)務(wù)發(fā)展部：負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品研發(fā)等新業(yè)務(wù)拓展。
基金事務(wù)部：負(fù)責(zé)基金會計核算與估值、開放式基金注冊登記等業(yè)務(wù)。
信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行與開發(fā)。
電子商務(wù)部：負(fù)責(zé)線上營銷業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展。
合規(guī)法律部：負(fù)責(zé)內(nèi)部法律事務(wù)咨詢，處理外部法律事務(wù)，檢查公司管理及
基金運(yùn)作符合國家法律法規(guī)規(guī)定的情況，負(fù)責(zé)定期評估公司內(nèi)部控制體系的完整
性、有效性及合規(guī)性，檢查公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，并提出改進(jìn)意見。
風(fēng)險管理部：負(fù)責(zé)投資、交易環(huán)節(jié)風(fēng)險提示及控制，研究公司風(fēng)險管理政策
與方針，協(xié)調(diào)各部門處理公司層面風(fēng)險事項。
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人力資源部：負(fù)責(zé)公司人力資源管理、薪酬制度、人員培訓(xùn)及人事檔案等事
務(wù)。
綜合管理部：負(fù)責(zé)公司后勤服務(wù)、公文檔案管理。
財務(wù)部：負(fù)責(zé)公司財務(wù)事項。
16、人員情況：
截至 2024 年 12 月 11 日，本公司共有員工 319 人。其中，投資研究團(tuán)隊共
有人員 93 名，全公司取得基金從業(yè)資格的有 309 人。公司高級管理人員和從事
研究、投資、估值、營銷、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員都已取得基金從業(yè)資
格。在所有公司人員中，研究生及以上學(xué)歷共有 245 人，占 77%；本科學(xué)歷 66
人，占 21%。
17、基金管理業(yè)務(wù)情況簡介：
截至 2024 年 9 月 30 日，公司旗下管理 159 只開放式基金，其中包括 56 只
股票型基金、60 只混合型基金、24 只債券型基金、3 只貨幣型基金、11 只 QDII
基金、2 只另類投資基金、3 只基金中基金。公司管理的基金資產(chǎn)規(guī)模為 6880.67
億元，總份額規(guī)模為 3734.46 億份。
18、本基金基金經(jīng)理：
李茜女士：倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院金融數(shù)學(xué)碩士。曾任職于上海市虹口區(qū)金融服
務(wù)局。2015 年 3 月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任指數(shù)投資部助理研究
員、研究員。2019 年 11 月至 2022 年 12 月任上證中小盤交易型開放式指數(shù)證券
投資基金、華泰柏瑞上證中小盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金
經(jīng)理。2019 年 11 月起任上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
2020 年 12 月起任華泰柏瑞中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰
柏瑞中證港股通 50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021 年 1 月起
任華泰柏瑞中證滬港深互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021
年 2 月至 2024 年 5 月任華泰柏瑞中證智能汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金、華泰柏瑞中證動漫游戲交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證稀
土產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021 年 3 月起任華泰柏瑞
中證 1000 交易型開放式指數(shù)證券投資基金和華泰柏瑞中證物聯(lián)網(wǎng)主題交易型開
放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021 年 9 月至 2024 年 9 月任華泰柏瑞中證
港股通 50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021 年
華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII） 上市交易公告書
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11 月起任華泰柏瑞上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)
理。2022 年 1 月起任華泰柏瑞中證滬港深云計算產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投
資基金的基金經(jīng)理。2022 年 4 月起任華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開
放式指數(shù)證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2022 年 12 月起任華泰柏瑞中證香
港 300 金融服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2023 年
5 月起任華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
2023 年 6 月起任華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基
金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2023 年 9 月起任華泰柏瑞中證滬港深云計算產(chǎn)
業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2023 年 12 月起
任華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
的基金經(jīng)理。2024 年 3 月起任華泰柏瑞中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基
金的基金經(jīng)理。2024 年 4 月起任華泰柏瑞中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資
基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2024 年 9 月起任華泰柏瑞恒生港股通高股息
低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
1、基金托管人概況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街 69 號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 28 號凱晨世貿(mào)中心東座
成立日期：2009 年 1 月 15 日
法定代表人：谷澍
聯(lián)系電話：010-66060069
聯(lián)系人：秦一楠
2、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截至 2024 年 9 月 30 日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式
證券投資基金共 898 只。
（三）上市推薦人
華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路 370 號 2、3、4 層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路 370 號 2、3、4 層
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法定代表人：劉加海
客服電話：021-68777222
公司網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（四）一級交易商
序
號
券商名稱 客服電話 公司網(wǎng)址
1 東北證券股份有限公司 95360 www.nesc.cn
2 東吳證券股份有限公司 400-860-1555 或 96288 www.dwzq.com.cn
3 東興證券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net
4 方正證券股份有限公司 95571 www.foundersc.com
5 廣發(fā)證券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn
6 國金證券股份有限公司 95310 www.gjzq.com
7 國泰君安證券股份有限公司 95521 www.gtja.com
8 國投證券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
9 國信證券股份有限公司 95536 www.guosen.com.cn
10 海通證券股份有限公司 95553 www.htsec.com
11 華龍證券股份有限公司 （0931）4890100、4890619、
4890618 www.hlzqgs.com
12 華泰證券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
13 申萬宏源西部證券有限公司 95523 或 4008895523 www.swhysc.com
14 申萬宏源證券有限公司 95523 或 4008895523 www.swhysc.com
15 信達(dá)證券股份有限公司 95321 www.cindasc.com
16 興業(yè)證券股份有限公司 95562 www.xyzq.com.cn
17 招商證券股份有限公司 95565 www.newone.com.cn
18 浙商證券股份有限公司 95345 www.stocke.com.cn
19 中國銀河證券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
20 中國中金財富證券有限公司 95532 www.ciccwm.com
21 中泰證券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
22 中信建投證券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
23 中信證券（山東）有限責(zé)任
公司 95548 sd.citics.com
24 中信證券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com
25 中信證券華南股份有限公司 95548 www.gzs.com.cn
（五）基金驗資機(jī)構(gòu)
名稱：安永華明會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊會計師：許培菁、張亞旎
聯(lián)系人：許培菁
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聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
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六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件：基金合同摘要。
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七、基金財務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用
從基金認(rèn)購費(fèi)用中支付，不由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
（二）基金上市前重要財務(wù)事項
本基金發(fā)售后至本公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金截至2024年12月20日的資產(chǎn)負(fù)債表如下：
資 產(chǎn) 2024 年 12 月 20 日
資 產(chǎn)：
貨幣資金 85,679,957.68
結(jié)算備付金 60,475,473.49
存出保證金 3,965,749.24
交易性金融資產(chǎn) 139,815,033.33
其中：股票投資 139,815,033.33
基金投資
債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
貴金屬投資
其他投資
衍生金融資產(chǎn)
買入返售金融資產(chǎn)
債權(quán)投資
其中：債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
其他投資
其他債權(quán)投資
其他權(quán)益工具投資
應(yīng)收清算款
應(yīng)收股利
應(yīng)收申購款
遞延所得稅資產(chǎn)
其他資產(chǎn) 52,926.81
資產(chǎn)總計 289,989,140.55
負(fù)債和凈資產(chǎn) 2024 年 12 月 20 日
負(fù) 債：
短期借款
交易性金融負(fù)債
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衍生金融負(fù)債
賣出回購金融資產(chǎn)款
應(yīng)付清算款 91,581,762.13
應(yīng)付贖回款
應(yīng)付管理人報酬 11,015.43
應(yīng)付托管費(fèi) 2,203.08
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)
應(yīng)付投資顧問費(fèi)
應(yīng)交稅費(fèi)
應(yīng)付利潤
遞延所得稅負(fù)債
其他負(fù)債 28,994.27
負(fù)債合計 91,623,974.91
凈資產(chǎn)：
實收基金 202,305,000.00
未分配利潤 -3,939,834.36
凈資產(chǎn)合計 198,365,165.64
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計 289,989,140.55
注：1、截至2024年12月20日，基金份額凈值0.9805元，基金份額總額202,305,000.00
份。
2、本報告期自2024年12月16日起至2024年12月20日止。本基金合同于2024
年12月16日生效，截至本報告期末本基金合同生效未滿半年。
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八、基金投資組合
截至2024年12月20日，本基金的投資組合情況如下：
（一）基金資產(chǎn)組合情況
項目 金額 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
權(quán)益投資 139,815,033.33
48.21
其中：股票 139,815,033.33
48.21
固定收益投資
其中：債券
資產(chǎn)支持證券
金融衍生品投資
買入返售金融資產(chǎn)
其中：買斷式回購的買入返售
金融資產(chǎn)
銀行存款和結(jié)算備付金合計 146,155,431.17
50.40
其他各項資產(chǎn) 4,018,676.05
1.39
合計 289,989,140.55
100.00
（二）在各個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資分布
國家（地區(qū)） 公允價值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
中國香港 139,815,033.33 70.48
合計 139,815,033.33 70.48
（三）按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
行業(yè)類別 公允價值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
金融
電信服務(wù)
能源
信息科技
必需消費(fèi)品
非必需消費(fèi)品
原材料
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通信服務(wù)
工業(yè)
房地產(chǎn)
公共事業(yè)
醫(yī)療保健 139,815,033.33 70.48
合計 139,815,033.33 70.48
注：以上分類采用彭博行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
（四）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證
明細(xì)
序
號
公司名稱(英文)
公司名稱
(中文)
證券代碼 所在證券
市場
所 屬
國 家
（ 地
區(qū)）
數(shù)量（股） 公允價值（人民
幣元）
占 基
金 資
產(chǎn) 凈
值 比
例（%）
1
WUXI BIOLOGICS
(CAYMAN) INC. 藥明生物 02269 HS 深港通聯(lián)
合市場
中國
香港 980,000.00 15,436,135.82 7.78
2
Innovent
Biologics, Inc. 信達(dá)生物 01801 HS 深港通聯(lián)
合市場
中國
香港 431,000.00 14,040,187.04 7.08
3 Akeso, Inc. 康方生物 09926 HS 深港通聯(lián)
合市場
中國
香港 231,000.00 13,008,449.11 6.56
4 BeiGene, Ltd. 百濟(jì)神州 06160 HS 深港通聯(lián)
合市場
中國
香港 132,900.00 12,877,294.33 6.49
5 Sino Biopharm
中國生物制
藥
01177 HS 深港通聯(lián)
合市場
中國
香港 4,281,000.00 12,717,543.15 6.41
6 Zai Lab Limited 再鼎醫(yī)藥 09688 HS 深港通聯(lián)
合市場
中國
香港 520,100.00 9,915,326.83 5
7 CSPC Pharma Grp 石藥集團(tuán) 01093 HS 深港通聯(lián)
合市場
中國
香港 1,824,000.00 8,119,380.05 4.09
8
HUTCHMED
(China) Limited 和黃醫(yī)藥 00013 HS 深港通聯(lián)
合市場
中國
香港 227,000.00 4,653,208.87 2.35
9
Sichuan KelunBiotech
Biopharmaceuti
cal Co., Ltd.
科倫博泰生
物
06990 HS 深港通聯(lián)
合市場
中國
香港 25,200.00 4,165,191.32 2.1
10
WUXI APPTEC
CO., LTD. 藥明康德 02359 HS 深港通聯(lián)
合市場
中國
香港 67,000.00 3,416,483.77 1.72
（五）按債券品種分類的債券投資組合
截止2024年12月20日，本基金未持有債券。
（六）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
截止2024年12月20日，本基金未持有債券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支
持證券投資明細(xì)
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截止2024年12月20日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
（八）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍
生品投資明細(xì)
截止2024年12月20日，本基金未持有金融衍生品。
（九）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投
資明細(xì)
截止2024年12月20日，本基金未持有基金。
（十）投資組合報告附注
1、自本基金合同生效日至2024年12月20日，本基金前十名證券的發(fā)行主體
中無被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報告編制日前一年內(nèi)受到證監(jiān)會、證券交易
所公開譴責(zé)、處罰的證券。
2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫
之外的股票。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成如下：
序號 名稱 金額
1 存出保證金 3,965,749.24
2 應(yīng)收清算款 -
3 應(yīng)收股利
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 44,333.06
7 待攤費(fèi)用 8,593.75
8 其他 -
9 合計 4,018,676.05
4、按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的全部資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
截止2024年12月20日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
5、本報告期持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
截止2024年12月20日，本基金未持有可轉(zhuǎn)換債券。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
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由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差
7、本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投
資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有
關(guān)規(guī)定。
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九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對基金份額持有人有較大影
響的重大事件。
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十、基金管理人承諾
基金管理人就本基金上市交易后履行管理人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實
信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)
督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
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十一、基金托管人承諾
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本
基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基
金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金
《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合
比例、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算進(jìn)行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管
理人違反《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金
合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時通知基金管理人糾正；基金管理人對基金
托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時向中國證監(jiān)會報
告。
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十二、基金上市推薦人意見
本基金上市推薦人華寶證券股份有限公司 。上市推薦人就本基金上市交易
事宜出具如下意見：
1、本基金上市符合《基金法》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
規(guī)定的相關(guān)條件。
2、基金上市文件真實、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定要求，文件內(nèi)所載資料
均經(jīng)過核實。
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十三、備查文件目錄
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金注冊的文件
（二）《華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基
金合同》
（三）《華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）托
管協(xié)議》
（四）《華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招
募說明書》
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）法律意見書。
備查文件存放地點(diǎn)為基金管理人、基金托管人的住所；投資者如需了解詳
細(xì)的信息，可向基金管理人、基金托管人申請查閱。
風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表
其將來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，敬請投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適
合自身風(fēng)險承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2024年12月24日
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附錄：基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取
必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基
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金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等的業(yè)務(wù)規(guī)則，開通人民幣之外的其他銷售幣種基金
份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、申購和贖回對價的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購、贖回的對價，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他
人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部?br/>華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII） 上市交易公告書
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業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
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（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
有權(quán)呈報中國證監(jiān)會，并可采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）選擇、更換或撤銷境外托管人；
（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管（或委托境外托管人保管）由基金管理人代表基金簽訂的與基金
有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基
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金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)
關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況
除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?br/>措施；
（11）保存基金管理人就管理本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、
資金往來、委托及成交記錄等相關(guān)資料及基金托管業(yè)務(wù)活動的除前述資料以外的
記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
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金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）選擇符合《試行辦法》第十九條規(guī)定的境外托管人。對基金的境外財
產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的職責(zé)；境外托管人依據(jù)基金
財產(chǎn)投資地法律法規(guī)、監(jiān)管要求、證券交易所規(guī)則、市場慣例以及其與基金托管
人之間的主次托管協(xié)議持有、保管基金財產(chǎn)，并履行資金清算等職責(zé)。境外托管
人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯、疏忽原因而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管
人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在判斷境外托管人是否存在過錯、疏忽等不當(dāng)行為時，應(yīng)根據(jù)
基金托管人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、證券市場規(guī)則
與慣例決定；但基金托管人已按照謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管
人，且境外托管人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、證券市場規(guī)則與慣例的要求托管資產(chǎn)的
前提下，對境外托管人的破產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，法律法規(guī)
另有規(guī)定的除外；
（23）保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對基金日常投資行為和資金匯出
入情況實施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)
和《基金合同》的約定及時向中國證監(jiān)會、外管局報告；
（24）安全保護(hù)基金財產(chǎn)，準(zhǔn)時將公司行為信息通知基金管理人；
（25）按照監(jiān)管規(guī)定，向中國證監(jiān)會和外管局報告基金管理人境外投資情況，
并按基金管理人的跨境收付款指令及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報；
（26）辦理基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)以及外
管局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的基金托管人的其他職責(zé)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基
金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的
當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
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（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購對價及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限
責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（10）在購買本基金前認(rèn)真閱讀基金合同、托管協(xié)議，了解并接受基金管理
人、基金托管人按照基金合同、托管協(xié)議就本基金海外投資運(yùn)作、托管所作出的
各項安排，愿意接受本基金資產(chǎn)在境外投資運(yùn)作、托管中可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險、
稅收風(fēng)險及《基金合同》所列明的其他風(fēng)險；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
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二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以
憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持有
人大會表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表
決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，
聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額
占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份
額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會。
本基金未設(shè)立基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人
大會的日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
（1）終止基金合同，基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
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（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有
人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、收費(fèi)方
式、調(diào)整基金份額類別；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變
動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）在法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、
申購、贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括但不限于申購贖回清單的
調(diào)整、開放時間的調(diào)整、申購對價/贖回對價組成的調(diào)整等）；
（6）基金管理人在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
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3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代
表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30
日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前 30 日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
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（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3
個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
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形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在 2 個工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出
具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、
電話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他監(jiān)管機(jī)
構(gòu)允許的方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、
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決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br/>或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
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表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
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托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，
必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致
并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人
大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、當(dāng)基金累計報酬率超過標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率達(dá)到 1％以上，可進(jìn)行收
益分配；
3、在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配 4 次，
每次基金收益分配數(shù)額由基金管理人根據(jù)實際情況確定?；诒净鸬男再|(zhì)和特
點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動虧損為前提，收益分配后有可能使基金份額
凈值低于面值；
4、若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進(jìn)行收益分配；
5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式；
6、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)
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定。
基金管理人對基金累計報酬率和標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率的計算方法參見
招募說明書。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無重大實質(zhì)不利影響的情
況下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份
額持有人大會。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金超額收益、基金收益分配對象、分配時間、
分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
四、與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)，含境外托管人的托管費(fèi)；
3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金的投資標(biāo)的交易費(fèi)用；
7、基金投資港股通標(biāo)的股票、境外股票而產(chǎn)生各項合理費(fèi)用；
8、基金的證券/期貨賬戶開立費(fèi)用、在境外市場的交易、清算、登記等實際
發(fā)生的費(fèi)用（out-of-pocket fees），包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過戶
費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金的結(jié)算費(fèi)及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等；
9、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
10、基金進(jìn)行外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
11、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購買或處置證券有關(guān)的任何稅收、
征費(fèi)、關(guān)稅、印花稅、交易及其他稅收及預(yù)扣提稅（以及與前述各項有關(guān)的任何
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利息及費(fèi)用），以及為基金利益聘請稅務(wù)顧問產(chǎn)生的費(fèi)用；
12、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
13、基金上市費(fèi)及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用、IOPV 計算與發(fā)布費(fèi)用；
14、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而導(dǎo)致的更換基金管理人、更
換基金托管人及基金資產(chǎn)由原任基金托管人轉(zhuǎn)移至新任基金托管人以及由于境
外托管人更換導(dǎo)致基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移所引起的費(fèi)用；
15、為應(yīng)付贖回和交易清算而進(jìn)行臨時借款所發(fā)生的費(fèi)用（境外托管人墊付
資金所產(chǎn)生的合理費(fèi)用）；
16、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.50%年費(fèi)率計提，即本基金的年
管理費(fèi)率為 0.50%。計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計，按月支付。對于已確認(rèn)的管理費(fèi)，由基金
托管人于次月首日起 3 個工作日內(nèi)，依據(jù)基金管理人的指令從基金財產(chǎn)中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。
本基金的管理費(fèi)的具體使用由基金管理人支配；如果委托境外投資顧問，基
金的管理費(fèi)可以部分作為境外投資顧問的費(fèi)用，具體支付由基金管理人與境外投
資顧問在有關(guān)協(xié)議中進(jìn)行約定。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10%的年費(fèi)率計提，即本基金的
年托管費(fèi)率為 0.10%。計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計，按月支付。對于已確認(rèn)的托管費(fèi)，由基金
托管人于次月首日起 3 個工作日內(nèi)，依據(jù)基金管理人的指令從基金財產(chǎn)中一次性
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支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。
本基金的托管費(fèi)的具體使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，其中
可以部分作境外托管人的費(fèi)用，具體支付由基金托管人與境外托管人在有關(guān)協(xié)議
中進(jìn)行約定。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第 3－16 項費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、指數(shù)許可使用費(fèi)，指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)
中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項
目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。本基金投資境外市場的稅收按
照投資目的地的稅收規(guī)定執(zhí)行。
本基金在投資和運(yùn)作過程中如發(fā)生增值稅等應(yīng)稅行為，相應(yīng)的增值稅、附加
稅費(fèi)以及可能涉及的稅收滯納金等由基金財產(chǎn)承擔(dān)，屆時基金管理人可通過本基
金托管賬戶直接繳付，或劃付至基金管理人賬戶并由基金管理人按照相關(guān)規(guī)定申
報繳納。如果基金管理人先行墊付上述增值稅等稅費(fèi)的，基金管理人有權(quán)從基金
財產(chǎn)中劃扣抵償。本基金清算后若基金管理人被稅務(wù)機(jī)關(guān)要求補(bǔ)繳上述稅費(fèi)及可
能涉及的滯納金等，基金管理人有權(quán)向投資人就相關(guān)金額進(jìn)行追償。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭
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將日均跟蹤偏離度控制在 0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在 4%以內(nèi)。
（二）投資范圍
本基金投資以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）為主要投資對象。
此外，為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包括主
板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包
括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債
券（含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超
短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工
具、股指期貨、非成份股的港股（包括港股通標(biāo)的股票）、遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)
中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
在投資香港市場時，本基金可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額
度或內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
本基金可以進(jìn)行境外證券借貸交易。有關(guān)證券借貸交易的內(nèi)容以專門簽署的
三方或多方協(xié)議約定為準(zhǔn)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金
資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；每個交易日日終在扣除股指
期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。因法律法規(guī)的規(guī)定而
受限制的情形除外。
（三）投資策略
1、股票（含存托憑證）的投資策略
本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股（含存托憑證）
組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）及
其權(quán)重的變動進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；當(dāng)標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行定期調(diào)整、指數(shù)樣本空間或者編制
規(guī)則變更時，本基金將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的編制規(guī)則及調(diào)整公告，及時進(jìn)行投資組合
的優(yōu)化調(diào)整，盡量降低跟蹤誤差，力爭將日均跟蹤偏離度控制在 0.35%以內(nèi)，年
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化跟蹤誤差控制在 4%以內(nèi)。
但在因特殊情況（如流動性不足）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管
理人將運(yùn)用其他合理的投資方法構(gòu)建本基金的實際投資組合，追求盡可能貼近標(biāo)
的指數(shù)的表現(xiàn)。
特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成
份股（含存托憑證）流動性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股票（含存托憑證）
長期停牌；（4）其他合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制
約等。
在投資香港市場時，本基金可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額
度或內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險、流動性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則
合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差
的最小化。
2、債券的投資策略
本基金管理人將基于對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的深入分析、國內(nèi)財政政策與貨
幣市場政策等因素對債券的影響，進(jìn)行合理的利率預(yù)期，判斷市場的基本走勢，
構(gòu)建債券投資組合，以保證基金資產(chǎn)流動性，并降低組合跟蹤誤差。
本基金將評估可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的內(nèi)在投資價值，結(jié)合對可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券市場上的溢價率及其變動趨勢、行業(yè)資金的配置以及基礎(chǔ)股票基本面
的綜合分析，最終確定投資權(quán)重及具體品種。
3、股指期貨的投資策略
本基金投資股指期貨時，將嚴(yán)格根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，
對沖系統(tǒng)性風(fēng)險和某些特殊情況下的流動性風(fēng)險等。股指期貨的投資主要采用流
動性好、交易活躍的合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作，
力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，
達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
4、資產(chǎn)支持證券的投資策略
資產(chǎn)支持證券為本基金的輔助性投資工具，本基金將采用久期配置策略與期
限結(jié)構(gòu)配置策略，結(jié)合定量分析和定性分析的方法，綜合分析資產(chǎn)支持證券的利
率風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、流動性風(fēng)險、稅收溢價等因素，選擇具有較高投資價值
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的資產(chǎn)支持證券進(jìn)行配置。
5、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
本基金還可以參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金參與融資業(yè)務(wù)，將綜
合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金證券折算率、信用資質(zhì)等條件，選擇
合適的交易對手方。同時，在保障基金投資組合充足流動性以及有效控制融資杠
桿風(fēng)險的前提下，確定融資比例。
本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，將綜合分析市場情況、投資者結(jié)構(gòu)、基金
歷史申贖情況、出借證券流動性情況等條件，合理確定轉(zhuǎn)融通證券出借的范圍、
期限和比例。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，本基金在履行適當(dāng)程序后可相
應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并按規(guī)定公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）的比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
2）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
3）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的
投資；
4）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍
保持一致；
本基金境內(nèi)投資應(yīng)遵循以下限制：
5）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)
當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金
和應(yīng)收申購款等；
6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 10％；
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7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20％；
8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；
9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10％；
10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)予以全部賣出；
11）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
12）本基金參與股指期貨投資，需遵循下述比例限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的 10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 100%；其中，有價證券指股票、債券（不含到
期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式
回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的 20%；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；
⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
13）本基金可參與融資業(yè)務(wù)，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股
票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 95%；
14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵循下述比例限制：
①出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的 30%，出借期限在 10 個交易日以
上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
②參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的 30%；
③最近 6 個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；
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④證券出借的平均剩余期限不得超過 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
15）本基金投資境內(nèi)發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)
行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計算；
本基金境外投資應(yīng)遵循以下限制：
16）本基金持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金凈值的 10%；前項非流動性
資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他資產(chǎn)；
17）本基金參與證券借貸交易應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
①所有參與交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的
信用評級機(jī)構(gòu)評級；
②應(yīng)當(dāng)采取市值計價制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市
值的 102%；
③借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息
和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿
足索賠需要；
④除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：現(xiàn)金； 存
款證明；商業(yè)票據(jù)；政府債券；中資商業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用
評級機(jī)構(gòu)評級的境外金融機(jī)構(gòu)（作為交易對手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可
撤銷信用證；
⑤本基金有權(quán)在任何時候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限
內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券；
⑥基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任；
18）基金可以根據(jù)正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應(yīng)當(dāng)遵
守下列規(guī)定：
①所有參與正回購交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會
認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)信用評級；
②參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計價制度對賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確?，F(xiàn)金
不低于已售出證券市值的 102%。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有
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權(quán)保留或處置賣出收益以滿足索賠需要；
③買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、
利息和分紅；
④參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對購入證券采取市值計價制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購
入證券市值不低于支付現(xiàn)金的 102%。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法
律有權(quán)保留或處置已購入證券以滿足索賠需要；
⑤基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發(fā)生的任何損
失負(fù)相應(yīng)責(zé)任；
19）基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市值
或所有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的 50%；前項比例限制
計算，基金因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計入基
金總資產(chǎn)；
20）金融衍生品投資
基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險或有效管理，不得用于投機(jī)或放大
交易，同時應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
①本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的 100%；
②本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資
柜臺交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的 10%；
③本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
所有參與交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國證監(jiān)會認(rèn)可的
信用評級機(jī)構(gòu)評級；交易對手方應(yīng)當(dāng)至少每個工作日對交易進(jìn)行估值，并且基金
可在任何時候以公允價值終止交易；任一交易對手方的市值計價敞口不得超過本
基金資產(chǎn)凈值的 20%；
21）本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%，其中銀行
應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個會計年度達(dá)到中國證監(jiān)會
認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)評級的境外銀行，但在基金托管賬戶的存款不受此限制；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述 3）、4）、5）、10）、14）情形之外，因證券、期貨市場波動、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限
制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
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管理人應(yīng)當(dāng)在所涉境內(nèi)證券可交易之日起 10 個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，所涉境外證
券可交易之日起 30 個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）購買不動產(chǎn)；
（2）購買房地產(chǎn)抵押按揭；
（3）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（4）購買實物商品；
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金；該臨時用途借入
現(xiàn)金的比例超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（6）利用融資購買證券，但投資金融衍生品以及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另
有規(guī)定的除外；
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
（8）直接投資與實物商品相關(guān)的衍生品；
（9）購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層；
（10）承銷證券；
（11）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（12）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（13）向其基金管理人、基金托管人出資；
（14）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（15）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
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控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
（五）標(biāo)的指數(shù)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生創(chuàng)新藥指數(shù)。恒生創(chuàng)新藥指數(shù)由恒生指數(shù)有限公司
編制并發(fā)布，該指數(shù)從香港上市公司中選取最大的 40 家與創(chuàng)新藥研究、開發(fā)及
生產(chǎn)相關(guān)的上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映香港市場創(chuàng)新藥上市公司證券的
整體表現(xiàn)。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方
案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同
等，并在 6 個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
（六）業(yè)績比較基準(zhǔn)
業(yè)績比較基準(zhǔn)為恒生創(chuàng)新藥指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）。
（七）風(fēng)險收益特征
本基金屬于股票型基金中的指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制的被動式投資策略，
具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征：一方面，
相對于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金而言，其風(fēng)險和收益較高；另一
方面，相對于采用抽樣復(fù)制的指數(shù)型基金而言，其風(fēng)險和收益特征將更能與標(biāo)的
指數(shù)保持基本一致。
本基金主要投資于香港證券市場中具有良好流動性的金融工具。除需承擔(dān)與
境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險以及
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香港市場風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
（八）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方式和公告方式
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約和銀行
存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定，并可參考國際會計準(zhǔn)則。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
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利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值
時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技
術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、固定收益品種的估值
（1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值。
（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值
全價進(jìn)行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
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收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推
薦估值全價進(jìn)行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響。
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)
行估值。
（3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的
含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
價交易的債券，選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價值。
4、同一證券同時在兩個或者兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
5、衍生品估值方法：
本基金投資境內(nèi)股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價估值。
境外上市流通衍生品按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交
易的，以最近交易日的收盤價估值；非上市衍生品采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
6、本基金參與融資或轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)參照監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的
相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值，確保估值的公允性。
7、本基金投資境內(nèi)存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。公
開掛牌的境外存托憑證按其所在證券交易所的最近交易日的收盤價估值。
8、匯率：
（1）估值計算中涉及主要貨幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)
所提供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與主要貨幣
的中間價。主要外匯種類以中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布為準(zhǔn)。
（2）其他貨幣采用美元作為中間貨幣進(jìn)行換算，采用彭博倫敦下午四點(diǎn)的
匯率套算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋私?jīng)協(xié)商可對所采用的匯率來源進(jìn)行調(diào)整。
若無法取得上述匯率價格信息時，以基金托管人或境外托管人所提供的合理
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公開外匯市場交易價格為準(zhǔn)。若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，
或市場上出現(xiàn)更為公允、更適合本基金的估值匯率時，基金管理人與基金托管人
協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后可根據(jù)實際情況調(diào)整本基金的估值匯率，無需召開基
金份額持有人大會。
9、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制涉
及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)
生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估
算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值
調(diào)整。
對于非代扣代繳的稅收，基金管理人可聘請稅收顧問對相關(guān)投資市場的稅收
情況給予意見和建議。境外托管人根據(jù)基金管理人的指示具體協(xié)調(diào)基金在海外稅
務(wù)的申報、繳納及索取稅收返還等相關(guān)工作?；鸶鶕?jù)國家法律法規(guī)和基金投資
所在地的法律法規(guī)規(guī)定及中國與該國家或地區(qū)簽署的相關(guān)稅收協(xié)定履行納稅義
務(wù)。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行為導(dǎo)致的基金在稅收方面造成的
損失外，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
10、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，基金
管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后，按照基金管理人對基金凈值信
息的計算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
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額的余額數(shù)量計算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入?；鸸芾砣丝?br/>以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
對外公布。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和
基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金
托管人同意并履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的；
4、連續(xù) 50 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值
低于 5000 萬元情形，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致決定終止基金合同的；
5、基金合同約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)成立
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清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII） 上市交易公告書
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報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照該會當(dāng)時有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人
均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本《基金合同》之目的，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托
管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦
公場所和營業(yè)場所查閱。
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