華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
1公告基本信息
基金名稱 華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
基金簡稱 恒生新藥
基金主代碼 520500
基金運(yùn)作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2024年12月16日
基金管理人名稱 華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)、《華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金合同》、《華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》
申購起始日 2024年12月27日
贖回起始日 2024年12月27日
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，本基金的開放日為上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所的共同交易日，開放日的具體辦理時間以銷售機(jī)構(gòu)公布時間為準(zhǔn)，但基金管理人公告暫停申購、贖回時除外。若本基金的開放日發(fā)生變更，將在招募說明書（更新）或其他公告中進(jìn)行列示。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、港股交易規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為100萬份。
當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
基金管理人可以根據(jù)市場情況、市場變化以及投資者需求等因素，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費(fèi)率
投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
3.3其他與申購相關(guān)的事項
（一）申購與贖回的場所
投資者應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商的營業(yè)場所按申購贖回代理券商提供的方式辦理基金的申購和贖回。
基金管理人將在開始申購、贖回業(yè)務(wù)前在基金管理人網(wǎng)站公示申購贖回代理券商的名單，并可依據(jù)實際情況增加或減少申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ǘ┥曩徟c贖回的原則
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請；
2、本基金的申購對價、贖回對價包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；在條件成熟的情況下，如交易所推出新的申購贖回模式時，基金的申購對價、贖回對價也可包括組合證券；
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、申購贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定；
5、本基金申購、贖回的幣種為人民幣；基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，增加其他幣種的申購、贖回，其他幣種申購、贖回的具體規(guī)則屆時將另行公告；
6、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
?。ㄈ┥曩徟c贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金投資者申購、贖回申請在受理當(dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
申購贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表申購贖回代理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購業(yè)務(wù)采用實時逐筆全額結(jié)算（RealTimeGrossSettlement，以下簡稱RTGS）模式；贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金替代可采用代收代付處理；申購、贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款可采用代收代付處理。
（1）申購的清算交收
投資者T日現(xiàn)金申購后，如交易記錄已勾單且申購資金足額的，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日日間實時辦理基金份額及現(xiàn)金替代的交收；T日日間未進(jìn)行勾單確認(rèn)或日間資金不足的，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日日終根據(jù)資金是否足額辦理基金份額及現(xiàn)金替代的清算交收，并將結(jié)果發(fā)送給基金管理人、申購贖回代理券商和基金托管人?；鸸芾砣送ㄟ^登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T+1日辦理現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。
（2）贖回的清算交收
投資者T日贖回申請受理后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的清算交收?；鸸芾砣送ㄟ^登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T+1日辦理現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。
正常情況下，贖回替代款項的清算交收于T+7日（指開放日）內(nèi)辦理。但如果出現(xiàn)基金投資市場交易清算規(guī)則發(fā)生較大變化、基金贖回數(shù)額較大或組合證券內(nèi)的部分證券因停牌、流動性不足等原因?qū)е聼o法足額賣出，則贖回款項的清算交收可延遲辦理。
對于因申購贖回代理券商交收資金不足，導(dǎo)致投資者現(xiàn)金申購失敗的情形，按照申購贖回代理券商的相關(guān)規(guī)則處理。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》及參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
投資者應(yīng)按照基金合同的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款未能按時足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
如遇國家外管局相關(guān)規(guī)定有變更或本基金投資的境外主要市場的交易清算規(guī)則有變更、基金投資的境外主要市場及外匯市場休市或暫停交易、登記公司系統(tǒng)故障、交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回現(xiàn)金替代款的支付時間可相應(yīng)順延。在發(fā)生基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形時，贖回現(xiàn)金替代款的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
登記機(jī)構(gòu)和基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前提下，對申購和贖回的程序進(jìn)行調(diào)整，并于開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
（四）申購和贖回的對價、費(fèi)用
1、申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定；
2、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告，計算公式為計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告；
3、申購、贖回清單由基金管理人編制。T日的申購、贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所開市前公告。
4基金場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
本基金的申購贖回代理券商（一級交易商）包括：東北證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
5基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后或基金份額上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
6其他需要提示的事項
本公告僅對本基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀《華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金合同》和《華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》。
投資者亦可以登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）或撥打本基金管理人的全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話400-888-0001（免長途費(fèi)），021-38784638咨詢相關(guān)事宜。
風(fēng)險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，敬請投資者在投資基金前認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2024年12月24日
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