華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）調(diào)整申購贖回替代金額處理程序并修改招募說明書的公告
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關(guān)于華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
調(diào)整申購贖回替代金額處理程序
并修改招募說明書的公告
為了更好地滿足投資運(yùn)作的需求，華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本
公司”）旗下華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（證
券簡稱：恒生新藥；擴(kuò)位證券簡稱：恒生創(chuàng)新藥ETF；交易代碼：520500；以下
簡稱“本基金”），根據(jù)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相
關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，以及本基金基金合同、招募說明書等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與基金托管人中
國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自2024年12月27日起對本基金的申
購贖回替代金額處理程序進(jìn)行調(diào)整，并相應(yīng)修改本基金的招募說明書相關(guān)條款。
上述調(diào)整及招募說明書修訂內(nèi)容自2024年12月27日起生效。
本基金招募說明書具體修改如下：
招募說明書修改前 招募說明書修改后
十一、基金份額的申購與贖回 （七）申購贖回清單的內(nèi)容與格式 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 3）退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③申購替代金額的處理程序 T日，基金管理人根據(jù)申購贖回清單收取申購的替代金額。 對于確認(rèn)成功的T日申購申請，T日內(nèi)基金管理人根據(jù)申購規(guī)模進(jìn)行組合證券的代理買入，通常情況下代理買入在T日接近收盤時點完成。T日日終，基金管理人根據(jù)所購入的被替代證券的實際單位購入成本（包括買入價格與相關(guān)費用，折算為人民 十一、基金份額的申購與贖回 （七）申購贖回清單的內(nèi)容與格式 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 3）退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③申購替代金額的處理程序 對于確認(rèn)成功的T日申購申請，在T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）內(nèi)，基金管理人以收到的申購替代金額代投資者買入被替代證券?；鸸芾砣擞袡?quán)在T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）內(nèi)任意時刻以收到的申購替代金額代投資者買入小于等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券?；鸸芾?
幣）和未買入的被替代證券的T日收盤價（折算為人民幣，折算匯率采用當(dāng)天的估值匯率；T日在證券交易所無交易的，取最近交易日的收盤價；交易日無收盤價的，取最后成交價）計算被替代證券的單位結(jié)算成本，在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量和申購現(xiàn)金替代金額確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項。 在此期間若該部分證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。正常情況下，T日后的第2個港股通交收日后的第2個工作日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)退款或補(bǔ)款與相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)辦理交收。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 如遇港股通臨時停市、港股通交易每日額度或總額度不足等特殊情況，組合證券的代理買入及結(jié)算價格可依次順延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇證券長期停牌、流動性不足等特殊情況，可參照證券的估值價格對結(jié)算價格進(jìn)行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)牌后的價格可能存在較大波動，且可能對基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維護(hù)持有人利益，該證券對應(yīng)的現(xiàn)金替代退補(bǔ)款的清算交收可在其復(fù)牌后按照實際交易成本辦理。在此期間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。上述匯率目前采用匯率公允價。匯率公允價包括中國人民銀 人有權(quán)根據(jù)基金投資的需要自主決定不買入部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何買入證券的操作。在T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）日終，基金管理人已買入的證券，依據(jù)申購的替代金額與被替代證券的實際買入成本（包括買入價格與相關(guān)交易費用）的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項；未買入的證券，依據(jù)申購的替代金額與被替代證券T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）收盤價（需用匯率公允價折算為人民幣，當(dāng)日在證券交易所無交易的，取最近交易日的收盤價，當(dāng)日無收盤價的，取最后成交價）的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項。 在此期間若該部分證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。正常情況下，T日后的第2個港股通交收日后的第2個工作日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)退款或補(bǔ)款與相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)辦理交收。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 如遇港股通臨時停市、港股通交易每日額度或總額度不足等特殊情況，組合證券的代理買入及結(jié)算價格可依次順延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇證券長期停牌、流動性不足等特殊情況，可參照證券的估值價格對結(jié)算價格進(jìn)行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)牌后的價格可能存在較
行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價、中國外匯交易中心公布的人民幣對主要貨幣參考匯率、與基金托管人商定的其他公允價格（如：中國人民銀行或國家外匯管理局或中國外匯交易中心正式對外發(fā)文后公布的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤價）等。 大波動，且可能對基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維護(hù)持有人利益，該證券對應(yīng)的現(xiàn)金替代退補(bǔ)款的清算交收可在其復(fù)牌后按照實際交易成本辦理。在此期間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。上述匯率目前采用匯率公允價。匯率公允價包括中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價、中國外匯交易中心公布的人民幣對主要貨幣參考匯率、與基金托管人商定的其他公允價格（如：中國人民銀行或國家外匯管理局或中國外匯交易中心正式對外發(fā)文后公布的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤價）等。
④贖回對應(yīng)的替代金額的處理程序 對于確認(rèn)成功的T日贖回申請，T日內(nèi)基金管理人根據(jù)贖回規(guī)模進(jìn)行組合證券的代理賣出，通常情況下代理賣出在T日接近收盤時點完成。T日日終，基金管理人根據(jù)所賣出的被替代證券的實際單位賣出金額（扣除相關(guān)費用）和未賣出的被替代證券的T日收盤價（折算為人民幣，折算匯率采用當(dāng)天的估值匯率；被替代證券T日在證券交易所無交易的，取最近交易日的收盤價；交易日無收盤價的，取最后成交價）計算被替代證券的單位結(jié)算金額，在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量確定贖回替代金額。 在此期間若該部分證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。正常情況下，T日后的第2個港股通 ④贖回對應(yīng)的替代金額的處理程序 對于確認(rèn)成功的T日贖回申請，在T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）內(nèi)，基金管理人根據(jù)贖回申請代投資者賣出被替代證券?；鸸芾砣擞袡?quán)在T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）內(nèi)任意時刻代投資者賣出小于等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金投資的需要自主決定不賣出部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何賣出證券的操作。 在T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）日終，基金管理人已賣出的證券，按照被替代證券的實際賣出金額（扣除相關(guān)費用，需用匯率公允價折算為人民幣）確定基金應(yīng)支付的替代金額；未賣出
交收日后的第2個工作日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)支付的贖回替代金額與相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)辦理交收。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 如遇港股通臨時停市等特殊情況，組合證券的代理賣出及結(jié)算價格可依次順延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇證券長期停牌、流動性不足等特殊情況，可參照證券的估值價格對結(jié)算價格進(jìn)行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)牌后的價格可能存在較大波動，且可能對基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維護(hù)持有人利益，該證券對應(yīng)的現(xiàn)金替代退補(bǔ)款的清算交收可在其復(fù)牌后按照實際交易成本辦理。在此期間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。上述匯率目前采用匯率公允價。匯率公允價包括中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價、中國外匯交易中心公布的人民幣對主要貨幣參考匯率、與基金托管人商定的其他公允價格（如：中國人民銀行或國家外匯管理局或中國外匯交易中心正式對外發(fā)文后公布的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤價）等。 的證券，按照被替代證券T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）收盤價（需用匯率公允價折算為人民幣，當(dāng)日在證券交易所無交易的，取最近交易日的收盤價，當(dāng)日無收盤價的，取最后成交價）確定基金應(yīng)支付給投資者的替代金額。 在此期間若該部分證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。正常情況下，T日后的第2個港股通交收日后的第2個工作日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)支付的贖回替代金額與相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)辦理交收。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 如遇港股通臨時停市等特殊情況，組合證券的代理賣出及結(jié)算價格可依次順延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇證券長期停牌、流動性不足等特殊情況，可參照證券的估值價格對結(jié)算價格進(jìn)行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)牌后的價格可能存在較大波動，且可能對基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維護(hù)持有人利益，該證券對應(yīng)的現(xiàn)金替代退補(bǔ)款的清算交收可在其復(fù)牌后按照實際交易成本辦理。在此期間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。上述匯率目前采用匯率公允價。匯率公允價包括中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價、中國外匯交易中心公布的人民幣對主要貨幣參考匯率、與基金托管人商定
的其他公允價格（如：中國人民銀行或國家外匯管理局或中國外匯交易中心正式對外發(fā)文后公布的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤價）等。
本次修訂對基金份額持有人的利益無實質(zhì)性不利影響，也不涉及基金合同當(dāng)
事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，無需召開基金份額持有人大會。本公司將按規(guī)定在
相應(yīng)更新的招募說明書中對上述內(nèi)容進(jìn)行修改。自2024年12月27日起，上述
調(diào)整及招募說明書修訂內(nèi)容生效，屆時投資者可登錄本基金管理人網(wǎng)站查閱本基
金修訂后的招募說明書（更新）。
風(fēng)險提示：
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)
示其未來業(yè)績表現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，
基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資者在投
資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）
等基金法律文件，全面認(rèn)識基金的風(fēng)險收益特征，本基金管理人建議投資者根據(jù)
自身的風(fēng)險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。
投資者如有任何問題，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-0001[免長途
費用]或021-38784638）或各銷售機(jī)構(gòu)咨詢電話咨詢。
特此公告。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2024年12月24日
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