華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要更新
華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年12月18日
送出日期：2024年12月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產(chǎn)品概況
基金簡稱 恒生新藥 基金代碼 520500
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
境外投資顧問 - 境外托管人 花旗銀行（Citibank N.A.）
基金合同生效日 2024年12月16日 上市交易所及上市日期 上海證券交易所 暫未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 李茜 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年12月16日
證券從業(yè)日期 2013年09月09日
其他 基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可對本基金進行清算，終止基金合同，或者持續(xù)運作，并及時公告，無需召開基金份額持有人大會進行表決。如本基金不進行前述清算且連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
投資范圍 本基金投資以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）為主要投資對象。 此外，為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨、非成份股的港股（包括港股通標(biāo)的股票）、遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。 在投資香港市場時，本基金可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行投資。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 本基金可以進行境外證券借貸交易。有關(guān)證券借貸交易的內(nèi)容以專門簽署的三方或多方協(xié)議約定為準(zhǔn)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。 本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生創(chuàng)新藥指數(shù)。
主要投資策略 1、股票（含存托憑證）的投資策略；2、債券的投資策略；3、股指期貨的投資策略；4、資產(chǎn)支持證券的投資策略；5、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
業(yè)績比較基準(zhǔn) 恒生創(chuàng)新藥指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）
風(fēng)險收益特征 本基金屬于股票型基金中的指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制的被動式投資策略，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征：一方面，相對于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金而言，其風(fēng)險和收益較高；另一方面，相對于采用抽樣復(fù)制的指數(shù)型基金而言，其風(fēng)險和收益特征將更能與標(biāo)的指數(shù)保持基本一致。 本基金主要投資于香港證券市場中具有良好流動性的金融工具。除需承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險以及香港市場風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
注：詳見《華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》“十二、基金的投資”。
三、 投資本基金涉及的費用
(一) 基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費 （前收費） - - 投資者在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
贖回費 - - 投資者在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
(二) 基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.50% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
審計費用 - 會計師事務(wù)所
信息披露費 - 規(guī)定披露報刊
其他費用 會計師費、律師費等，詳見招募說明書“基金費用與稅收”章節(jié) 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：1.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2.審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
四、 風(fēng)險揭示與重要提示
(一) 風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險包括：標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險、
基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服
務(wù)的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、參考IOPV
決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資者申購和贖回失敗的風(fēng)險、退補現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險、第三
方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、管理風(fēng)險與操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、流動性風(fēng)險、境內(nèi)投資于存托憑證的風(fēng)險、境內(nèi)資
產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險、股指期貨的投資風(fēng)險、參與境內(nèi)融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險、投資于香港證券市場
的特有風(fēng)險、境外衍生品風(fēng)險、引入境外托管人的風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險、會計核算風(fēng)險、法律和政治風(fēng)險、基
金合同終止的風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、不可
抗力等等。本基金主要投資于香港證券市場中具有良好流動性的金融工具。本基金除需承擔(dān)與境內(nèi)證券投
資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險、香港市場風(fēng)險、引入境外托管人的風(fēng)險
等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
(二) 重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機構(gòu)和仲裁地點詳見基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見華泰柏瑞基金官方網(wǎng)站［www.huatai-pb.com］［客服電話：400-888-0001］
《華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金合同》、
《華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》、
《華泰柏瑞恒生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
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