長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（長信可轉(zhuǎn)債債券A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（長信可轉(zhuǎn)債債券A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年6月30日
送出日期：2024年7月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 長信可轉(zhuǎn)債債券 基金代碼 519977
下屬基金簡稱 長信可轉(zhuǎn)債債券A 下屬基金交易代碼 519977
基金管理人 長信基金管理有限責(zé)任公司 基金托管人 平安銀行股份有限公司
基金合同生效日 2012年3月30日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 李家春 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2018年12月8日
證券從業(yè)日期 1999年6月30日
基金經(jīng)理 肖文勁 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2023年3月3日
證券從業(yè)日期 2016年9月5日
其他 長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金A份額場內(nèi)簡稱為“CX轉(zhuǎn)債A”，場內(nèi)申購贖回代碼為“519977”。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資者閱讀《招募說明書》第九章了解詳細情況
投資目標 本基金重點投資于可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債），主要運用可轉(zhuǎn)債品種兼具債券和股票的特性，通過積極主動的可轉(zhuǎn)債投資管理，力爭在鎖定投資組合下方風(fēng)險的基礎(chǔ)上實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
投資范圍 本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、債券回購、次級債、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、銀行存款等固定收益類金融工具。本基金可參與一級市場新股（含存托憑證）申購或增發(fā)新股（含存托憑證），也可在二級市場上投資股票、存托憑證、權(quán)證等權(quán)益類證券，并可持有由可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股獲得的股票、因所持股票派發(fā)以及因投資可分離債券而產(chǎn)生的權(quán)證。
如出現(xiàn)法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的投資組合比例為：投資于固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類資產(chǎn)的80%；對權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金主要投資于可轉(zhuǎn)債品種，一方面利用可轉(zhuǎn)債的債券特性，強調(diào)投資組合的安全性和穩(wěn)定性，另一方面利用可轉(zhuǎn)債的股票特性，分享股市上漲產(chǎn)生的較高收益。
業(yè)績比較基準 中信標普可轉(zhuǎn)債指數(shù)收益率×70%+中證綜合債指數(shù)收益率×20%+滬深300指數(shù)收益率×10%
風(fēng)險收益特征 本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投資于可轉(zhuǎn)換債券，在債券型基金中屬于風(fēng)險水平相對較高的投資產(chǎn)品。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：1、業(yè)績表現(xiàn)截止日期2023年12月31日?；疬^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
2、長信可轉(zhuǎn)債債券A份額過去十年計算期間為2014年1月1日至2023年12月31日。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費 （前收費） M＜1,000,000 0.80% 非養(yǎng)老金客戶
1,000,000≤M＜3,000,000 0.50% 非養(yǎng)老金客戶
3,000,000≤M＜5,000,000 0.30% 非養(yǎng)老金客戶
M≥5,000,000 1,000元/筆 非養(yǎng)老金客戶
M＜1,000,000 0.04% 養(yǎng)老金客戶
1,000,000≤M＜3,000,000 0.025% 養(yǎng)老金客戶
3,000,000≤M＜5,000,000 0.015% 養(yǎng)老金客戶
M≥5,000,000 1,000元/筆 養(yǎng)老金客戶
贖回費 N＜7天 1.50% -
7天≤N＜730天 0.50% -
N≥2年 0.00% -
注：M為申購金額，單位為元；N為持有期限。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.70% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.20% 基金托管人
審計費用 50,000.00元 會計師事務(wù)所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用和信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額
以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
長信可轉(zhuǎn)債債券A
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 0.92%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。本基金為債券型基
金，其風(fēng)險收益預(yù)期高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金投資于證券市場，基金凈
值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有風(fēng)險，投資者認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀本招募說
明書，全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險承受能力，并對于申購基金的意
愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，包括因整體
政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，
由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理
風(fēng)險，以及本基金投資策略所特有的風(fēng)險等。本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市
場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，
以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金特有的投資風(fēng)險
（1）流動性風(fēng)險：我國可轉(zhuǎn)債市場起步較晚，可轉(zhuǎn)債市場容量較小，可選擇投資品種較少。另一方面，
我國投資者對可轉(zhuǎn)債市場認知度較低，可轉(zhuǎn)債市場交易活躍程度不高，成交量的不足和不穩(wěn)定可能會影響
基金構(gòu)建投資組合和及時實現(xiàn)資產(chǎn)變現(xiàn)，從而帶來一定的流動性風(fēng)險。
（2）股價波動風(fēng)險：可轉(zhuǎn)債標的股票價格的波動會影響可轉(zhuǎn)債認股權(quán)價值、贖回權(quán)價值、回售權(quán)價值、
轉(zhuǎn)股價格重置權(quán)價值等可轉(zhuǎn)債內(nèi)含期權(quán)的價值，進而影響可轉(zhuǎn)債的市場價格，導(dǎo)致投資收益的不確定性。
（3）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股風(fēng)險：可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股風(fēng)險是指在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的基礎(chǔ)股票價格低于轉(zhuǎn)股價，導(dǎo)致
不能獲得轉(zhuǎn)股收益，從而無法彌補當(dāng)初付出的轉(zhuǎn)股期權(quán)價值所帶來的風(fēng)險。
（4）可轉(zhuǎn)債包括了回售條款、贖回條款和轉(zhuǎn)股價格修正條款等眾多遠比普通債券和股票復(fù)雜的條款，
對可轉(zhuǎn)債相關(guān)條款的忽視可能帶來一定的投資風(fēng)險。
（5）存托憑證的投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基
金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)
險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的
風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存
托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的
風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在
差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機
制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特
殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制
時的特定風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和
運用基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金投資者應(yīng)閱讀并完全理解基金合同第二十一章“爭議的處理”中的所有內(nèi)容，知悉合同相關(guān)爭議
應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會上海分會在上海進行仲裁。
本產(chǎn)品資料概要有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日如上圖所示。本基金托管人平安銀行股份有限公司已
經(jīng)復(fù)核了本次更新的產(chǎn)品資料概要。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站
本公司網(wǎng)址：www.cxfund.com.cn
本公司客戶服務(wù)專線：400-700-5566（免長途話費）
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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