西藏東財中證1-3年國債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
西藏東財中證1-3年國債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年01月06日
送出日期：2025年01月07日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產(chǎn)品概況
基金簡稱 國債ETF東財 基金代碼 511160
基金管理人 西藏東財基金管理有限公司 基金托管人 招商證券股份有限公司
基金合同生效日 2024年12月20日 上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2025年01月06日
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
王宇飛 2024年12月20日 2015年06月01日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
投資者可閱讀本基金招募說明書“第十一部分基金的投資”了解詳細情況
投資目標 緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金主要投資于標的指數(shù)成份券、備選成份券。為更好地實現(xiàn)投資目標，基金還可投資于其他債券（包括非標的指數(shù)成份券或備選成份券的其他國債、政策性金融債券、地方政府債券及中國證監(jiān)會允許投資的其他債券）、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款等）、貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。 本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；其他金融工具的投資比例依據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 本基金跟蹤的標的指數(shù)為中證1-3年國債指數(shù)（931552）。
主要投資策略 本基金為指數(shù)基金，主要采用抽樣復制和動態(tài)優(yōu)化的方法，投資于標的指數(shù)中具有代表性和流動性較好的成份券以及備選成份券，或選擇非成份券作為替代，構(gòu)造與標的指數(shù)風險收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實現(xiàn)對標的指數(shù)的有效跟蹤。 在正常市場情況下，本基金力爭實現(xiàn)凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過了上述范圍，基金管理人應采取合理措施，避免跟蹤誤差進一步擴大。 當指數(shù)成份券發(fā)生明顯負面事件面臨退市或違約風險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應當按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份券進行調(diào)整。
業(yè)績比較基準 中證1-3年國債指數(shù)收益率
風險收益特征 本基金屬于債券型基金，風險與收益低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。同時本基金為指數(shù)型基金，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
無。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
無。
三、 投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收取：
注：1、投資者在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.30%的標準收取傭金，其
中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
2、投資者在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.30%的標準收取傭金，其中包
含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
3、場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準。
4、投資者可閱讀本基金招募說明書“第十部分基金份額的申購與贖回”了解基金費用詳細情況。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.15% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.05% 基金托管人
審計費用 70,000.00 會計師事務所
信息披露費 120,000.00 規(guī)定披露報刊
其他費用 詳見招募說明書的基金費用與稅收章節(jié) 相關(guān)服務機構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
四、 風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱
讀本基金最新公告的招募說明書等銷售文件。
基金份額持有人須了解并承受的風險主要有：市場風險；管理風險；流動性風險；本基金的特
有風險；投資國債期貨的特定風險；基金管理人職責終止風險；本基金法律文件風險收益特征表述
與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險；其他風險等。
其中，本基金的特有風險包括指數(shù)化投資風險、跟蹤偏離風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的
風險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險、成份券違約的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風
險、基金退市的風險、申購贖回風險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險、第三方機構(gòu)服
務的風險等。
本基金采用證券公司交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀商進行場內(nèi)交
易，并由選定的證券經(jīng)紀商作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)算。
投資者可閱讀本基金招募說明書“第十八部分風險揭示”了解風險提示詳細情況。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需
及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
與本基金、本基金基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與本基金基金合同
有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委
員會根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.dongcaijijin.com，客服電話：400-9210-107
● 本基金基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
● 本基金定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
● 本基金基金份額凈值
● 相關(guān)基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
● 其他重要資料
六、 其他情況說明
無。
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