上證中央企業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
上證中央企業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月26日
送出日期：2024年11月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產(chǎn)品概況
基金簡稱 工銀上證央企ETF 基金代碼 510060
基金管理人 工銀瑞信基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2009年8月26日 上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2009年10月27日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 趙栩 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2011年10月18日
證券從業(yè)日期 2008年4月1日
其他 1、基金二級市場交易簡稱：央企ETF；擴位簡稱：央企ETF； 2、本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的，本基金將由交易型開放式基金變更為直接以本基金標的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金。
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標與投資策略
本基金的投資安排，請閱讀本基金《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細情況。
投資目標 緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，實現(xiàn)與標的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長期投資收益。
投資范圍 本基金跟蹤的標的指數(shù)為上證中央企業(yè)50指數(shù)。 本基金主要投資于標的指數(shù)成份股票、備選成份股票（含存托憑證）、一級市場新發(fā)股票、債券、權(quán)證、存托憑證以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其中，基金投資于標的指數(shù)成份股票及備選成份股票的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，但因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
主要投資策略 本基金主要采取完全復制策略，跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，即按照標的指數(shù)的成份股票的構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股票及其權(quán)重的變動進行相應調(diào)整。在正常情況下，本基金對標的指數(shù)的跟蹤目標是：力爭使得基金日收益率與業(yè)績比較基準日收益率偏離度的年度平均值不超過0.2%，偏離度年化標準差不超過2%。
業(yè)績比較基準 上證中央企業(yè)50指數(shù)收益率。
風險收益特征 本基金屬于股票型基金，風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復制策略，跟蹤標的指數(shù)市場表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三) 最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：1、本基金合同生效日為2009年8月26日，合同生效當年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值
增長率。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、 投資本基金涉及的費用
(一) 基金銷售相關(guān)費用
場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準。
申購費
投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、
登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
贖回費
投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、
登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
(二) 基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.5% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.1% 基金托管人
審計費用 40,000.00元 會計師事務所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新 相關(guān)服務機構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準。
(三) 基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.74%
注：基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+銷售服務費率（若有）+其他運作費用合計占基金每日平
均資產(chǎn)凈值的比例（年化）。基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作
費用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、 風險揭示與重要提示
(一) 風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應
全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括但不限于：投資組
合風險、管理風險、合規(guī)性風險、操作風險、流動性風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)
基金風險評價可能不一致的風險和本基金的特定風險等。
本基金是股票型指數(shù)基金，原則上采用完全復制法跟蹤本基金的標的指數(shù)，基金在多數(shù)情況下將維持
較高的股票投資比例，在股票市場下跌的過程中，可能面臨基金凈值與標的指數(shù)同步下跌的風險。盡管基
金管理人將采取嚴格的風險控制措施，控制基金投資組合相對于標的指數(shù)的偏離度，但是，因法律法規(guī)的
限制及其它限制，本基金不能投資于部分標的指數(shù)成分股票；此外，基金運作過程中會產(chǎn)生一些管理成本、
交易成本以及其它費用，本基金的每日收益率將不可避免的相對標的指數(shù)產(chǎn)生偏離，造成跟蹤誤差。參考
IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險。證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時
成交數(shù)據(jù)，計算并發(fā)布參考基金份額凈值（IOPV），供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與
實時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計算可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考IOPV進行投資決策可能導致?lián)p
失，需投資者自行承擔。
本基金力爭使得基金日收益率與業(yè)績比較基準日收益率偏離度的年度平均值不超過0.2%，偏離度年化
標準差不超過2%，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表
現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停止對指
數(shù)的管理和維護，本基金將可能面臨更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金
合同等風險。
標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，本基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導致跟蹤偏
離度和跟蹤誤差擴大；若成份股停牌時間較長，導致該股票的估值方法變更，由此可能影響投資者的投資
損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風
險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機制以及交易機制等相關(guān)的風險。
(二) 重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。因《基金合同》
而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的爭議，按照《基金合同》“爭議的處理”章節(jié)的約定處理。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站http://www.icbccs.com.cn或致電本公司客戶服務熱線4008119999
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、 其他情況說明
無
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