上證180價(jià)值交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新）
上證180價(jià)值交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2024年06月27日
送出日期：2024年06月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 上證180價(jià)值ETF 基金代碼 510030
華寶基金管理有 中國工商銀行股份有
基金管理人 基金托管人
限公司 限公司
上市交易所 上海證券交易所
基金合同生效日 2010年04月23日
及上市時(shí)間 2010年05月28日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2015年11月13日
基金經(jīng)理的日期 基金經(jīng)理 豐晨成
證券從業(yè)日期 2009年07月01日
其他 場內(nèi)簡稱：價(jià)值ETF
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括上證180價(jià)值指數(shù)的
成份股及其備選成份股、新股(首次公開發(fā)行或增發(fā))、存托憑證、債券，以
及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許本基金投資的其它金融工具。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其
納入投資范圍。
投資范圍
本基金投資于上證180價(jià)值指數(shù)的成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于該
基金資產(chǎn)凈值的95%，同時(shí)為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量投資于新
股、債券及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高
于基金資產(chǎn)凈值的5%。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為上證180價(jià)值指數(shù)。
本基金股票資產(chǎn)投資原則上采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
通常情況下，本基金根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股票在指數(shù)中的權(quán)重確定成份股票
的買賣數(shù)量，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。在因特
殊情況（如成份股停牌、流動(dòng)性不足、法規(guī)法律限制等）導(dǎo)致無法獲得足夠
主要投資策略
數(shù)量的股票時(shí)，本基金可以根據(jù)市場情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，綜合考慮相關(guān)
性、估值、流動(dòng)性等因素挑選標(biāo)的指數(shù)中其他成份股或備選成份股進(jìn)行替代
（同行業(yè)股票優(yōu)先考慮），以期在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受限度之內(nèi)，盡量縮小跟蹤
誤差。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 上證180價(jià)值指數(shù)收益率
本基金為股票基金,其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益均高于貨幣市場基金、債券型基金和
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 混合基金。本基金在股票基金中屬于指數(shù)基金,緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),屬于股票
基金中風(fēng)險(xiǎn)較高、收益與標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場水平大致相近的產(chǎn)品。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表及區(qū)域配置圖表
（三）基金每年的凈值增長率及同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.50% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 44,000 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000 規(guī)定披露報(bào)刊
指數(shù)許可使用費(fèi) 0.03%/140000元 指數(shù)編制公司
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基
金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交
易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶
其他費(fèi)用 的開戶及維護(hù)費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國家 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)
產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。費(fèi)用類別詳見本基
金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注： 本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期 0.82%
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
投資者應(yīng)及時(shí)關(guān)注基金管理人出具的適當(dāng)性意見，各銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于適當(dāng)性的意見不必
然一致，基金管理人的適當(dāng)性匹配意見并不表明對基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保
證。
基金合同中關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征與基金風(fēng)險(xiǎn)等級因考慮因素不同而存在差異。投資
者應(yīng)了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益情況，結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎決
策并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不應(yīng)采信不符合法律法規(guī)要求的銷售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
1、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)：包括標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指
數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制和計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)
變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）ETF運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn):包括可接受股票認(rèn)購導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級市場交易價(jià)格折
溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購失敗的風(fēng)
險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置不合理的風(fēng)
險(xiǎn)、基金份額贖回對價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)。
2、投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)
險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)。
3、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)：本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外
基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的
風(fēng)險(xiǎn)。
4、市場風(fēng)險(xiǎn)：證券市場價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)
險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、本基金還將面臨開放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如管理風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)
險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對基金的風(fēng)險(xiǎn)評級可能不一致的
風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二） 重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯
后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲得基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華寶基金管理有限公司官方網(wǎng)站［www.fsfund.com］［客服電話：400-700
-5588、400-820-5050］
《上證180價(jià)值交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《上證180價(jià)值交易型開放式
指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、《上證180價(jià)值交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
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