工銀瑞信基金管理有限公司關(guān)于工銀瑞信滬深300指數(shù)證券投資基金增加Y類基金份額類別并相應(yīng)修改基金合同、托管協(xié)議的公告
工銀瑞信基金管理有限公司
關(guān)于工銀瑞信滬深300指數(shù)證券投資基金增加Y類基金份額類別
并相應(yīng)修改基金合同、托管協(xié)議的公告
為更好地滿足廣大投資者的理財需求，根據(jù)《中華人民共和國證
券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》、《個人養(yǎng)老金投資公開募集證
券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡稱“《暫行規(guī)定》”）等法律法
規(guī)的規(guī)定及工銀瑞信滬深300指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“工銀滬
深300指數(shù)”）的基金合同和招募說明書的約定，經(jīng)基金托管人中國建
設(shè)銀行股份有限公司同意并報中國證券監(jiān)督管理委員會備案，工銀瑞
信基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）決定自2024年12
月13日起增設(shè)適用于個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)的Y類基金份額類別。
本次增設(shè)Y類基金份額而對基金合同作出的修訂系根據(jù)《暫行規(guī)定》
而作出，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，屬于基金合同
約定的無需召開基金份額持有人大會的情形，可由基金管理人和基金
托管人協(xié)商后修改基金合同，不需召開基金份額持有人大會。具體事
項公告如下：
一、本基金的基金份額分類情況
自2024年12月13日起，工銀滬深300指數(shù)增加Y類基金份額(基金
代碼:022935)，本次增加該基金份額類別后，本基金將設(shè)置三類份額
類別：原A類、C類基金份額不適用于個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，仍照
常辦理各項日常業(yè)務(wù)；Y類基金份額適用于個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，
通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購、贖回，其默認(rèn)收益分配方式為紅利再
投資。
各類基金份額分別設(shè)置對應(yīng)的基金代碼并分別計算基金份額凈
值。投資者可在個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)之外選擇申購本基金的A類
和C類基金份額；Y類基金份額為個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)專用份額，
故該類基金份額的申購贖回安排、資金賬戶管理等事項還應(yīng)當(dāng)遵守國
家關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理的規(guī)定。投資者參與個人養(yǎng)老金基金投資
可通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購本基金的Y類基金份額，基金份額贖
回、收益分配等款項屆時將自動轉(zhuǎn)入個人養(yǎng)老金資金賬戶，并按照國
家關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理的規(guī)定進行領(lǐng)取。在向投資人充分披露的
情況下，為鼓勵投資人在個人養(yǎng)老金領(lǐng)取期長期領(lǐng)取，基金管理人可
設(shè)置定期分紅、定期支付、定額贖回等機制；基金管理人亦可對運作
方式、持有期限、投資策略、估值方法、申贖轉(zhuǎn)換等方面做出其他安
排。具體見更新的招募說明書及相關(guān)公告。
二、本基金各類份額類別的管理費與托管費
（一）本基金A類、C類基金份額的管理費、托管費的計提方法、
計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式保持不變。
（二）本基金Y類基金份額的管理費按該類基金份額前一日基金
資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提；托管費按該類基金份額前一日基金資
產(chǎn)凈值的0.05%年費率計提；
（三）本基金A類、Y類基金份額均不收取銷售服務(wù)費；C類基金
份額仍按該類基金份額按前一日資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。
三、本基金Y類基金份額的申購費率、贖回費率、公開銷售相
關(guān)安排等事項以及相關(guān)規(guī)則均由基金管理人另行公告。Y類基金份額
的銷售機構(gòu)將由基金管理人在其網(wǎng)站公示。
四、基金合同、托管協(xié)議的修訂
為確保本基金增加新的基金份額符合法律法規(guī)的規(guī)定，本基金管
理人就基金合同、托管協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容進行了修訂，本次因增設(shè)Y類
基金份額而對基金合同作出的修訂系根據(jù)《暫行規(guī)定》而作出且對基
金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，屬于基金合同約定的無需召開
基金份額持有人大會的情形，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改基金合同，不需召開基金份額持有人大會。
本基金基金合同和托管協(xié)議的修改詳見附件《工銀瑞信滬深300
指數(shù)證券投資基金基金合同、托管協(xié)議修改前后文對照表》。
本基金管理人將于公告當(dāng)日將修改后的本基金基金合同、托管協(xié)
議登載于公司網(wǎng)站及中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站，并根據(jù)《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定對招募說明書及基金產(chǎn)品
資料概要進行更新。投資者欲了解基金信息請仔細閱讀本基金的基金
合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及相關(guān)法律文件、信息披露文
件。
本基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整上述
有關(guān)內(nèi)容。
投資者可登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.icbccs.com.cn）或撥打
本基金管理人的客戶服務(wù)電話（400-811-9999）獲取相關(guān)信息。
本公告的解釋權(quán)歸本公司所有。
風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理
和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；?
的過往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，敬請投資者認(rèn)真閱讀
基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險承受能力的投資品種進行
投資。
特此公告。
工銀瑞信基金管理有限公司
2024年12月12日
《工銀瑞信滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同、托管協(xié)議修改前后文對照表》
章節(jié) 原基金合同 修改后基金合同
內(nèi)容 內(nèi)容
一、前言 (一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 1.訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。 2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。 (一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 1.訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。 2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）、《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡稱“《暫行規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
二、釋義 57.A類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購、贖回基金時收取認(rèn)購/申購費用、贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額 58.C類基金份額：指在投資人申購基金時不收取申購費用、贖回時收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額 57.A類基金份額：指不適用于個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資人認(rèn)購/申購、贖回基金時收取認(rèn)購/申購費用、贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額 58.C類基金份額：指不適用于個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資人申購基金時不收取申購費用、贖回時收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額 59.Y類基金份額：指適用于個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，投資人通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購、贖回的基金份額
三、基金的基本情況 （九）基金份額類別 本基金根據(jù)所收取認(rèn)購/申購費用、贖回費用、銷售服務(wù)費用方式的差異，將基金份額分為不同的類別。其中： 1、在投資人認(rèn)購/申購、贖回基金時收取認(rèn)購/申購費用、贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金 （九）基金份額類別 本基金根據(jù)適用的業(yè)務(wù)、所收取認(rèn)購/申購費用、贖回費用、銷售服務(wù)費用方式的差異，將基金份額分為不同的類別。其中： 1、不適用于個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資人認(rèn)購/申購、贖回基金時收取認(rèn)購/申購費用、贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
份額。 2、在投資人申購時不收取申購費、贖回時收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。 本基金A類和C類基金份額分設(shè)不同的基金代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。 投資人可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。 在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，為本基金增設(shè)新的份額類別。新的份額類別可設(shè)置不同的申購費、贖回費、管理費、托管費、銷售服務(wù)費，而無需召開基金份額持有人大會。有關(guān)基金份額類別的具體規(guī)則等相關(guān)事項屆時將另行公告。 售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額。 2、不適用于個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資人申購時不收取申購費、贖回時收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。 3、適用于個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，投資者通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購、贖回的基金份額，稱為Y類基金份額。 本基金的Y類基金份額為個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)專用份額，故該類基金份額的申購贖回安排、資金賬戶管理等事項還應(yīng)當(dāng)遵守國家關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理的規(guī)定。投資者參與個人養(yǎng)老金基金投資可通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購本基金的Y類基金份額，基金份額贖回、收益分配等款項屆時將自動轉(zhuǎn)入個人養(yǎng)老金資金賬戶，并按照國家關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理的規(guī)定進行領(lǐng)取。在向投資人充分披露的情況下，為鼓勵投資人在個人養(yǎng)老金領(lǐng)取期長期領(lǐng)取，基金管理人可設(shè)置定期分紅、定期支付、定額贖回等機制；基金管理人亦可對運作方式、持有期限、投資策略、估值方法、申贖轉(zhuǎn)換等方面做出其他安排。具體見更新的招募說明書及相關(guān)公告。 投資者可在個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)之外選擇申購本基金的A類基金份額和C類基金份額。 本基金A類、C類和Y類基金份額分設(shè)不同的基金代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額和Y類基金份額將分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。 投資人可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。 在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，為本基金增設(shè)新的份額類別或停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售，新的份額類別可設(shè)置不同的申購費、贖回費、管理費、托管費、銷售服務(wù)費，而無需召開基金份額持有人大會。有關(guān)基金份額類別的具體規(guī)則等相關(guān)事項屆時將另行公告。
六、基金份額的申 (一)申購和贖回場所 本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金 (一)申購和贖回場所 本基金A類基金份額和C類基金份額的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進
購與贖回 管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的代銷機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。 (六)申購和贖回的價格、費用及其用途 2.申購份額的計算及余額的處理方式：本基金以申購金額為基數(shù)采用比例費率計算申購費用。本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份。申購的有效份額按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。 4.本基金A類基金份額申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。本基金C類基金份額不收取申購費。 5.本基金A類和C類基金份額贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。對持續(xù)持有期為7日以上（含7日）的情形,不低于贖回費總額的25%應(yīng)歸基金財產(chǎn)，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。 (七)拒絕或暫停申購的情形 發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請。此時，本基金管理人管理的其他基金的轉(zhuǎn)入申請按同樣的方式處理： (十二)基金的非交易過戶 行，Y類基金份額的申購與贖回將通過開展個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)和基金管理人進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的代銷機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。 (六)申購和贖回的價格、費用及其用途 2.申購份額的計算及余額的處理方式：本基金以申購金額為基數(shù)采用比例費率計算申購費用。本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份。申購的有效份額按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。 4.本基金A類基金份額申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。本基金C類基金份額不收取申購費。根據(jù)《暫行規(guī)定》要求，本基金Y類基金份額可以豁免申購費，詳見招募說明書或有關(guān)公告。 5.本基金各類基金份額的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。對持續(xù)持有期為7日以上（含7日）的情形,不低于贖回費總額的25%應(yīng)歸基金財產(chǎn)，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。 (七)拒絕或暫停申購的情形 發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人就本基金或某一類基金份額的申購申請。此時，本基金管理人管理的其他基金的轉(zhuǎn)入申請按同樣的方式處理： (十二)基金的非交易過戶 基金管理人、基金銷售機構(gòu)辦理Y類基金份額繼承等事項的，應(yīng)當(dāng)通過份額贖回方式辦理，個人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外。
七、基金 (一)基金管理人 (一)基金管理人
合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 名稱：工銀瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901 法定代表人：趙桂才（代） 設(shè)立日期：2005年6月21日 批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】93號 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本：貳億元人民幣 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話：400-811-9999 (二)基金托管人 名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行） 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號（100033） 法定代表人：田國立 成立時間：2004年09月17日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號 組織形式：股份有限公司 注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 名稱：工銀瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901 法定代表人：趙桂才 設(shè)立日期：2005年6月21日 批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】93號 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本：貳億元人民幣 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話：400-811-9999 (二)基金托管人 名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行） 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號（100033） 法定代表人：張金良 成立時間：2004年09月17日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號 組織形式：股份有限公司 注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
十一、基金的銷售 (二)本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代銷機構(gòu)之間在基金份額申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。銷售機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。 (二)本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理，其中Y類基金份額的銷售業(yè)務(wù)將通過開展個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)和基金管理人進行。基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代銷機構(gòu)之間在基金份額申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。銷售機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。
十六、基金的費用與稅收 (三)基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 1.基金管理人的管理費 在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。 (三)基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 1.基金管理人的管理費 本基金A類基金份額、C類基金份額和Y類基金份額設(shè)置不同的管理費
計算方法如下： H＝E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計提的基金管理費 E為前一日基金資產(chǎn)凈值 基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。 2.基金托管人的托管費 在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。計算方法如下： H＝E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計提的基金托管費 E為前一日基金資產(chǎn)凈值 基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。 3.從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費 本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.40%。本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下： H＝E×銷售服務(wù)費年費率÷當(dāng)年天數(shù) H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費 E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值 銷售服務(wù)費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人,基金管理人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。 費率，在通常情況下，A類基金份額和C類基金份額的基金管理費按各類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提；Y類基金份額按該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下： H＝E×該類基金份額的年管理費率÷當(dāng)年天數(shù) H為該類基金份額每日應(yīng)計提的基金管理費 E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。 2.基金托管人的托管費 本基金A類基金份額、C類基金份額和Y類基金份額設(shè)置不同的托管費費率，在通常情況下，A類基金份額和C類基金份額的基金托管費按各類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提；Y類基金份額按該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費率計提。計算方法如下： H＝E×該類基金份額的年托管費率÷當(dāng)年天數(shù) H為該類基金份額每日應(yīng)計提的基金托管費 E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。 3.從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費 本基金A類基金份額、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.40%。本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下： H＝E×銷售服務(wù)費年費率÷當(dāng)年天數(shù) H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費 E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值 銷售服務(wù)費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售
服務(wù)費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人,基金管理人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
十七、基金的收益與分配 (三)收益分配原則 5.基金收益分配采用現(xiàn)金方式，投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； (三)收益分配原則 5.本基金A類基金份額和C類基金份額的基金收益分配采用現(xiàn)金方式，投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資，本基金A類基金份額和C類基金份額默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅，Y類基金份額默認(rèn)的收益分配方式是紅利再投資；
十九、基金的信息披露 (八)臨時報告與公告 20.本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請； (八)臨時報告與公告 20.本基金或某一類基金份額暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
章節(jié) 原托管協(xié)議 修改后托管協(xié)議
內(nèi)容 內(nèi)容
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人 名稱：工銀瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901 法定代表人：趙桂才（代） 設(shè)立日期：2005年6月21日 批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】93號 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本：貳億元人民幣 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話：400-811-9999 （二）基金托管人 名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行） 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號（100033） 法定代表人：田國立 （一）基金管理人 名稱：工銀瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901 法定代表人：趙桂才 設(shè)立日期：2005年6月21日 批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】93號 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本：貳億元人民幣 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話：400-811-9999 （二）基金托管人 名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行） 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號（100033） 法定代表人：張金良 成立時間：2004年09月17日
成立時間：2004年09月17日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號 組織形式：股份有限公司 注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號 組織形式：股份有限公司 注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 （一）訂立托管協(xié)議的依據(jù) 本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。 （一）訂立托管協(xié)議的依據(jù) 本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則 5.基金收益分配采用現(xiàn)金方式，投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； （一）基金收益分配的原則 5.本基金A類基金份額和C類基金份額基金收益分配采用現(xiàn)金方式，投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資，本基金A類基金份額和C類基金份額默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅，Y類基金份額默認(rèn)的收益分配方式是紅利再投資；
十一、基金費用 （一）基金管理費的計提比例和計提方法 在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.5%年費率計提。計算方法如下： H＝E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計提的基金管理費 E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 （二）基金托管費的計提比例和計提方法 在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。計算方法如下： H＝E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計提的基金托管費 （一）基金管理費的計提比例和計提方法 本基金A類基金份額、C類基金份額和Y類基金份額設(shè)置不同的管理費費率，在通常情況下，A類基金份額和C類基金份額的基金管理費按各類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費率計提；Y類基金份額按該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下： H＝E×該類基金份額的年管理費率÷當(dāng)年天數(shù) H為該類基金份額每日應(yīng)計提的基金管理費 E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （二）基金托管費的計提比例和計提方法 本基金A類基金份額、C類基金份額和Y類基金份額設(shè)置不同的托管費費率，在通常情況下，A類基金份額和C類基金份額的基金托管費按各
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法 本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.40%。本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下： H＝E×銷售服務(wù)費年費率÷當(dāng)年天數(shù) H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費 E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值 類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提；Y類基金份額按該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費率計提。計算方法如下： H＝E×該類基金份額的年托管費率÷當(dāng)年天數(shù) H為該類基金份額每日應(yīng)計提的基金托管費 E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法 本基金A類基金份額、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.40%。本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下： H＝E×銷售服務(wù)費年費率÷當(dāng)年天數(shù) H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費 E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
工銀瑞信基金管理有限公司關(guān)于工銀瑞信滬深300指數(shù)證券投資基金增加Y類基金份額類別并相應(yīng)修改基金合同、托管協(xié)議的公告.pdf