華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月8日
送出日期：2024年11月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型 基金代碼 410010
基金管理人 華富基金管理有限公司 基金托管人 中國建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2011年12月9日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 李孝華 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2021年11月17日
證券從業(yè)日期 2014年4月23日
注：本基金由華富中小板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更名而來
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，以被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)為主，力爭控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過7.75%。在分享原中小板市場(chǎng)平均收益的基礎(chǔ)之上，力爭通過增強(qiáng)手段實(shí)現(xiàn)超越比較基準(zhǔn)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（其中包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為85%-95%，其中被動(dòng)投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于股票資產(chǎn)的80%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。本基金的標(biāo)的指數(shù)為中小企業(yè)100指數(shù)。
主要投資策略 作為指數(shù)增強(qiáng)型基金，本基金的投資策略是在指數(shù)化投資的基礎(chǔ)之上，采用適度的主動(dòng)投資輔助提高收益，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。指數(shù)化投資部分本基金采用完全復(fù)制的方法，按照
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
標(biāo)的指數(shù)的成分股組成及其權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并按照標(biāo)的指數(shù)成分股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。主動(dòng)投資部分本基金將采用定量結(jié)合定性的方法適度調(diào)整資產(chǎn)配置及精選個(gè)股，在一定的跟蹤誤差范圍內(nèi)追求超越指數(shù)的收益。1．資產(chǎn)配置策略；2．股票投資策略；3．債券投資策略；4、權(quán)證投資策略；5.跟蹤偏離的監(jiān)控與管理
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中小企業(yè)100指數(shù)收益率*90%+一年期銀行定期存款利率(稅后)*10%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的投資品種。一般情況下，其風(fēng)險(xiǎn)和收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。
注：詳見《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》第十部分“基金的投資”
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金合同生效當(dāng)年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)按照實(shí)際存續(xù)期計(jì)算?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
申購費(fèi) M 1.20%
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
（前收費(fèi)） 50萬元≤M＜200萬元 0.80%
200萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 1,000.00元/筆
贖回費(fèi) N＜7天 1.50%
7天≤N＜1年 0.50%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0.00
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.15% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 20,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) - 規(guī)定披露報(bào)刊
指數(shù)許可使用費(fèi) 0.02% 年下限金額：200,000.00元 指數(shù)編制公司
其他費(fèi)用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：（1）本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金
額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期間 2.38%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年
報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：1．因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而使投資人無法達(dá)到預(yù)期的獲利水平。市場(chǎng)價(jià)格可包括利率、匯
率及期貨等價(jià)格；2．股票價(jià)格變動(dòng)隨公司因素、市場(chǎng)因素、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素的變化而變化，其價(jià)格的
波動(dòng)往往十分劇烈，對(duì)投資于股票市場(chǎng)的基金有著極大的影響；3．債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率呈反向變動(dòng)，市
場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券價(jià)格通常會(huì)上漲；反之，市場(chǎng)利率上揚(yáng)，債券價(jià)格則會(huì)下滑。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)：本基金所遭遇的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由
于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失，以及基金所投資股票的上市公司因造
假或者信息披露不真實(shí)等導(dǎo)致股票價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
（三）跟蹤指數(shù)的被動(dòng)投資風(fēng)險(xiǎn)
1．標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率
可能存在偏離。
2．標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到公司因素、市場(chǎng)因素、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、
投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化
3．基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能使基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)發(fā)生偏離：
（1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差；
（2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金
在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差；
（3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股收益等將導(dǎo)致本基金回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)發(fā)生偏離；
（4）由于成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性不足等原因使本基金無法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)
生跟蹤誤差；
（5）由于基金應(yīng)對(duì)日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)
的存在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤誤差；
（6）在指數(shù)化投資過程中，本基金所運(yùn)用的指數(shù)跟蹤技術(shù)會(huì)對(duì)本基金回報(bào)產(chǎn)生影響，從而影響本基金
對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度；
（7）由于缺少衍生金融工具，基金建倉期間無法實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤所帶來的偏差。
（8）其他因素產(chǎn)生的跟蹤誤差。如受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個(gè)別股票的持有比例與
標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；
因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動(dòng)等。
（四）主動(dòng)增強(qiáng)操作帶來的投資風(fēng)險(xiǎn)
基金經(jīng)理可以采用一定的主動(dòng)增強(qiáng)操作來獲取超額收益，主動(dòng)增強(qiáng)操作增加了投資組合相對(duì)于比較基
準(zhǔn)的跟蹤偏離度，主動(dòng)增強(qiáng)操作的效果存在一定的不確定性，投資收益率可能高于指數(shù)收益率，也有可能
低于指數(shù)收益率。
另外還有業(yè)績比較基準(zhǔn)變更的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)
險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)以及開放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn)如管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
(二)重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈
利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華富基金官方網(wǎng)站［www.hffund.com］［客服電話：400-700-8001］
1、《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》、
《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》、
《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
5、其他重要資料
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf