諾安基金管理有限公司諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
諾安基金管理有限公司
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金
基金合同
基金管理人：諾安基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
目錄
第一部分前言和釋義3
第二部分基金的基本情況11
第三部分基金份額的發(fā)售13
第四部分基金備案15
第五部分基金份額的申購與贖回16
第六部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)25
第七部分基金份額持有人大會33
第八部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序41
第九部分基金的托管44
第十部分基金份額的注冊登記45
第十一部分基金的投資47
第十二部分基金的財產(chǎn)54
第十三部分基金資產(chǎn)估值56
第十四部分基金費用與稅收62
第十五部分基金的收益與分配65
第十六部分基金的會計與審計67
第十七部分基金的信息披露68
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算74
第十九部分業(yè)務(wù)規(guī)則77
第二十部分違約責(zé)任78
第二十一部分爭議的處理和適用的法律79
第二十二部分基金合同的效力80
第二十三部分其他事項81
第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要82
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
第一部分前言和釋義
前言
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依
照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱
《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風(fēng)險規(guī)
定》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、證券投
資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號《基金合同的內(nèi)容與格式》、《公開募集
證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱《指數(shù)基金指引》）
及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的
合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同》
（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其
他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，
均以本合同為準(zhǔn)?！痘鸷贤返漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份
額持有人。基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》
的承認和接受?！痘鸷贤返漠?dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有
權(quán)利，同時需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金由諾安中證100指數(shù)證券投資基金更名而
來。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證
監(jiān)會核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對本基金的價值和收益作出
實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。投資者投資于本基金，必
須自擔(dān)風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)、
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募說明書。
《基金合同》應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的
修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)
以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時就該等變
更或調(diào)整進行公告。
本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露
辦法》實施之日起一年后開始執(zhí)行。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若本基金投資于存托憑證，在承擔(dān)境內(nèi)上
市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)存托憑證的特有風(fēng)險，詳見本基金招募
說明書。本基金可根據(jù)投資策略需要，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選
擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
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釋義
《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
本合同、《基金合同》《諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同》及
對本合同的任何有效的修訂和補充
中國中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香
港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))
法律法規(guī)中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門
規(guī)章及規(guī)范性文件
《基金法》《中華人民共和國證券投資基金法》
《銷售辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》
《運作辦法》《證券投資基金運作管理辦法》
《流動性風(fēng)險規(guī)定》指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
《信息披露辦法》指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
《指數(shù)基金指引》指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1
日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號
——指數(shù)基金指引》及頒布機關(guān)對其不時做出的修
訂
元中國法定貨幣人民幣元
基金或本基金依據(jù)《基金合同》所募集的諾安中證A100指數(shù)證
券投資基金，由諾安中證100指數(shù)證券投資基金更
名而來
招募說明書《諾安中證A100指數(shù)證券投資基金招募說明書》，
即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管
人、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的
投資、基金的業(yè)績、基金的財產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、
基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的信息
披露、風(fēng)險揭示、基金的終止與清算、基金合同的
內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額
持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項、招募說明書的存
放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供
基金投資者選擇并決定是否提出基金認購或申購
申請的要約邀請文件，及其更新
基金產(chǎn)品資料概要指《諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
托管協(xié)議：基金管理人與基金托管人簽訂的《諾安中證A100
指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和
補充
發(fā)售公告《諾安中證100指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
《業(yè)務(wù)規(guī)則》《諾安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會
銀行監(jiān)管機構(gòu)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)
的機構(gòu)
基金管理人諾安基金管理有限公司
基金托管人中國工商銀行股份有限公司
基金份額持有人根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金
份額的投資者
基金代銷機構(gòu)符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，
取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金
銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購、
贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)
銷售機構(gòu)基金管理人及基金代銷機構(gòu)
基金銷售網(wǎng)點基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)
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點
注冊登記業(yè)務(wù)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及
基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持
有人名冊等
基金注冊登記機構(gòu)諾安基金管理有限公司或其委托的其他符合條件
的辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
《基金合同》當(dāng)事人受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利
并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托
管人和基金份額持有人
個人投資者符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投
資基金的自然人
機構(gòu)投資者符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金
的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門
批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團
體和其他組織
合格境外機構(gòu)投資者符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦
法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法
募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構(gòu)、
保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)
投資者個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資
基金的其他投資者的總稱
基金合同生效日基金募集達到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，
基金管理人聘請法定機構(gòu)驗資并辦理完畢基金備
案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認之日
募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月的期限
基金存續(xù)期《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間
日/天公歷日
月公歷月
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工作日上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
開放日銷售機構(gòu)辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作
日
T日申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日
T+n日自T日起第n個工作日（不包含T日）
認購在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的
行為
發(fā)售在本基金募集期內(nèi)，銷售機構(gòu)向投資者銷售本基金
份額的行為
申購基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金
管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購自
《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理
贖回基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金
管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自
《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理
巨額贖回在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖
回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后
扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總
數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的10%時的
情形
基金賬戶基金注冊登記機構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資
者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的
賬戶
交易賬戶各銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷
售機構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動及
結(jié)余情況的賬戶
轉(zhuǎn)托管投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從
某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)
基金轉(zhuǎn)換投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金
管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部
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或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其
他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為
定期定額投資計劃投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款
日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定
扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及
基金申購申請的一種投資方式
基金收益基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收
益、證券持有期間的公允價值變動、銀行存款利息
以及其他收入。
基金資產(chǎn)總值基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息
和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成
的價值總和
基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值
流動性受限資產(chǎn)指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期
日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含
協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證
券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券
等
基金資產(chǎn)估值計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值的過程
銷售服務(wù)費指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷
售以及基金份額持有人服務(wù)的費用
基金份額分類指本基金根據(jù)申購費用、銷售服務(wù)費用收取方式的
不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購
時收取申購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費的，稱為A類基金份額和D類基金份額；
在投資者申購時不收取申購費用，而是從本類別基
金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額
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擺動定價機制指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成
本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存
量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的
合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
指定媒介中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報
刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以
下簡稱“指定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金
托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒
介
不可抗力本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客
觀事件。
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
第二部分基金的基本情況
一、基金名稱
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金
二、基金的類別
股票型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、標(biāo)的指數(shù)
中證A100指數(shù)
五、基金的投資目標(biāo)
本基金實施被動式投資，通過嚴(yán)格的投資程序約束和數(shù)量化風(fēng)險管理手段，
力圖實現(xiàn)指數(shù)投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，本基金日均
跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。
六、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
七、基金份額面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金認購費率最高不超過5%，具體費率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。
八、基金存續(xù)期限
不定期
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九、基金份額的類別
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務(wù)費用收取方式的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用，但不從本類別基金資
產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額和D類基金份額；在投資者認購/申
購時不收取認購/申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為
C類基金份額。
本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基
金費用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別計算
基金份額凈值，計算公式為：計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額
的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之
間不得互相轉(zhuǎn)換。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明
書中列明。在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對已有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影
響的情況下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后可以增加新
的基金份額類別、調(diào)整基金份額分類規(guī)則、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平或
變更收費方式、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，無需召開基金份額持有人大會，
但調(diào)整實施前基金管理人需及時公告，并報中國證監(jiān)會備案。
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第三部分基金份額的發(fā)售
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按發(fā)售面值發(fā)售。
一、募集期
自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間見《招募說明書》及《發(fā)
售公告》。
二、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者，以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
三、募集目標(biāo)
本基金不設(shè)募集目標(biāo)。
四、發(fā)售方式和銷售渠道
本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售。本基金認購
采取全額繳款認購的方式。基金投資者在募集期內(nèi)可多次認購，認購一經(jīng)受理不得撤銷。
基金發(fā)售機構(gòu)認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機構(gòu)確實接收到
認購申請。認購的確認以注冊登記機構(gòu)或基金管理公司的確認結(jié)果為準(zhǔn)。
五、認購費用
本基金以認購金額為基數(shù)采用比例費率計算認購費用，認購費率最高不超過
認購金額的5%，具體在招募說明書中列示?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)，主
要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
六、募集期利息的處理方式
《基金合同》生效前，投資者的認購款項只能存入專門賬戶，不得動用。認
購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額以基金注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
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七、基金認購份額的計算
1、基金認購采用金額認購的方式?；鸬恼J購金額包括認購費用和凈認購
金額。計算公式為：
（1）凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）；
（2）認購費用=認購金額-凈認購金額；
（3）認購份額=（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值。
2、認購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍
五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
3、本基金的認購費率將按照《運作辦法》、《銷售辦法》的規(guī)定，參照行
業(yè)慣例，結(jié)合市場實際情況收取。具體費率詳見本基金的《招募說明書》和《發(fā)
售公告》。
八、基金份額的認購和持有限額
基金管理人可以對每個賬戶的認購和持有基金份額進行限制，具體限制請參
見《招募說明書》或相關(guān)公告。
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第四部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購戶數(shù)不少于200戶的條件下，基金
管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法
定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案
手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束
前，任何人不得動用。
《基金合同》生效時，認購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸
投資者所有。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果《基金合同》不能生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期存款利息。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5,000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
第五部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回場所
本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提
供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基
金代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、申購與贖回的開放日及時間
本基金的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間內(nèi)開始辦理，
基金管理人應(yīng)在開始辦理申購贖回的具體日期前根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在
指定媒介公告。
申購和贖回的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回
時除外），投資者應(yīng)當(dāng)在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時
間在招募說明書中載明或另行公告。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理
人可對申購、贖回時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整應(yīng)根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在
指定媒介公告。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的各類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、贖回遵循“先進先出”的原則，即按照投資者認購、申購的先后次序進
行順序贖回；
4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
5、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)
利益的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前按照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
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四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向
基金銷售機構(gòu)提出申購或贖回的申請。
投資者在申購本基金時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提
交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無
效而不予成交。
2、申購和贖回申請的確認
T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)為投
資者對該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機
構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。
基金發(fā)售機構(gòu)申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機構(gòu)
確實接收到申購申請。申購的確認以基金注冊登記機構(gòu)或基金管理公司的確認結(jié)
果為準(zhǔn)。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成
功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。
投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機構(gòu)及其相關(guān)
基金銷售機構(gòu)在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。
在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額。具體規(guī)定請參見《招募說明書》；
2、基金管理人可以規(guī)定投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額。具體規(guī)
定請參見《招募說明書》；
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限。具體規(guī)定請
參見《招募說明書》；
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
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基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，
具體請參見相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申
購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
六、申購費用和贖回費用
1、本基金的申購費用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基
金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由基金贖回人承擔(dān)。
2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投
資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費后的
余額歸基金財產(chǎn)，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于25%。
3、本基金申購費率最高不超過5%，贖回費率最高不超過5%。
4、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》
的規(guī)定確定并在《招募說明書》中列示，其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者
收取不低于1.5%的贖回費并全額計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合
同》的相關(guān)約定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人應(yīng)根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)
定在指定媒介公告新的費率或收費方式。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根
據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定交易方式（如網(wǎng)上交易）等進行基金交
易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)
管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率、基金贖回費
率和基金銷售服務(wù)費率。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、本基金申購份額的計算：
本基金A類基金份額和D類基金份額的申購費用分別由申購A類基金份額和
D類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費用。A
類基金份額和D類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
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凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日該類基金單位凈值
2、本基金贖回金額的計算：
采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計
算，計算公式：
贖回總金額=贖回份額?T日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額?贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用
3、本基金基金份額凈值的計算：
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，
經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算，保
留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別計算基金份額凈值。
4、申購份額、余額的處理方式：
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以當(dāng)日基金
份額凈值為基準(zhǔn)計算，申購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以
后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
5、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除
相應(yīng)的費用，贖回金額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分
四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
八、申購和贖回的注冊登記
投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦
理注冊登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益
的注冊登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)
整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前根據(jù)《信息披露辦
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法》的規(guī)定在指定媒介公告。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
（2）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請的措施；
（3）證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計
算；
（4）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（5）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形；
（6）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基
金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
（7）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。
發(fā)生上述（1）到（5）項暫停申購情形且基金管理人決定暫停申購時，基金
管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申
請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。當(dāng)發(fā)生上述第（6）項情形時，
基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資者的申購申請進行限制，基金管理
人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購申請。如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕
的申購款項將退還給投資者，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項產(chǎn)生的
利息等損失。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式
除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回
申請或者延緩支付贖回款項：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項；
（2）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
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確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措
施；
（3）證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值；
（4）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個或2個以上開放日巨額贖
回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
（5）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請
或者延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已確認
的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分
贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比
例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理
辦法在后續(xù)開放日予以支付。
同時，在出現(xiàn)上述第（4）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖
回款項，最長不超過20個工作日，并在指定媒介公告。投資者在申請贖回時可
事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。
暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時在指定媒介上刊登暫停贖回公告。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過
上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分順延贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
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（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認
為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人
在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請
延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額
占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份
額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分
予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照
上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖
回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開
放日基金總份額的30%，基金管理人有權(quán)先行對該單個基金份額持有人超出30%
的贖回申請實施延期辦理，而對該單個基金份額持有人30%以內(nèi)（含30%）的贖
回申請與其他基金份額持有人的贖回申請，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)
組合狀況或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。所有延期的贖
回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的各類基金份
額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。具體見相關(guān)公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在2日
內(nèi)通過指定媒介及基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機構(gòu)的網(wǎng)點刊登公告，并在公開
披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備
案。同時以郵寄、傳真或《招募說明書》規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，
并說明有關(guān)處理方法。
本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫
停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20
個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介公告。
十二、重新開放申購或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在指定媒介刊登基
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的各類基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過一天，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金
管理人應(yīng)根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回
的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的各類基金
份額凈值。
十三、基金的轉(zhuǎn)換
為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者
可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之
間進行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人
屆時另行規(guī)定并公告。
十四、轉(zhuǎn)托管
本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個
交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)
規(guī)定以及基金代銷機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在
屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。
十六、基金的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額
按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可
的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的
基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基
金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機構(gòu)
依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過
戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。
基金注冊登記機構(gòu)受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構(gòu)不得辦理該
項業(yè)務(wù)。
對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
十七、基金的凍結(jié)與解凍
基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍
以及注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)
部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國家有權(quán)機關(guān)的要求來決定是
否凍結(jié)。在國家有權(quán)機關(guān)作出決定之前，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益先行一并凍結(jié)。
被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。
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第六部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：諾安基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市深南大道4013號興業(yè)銀行大廈19-20層
法定代表人：李強
設(shè)立日期：2003年12月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]132號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-83026688
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)
督和處理；
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（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金注冊登記機構(gòu)辦理基金注冊
登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)
則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費率和托管費率之外的基金相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方
式；
（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認為基金代銷機構(gòu)違反《基金合同》、
基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
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財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
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人利益向基金托管人追償；
（22）如基金管理人依法將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有
關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利
益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方
追償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基
金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
成立時間：1984年1月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀
行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3
號
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
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括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安
全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門
批準(zhǔn)的其他收入；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海
分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬
戶，負責(zé)基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；
（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基
金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑
證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的
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約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定
另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金
份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如
果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采
取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）復(fù)核、審查基金清算報告，參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)
的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）復(fù)核、審查基金管理人更新的基金產(chǎn)品資料概要、招募說明書；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金利益向基
金管理人追償；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
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（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人
作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
本基金同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大
會審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為
依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定
的費用；
（3）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止
的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
代銷機構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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第七部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表
共同組成?；鸱蓊~持有人持有的同一類別的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的
除外）；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)
低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率；
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（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的
以外的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前40天，在指定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和
書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊
方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和
收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書
面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管
理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票
進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以
現(xiàn)場開會方式召開。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時
符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表
決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符，
并且委托人出具的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定；
（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面
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符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳
不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額總數(shù)。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提
交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召
集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日至少35天前提交召集人并由召
集人公告。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開日30天前公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行
審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日30天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原
則對提案進行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會
審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決
定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進
行解釋和說明。
（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提
案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有
人大會決定的程序進行審議。
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單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有
人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一
提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另
有規(guī)定除外。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案
進行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召
開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~
持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
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決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議
通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合
會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議
通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄
權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋私?jīng)通知拒不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
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2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之
日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采用通
訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證
機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金
托管人均有約束力。
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第八部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金份
額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、核準(zhǔn)：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
生效后方可執(zhí)行；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在
指定媒介公告。
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6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核
對基金資產(chǎn)總值；
7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金份
額的基金持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、核準(zhǔn)：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
生效后方可執(zhí)行；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在
指定媒介公告。
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
（三）基金管理人與基金托管人的同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
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2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定予以公告并
報中國證監(jiān)會備案。
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第九部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂
立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利
義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
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第十部分基金份額的注冊登記
一、基金注冊登記業(yè)務(wù)
本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊等。
二、基金注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)
本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的
機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽
訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份
額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊
等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
三、基金注冊登記機構(gòu)的權(quán)利
基金注冊登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得注冊登記費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對注冊登記業(yè)務(wù)的辦理時間進行調(diào)整，并依
照有關(guān)規(guī)定于開始實施前在指定媒介上公告；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
四、基金注冊登記機構(gòu)的義務(wù)
基金注冊登記機構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的注冊登
記業(yè)務(wù)；
3、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；
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4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對
投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法律
法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供
其他必要的服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
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第十一部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金實施被動式投資，通過嚴(yán)格的投資程序約束和數(shù)量化風(fēng)險管理手段，
力圖實現(xiàn)指數(shù)投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，本基金日均
跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。
二、投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括中證A100指數(shù)成份股、備
選成份股、新股（如首次公開發(fā)行或增發(fā)）、存托憑證、債券，以及經(jīng)中國證監(jiān)
會批準(zhǔn)的允許本基金投資的其他金融工具。
本基金投資于股票、存托憑證組合的比例為基金資產(chǎn)凈值的90%-95%，其中
投資于相關(guān)標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的組合比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%?；鸪钟鞋F(xiàn)金以及到期日在1年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
此外，如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
三、投資理念
與主動式投資相比較，被動式投資有著運營成本較低、投資透明化等優(yōu)點，
本基金秉承被動式投資理念，以跟蹤中證A100指數(shù)為投資原則，通過投資于同
時具備較強市值代表性、較高流動性以及大盤藍籌等特征的中證A100指數(shù)成份
股，力求獲得該指數(shù)所代表的中國證券市場的平均收益，使投資者可以分享中國
經(jīng)濟的長期增長。
四、投資策略
本基金采用完全復(fù)制策略，按照成份股在中證A100指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建
指數(shù)化投資組合。當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為
時，以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時，基
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金經(jīng)理會對投資組合進行適當(dāng)調(diào)整，以使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內(nèi)。
1、股票投資
組合構(gòu)建
本基金采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法，按照成份股在基準(zhǔn)指數(shù)中證A100指
數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建股票投資組合。
當(dāng)發(fā)生下列特殊情況時：
（1）因受股票停牌的限制、股票流動性等其他市場因素，使基金管理人無
法依指數(shù)權(quán)重購買某成份股；
（2）預(yù)期標(biāo)的指數(shù)的成份股即將調(diào)整；
（3）存在其他影響指數(shù)復(fù)制的因素。
基金經(jīng)理可以根據(jù)市場情況，結(jié)合經(jīng)驗判斷，對本基金投資組合進行適當(dāng)調(diào)
整，以期在規(guī)定的風(fēng)險承受限度之內(nèi)，獲得更接近基準(zhǔn)指數(shù)的收益率。
2、股票投資組合調(diào)整
（1）因基準(zhǔn)指數(shù)成份股變動進行的調(diào)整
①定期調(diào)整
本基金股票指數(shù)化投資組合將根據(jù)基準(zhǔn)指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預(yù)期，
對股票投資組合及時進行調(diào)整。本基金將合理把握組合調(diào)整的節(jié)奏和方法，以盡
量降低因成份股調(diào)整對基金跟蹤效果的影響。
②不定期調(diào)整
當(dāng)上市公司發(fā)生增發(fā)、配股、公司合并等影響成份股在指數(shù)中權(quán)重的行為時，
本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化及時調(diào)整股票投資組合。
當(dāng)指數(shù)成份股權(quán)重發(fā)生變動時，對因股票停牌而無法交易的股票，本基金將
用現(xiàn)金進行正向或逆向替代，待股票復(fù)牌后進行相應(yīng)調(diào)整。
成份股在基準(zhǔn)指數(shù)中的權(quán)重因其它原因發(fā)生相應(yīng)變化的，本基金將做相應(yīng)調(diào)
整，以保持基金資產(chǎn)中該成份股的權(quán)重同指數(shù)一致。
（2）其他因素引起的調(diào)整
①新股因素
本基金將根據(jù)市場情況，決定是否參加首次公開發(fā)行（或增發(fā)）的新股市值
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配售與認購，由此得到的非基準(zhǔn)指數(shù)成份股將在其規(guī)定持有期之后的30個交易
日以內(nèi)賣出；
②投資比例限制因素
根據(jù)法律法規(guī)中針對基金投資比例的限制規(guī)定，當(dāng)基金投資組合中按基準(zhǔn)權(quán)
重投資的股票資產(chǎn)比例或個股比例超過法律法規(guī)的規(guī)定限制時，本基金將對投資
組合進行相應(yīng)調(diào)整，以保證基金投資行為的合法合規(guī)性；
③申購、贖回因素
本基金將根據(jù)申購和贖回情況對股票投資組合進行調(diào)整，以保證基金正常運
行從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)；
④法律法規(guī)因素
對于基金管理人、托管人和與其有控股關(guān)系的股東發(fā)行或者承銷的基準(zhǔn)指數(shù)
成份股，法律法規(guī)禁止投資而本基金無法獲得豁免的，將用技術(shù)方法對其進行替
換。
⑤其他因素
當(dāng)指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)
整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退
市風(fēng)險、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份股替代策略，
并對投資組合進行相應(yīng)調(diào)整。
3、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的研究判
斷，進行存托憑證的投資。
4、現(xiàn)金管理
現(xiàn)金管理是指數(shù)基金投資管理的一個重要環(huán)節(jié)，主要由三方面內(nèi)容組成：現(xiàn)
金流預(yù)測、現(xiàn)金持有比例管理以及現(xiàn)金資產(chǎn)收益管理。
五、投資決策
（一）決策依據(jù)
1、國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。依法決策是本基金進行投
資的前提；
2、本基金采取指數(shù)化投資方式，在追求指數(shù)偏離度和跟蹤誤差最小的前提
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下，相關(guān)人員會對標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成和權(quán)重變化進行研究，形成研
究結(jié)論，從而提供給投資委員會作為決策依據(jù)。
1、（二）決策程序
2、投資決策支持：研究人員、基金經(jīng)理及相關(guān)人員根據(jù)獨立研究和外部機構(gòu)
報告，向投資決策委員會提出宏觀分析和投資策略報告，并且由于本基金
采取指數(shù)化投資方式，金融工程小組還會根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成和權(quán)
重狀況，形成投資建議，提供給投資決策委員會作為參考。
3、投資原則的制定：投資決策委員會在遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同
的有關(guān)規(guī)定的前提下，根據(jù)研究人員和基金經(jīng)理的有關(guān)報告，決定基金投
資的主要原則，對基金投資組合的資產(chǎn)配置比例等提出指導(dǎo)性意見。
4、研究支持：研究分析人員根據(jù)投資決策委員會的決議，為基金經(jīng)理提供各
類分析報告和投資建議；也可根據(jù)基金經(jīng)理的要求進行有關(guān)的研究。
5、制定投資決策：基金經(jīng)理按照投資決策委員會決定的投資原則，根據(jù)研究
分析人員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。
6、風(fēng)險控制與評估：風(fēng)險控制辦公會定期召開會議，聽取投資管理部、基金
經(jīng)理、風(fēng)險控制人員對基金投資組合進行的風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制意
見。
7、組合的調(diào)整：基金經(jīng)理有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實際的需要，在其權(quán)限范圍
內(nèi)對組合進行調(diào)整，超出其權(quán)限的調(diào)整，需報投資決策委員會審批。
六、投資限制
（一）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的股票或債券；
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6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
8、當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其
他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程
序后可不受上述規(guī)定的限制。
（二）投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；
2、本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述
關(guān)于可流通股票比例的限制；
3、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
4、現(xiàn)金和到期日不超過1年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
5、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
6、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
7、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
8、本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資
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產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9、本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；
10、本基金應(yīng)在基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
《基金合同》的有關(guān)約定；
11、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（流動性受限資產(chǎn)，是指由于法律
法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不
限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提
前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持
證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等）的市值合計不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
12、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
13、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)；《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適
當(dāng)程序后，基金不受上述限制。
除上述第11、12項另有約定外，由于證券市場波動、上市公司合并或基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在
限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)
另有規(guī)定的從其規(guī)定。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基
金管理人之外的因素致使基金不符合上述第11項所規(guī)定比例限制的，基金管理
人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開始。
七、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn)
1、標(biāo)的指數(shù)
本基金股票資產(chǎn)的標(biāo)的指數(shù)為中證A100指數(shù)。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)
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中證A100指數(shù)收益率×95%+一年期銀行儲蓄存款利率（稅后）×5%
3、未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變
動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提
出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大
會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。
八、風(fēng)險收益特征
本基金為股票型指數(shù)基金，可獲取資本市場平均收益率，其風(fēng)險和預(yù)期收
益均高于債券型基金和貨幣市場基金。
九、基金管理人代表基金行使股東和債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金份
額持有人的利益。
4、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金
份額持有人的利益。
十、基金的融資融券
本基金可以根據(jù)屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資融券。
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第十二部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
其構(gòu)成主要有：
1、銀行存款及其應(yīng)計利息；
2、結(jié)算備付金及其應(yīng)計利息；
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金及其應(yīng)收利息；
4、應(yīng)收證券交易清算款；
5、應(yīng)收申購款；
6、股票投資及其估值調(diào)整；
7、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計利息；
8、權(quán)證投資及其估值調(diào)整；
9、其他投資及其估值調(diào)整；
10、其他資產(chǎn)等。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
本基金以基金托管人的名義開立資金結(jié)算賬戶和托管專戶用于基金的資金
結(jié)算業(yè)務(wù)，并以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶、以本基金的
名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基
金管理人、基金托管人、基金代銷機構(gòu)和基金注冊登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及
其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
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金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)；基金
管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，
歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人、基金注冊登記機構(gòu)和基金代銷機構(gòu)以
其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍
結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不
得被處分。
基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)
相互抵消；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互
抵消。
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第十三部分基金資產(chǎn)估值
一、估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)
基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購
與贖回價格的基礎(chǔ)。
二、估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
三、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負債。
四、估值程序
基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋
業(yè)務(wù)公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合
同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復(fù)核，復(fù)核無誤后在基金管理人傳真的書
面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基
金會計賬目的核對同時進行。
五、估值方法
本基金按以下方式進行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未
發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境
發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近
交易市價，確定公允價格。
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（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允
價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）
估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價
值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認日止，如果收
盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，
則估值為零。
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
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7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
8、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計算的基金凈值信息。因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)
相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對
基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
六、基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理
基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入。當(dāng)估
值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措
施防止損失進一步擴大。當(dāng)錯誤達到或超過該類基金份額凈值的0.25%時，基金
管理人應(yīng)報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)估值錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。因基金估值錯誤給投資者造成損失
的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯人
追償。
關(guān)于差錯處理，本合同的當(dāng)事人按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構(gòu)、
或代理銷售機構(gòu)、或投資者自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯
處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計
算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各
方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方
未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的由差錯責(zé)任方承擔(dān)；若差錯責(zé)任
方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則
其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認，
確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失
負責(zé)，并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損
方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交
付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受
損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和
超過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責(zé)任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損
失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造
成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理
人負責(zé)向差錯方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律、
行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁
決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進行追索，
并有權(quán)要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
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3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確
定差錯的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由
基金注冊登記機構(gòu)進行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認；
（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份
額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會；基金管理人及基金托管人
基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
公告并報中國證監(jiān)會備案。
七、暫停估值的情形
1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4、中國證監(jiān)會認定的其他情形。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
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消除由此造成的影響。
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第十四部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.75%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.75%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
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H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、基金的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷
售服務(wù)費年費率為0.40%，銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的
0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人
與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃付給基金管理人，基金銷售服務(wù)費由
基金管理人代收，基金管理人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給銷售機構(gòu)。若遇法定
節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第4－9項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師
費、信息披露費用等費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
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四、費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費
率、基金托管費率、基金銷售服務(wù)費率等相關(guān)費率。
調(diào)高基金管理費率、基金托管費率、基金銷售服務(wù)費率，須召開基金份額持
有人大會審議；調(diào)低基金管理費率、基金托管費率、基金銷售服務(wù)費率，無須召
開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于實施日前根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介公
告新的費率。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
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第十五部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為六
次，每次分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%；并且紅利發(fā)放日距離收益
分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間應(yīng)不超過15個工作日；若《基
金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進
行再投資；投資者可對A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別選擇
不同的收益分配方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值：即基金收益分配基準(zhǔn)日的
任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基
金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金
同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在遵守法律法規(guī)的前提下，基金管理人、注冊登記機構(gòu)可對基金收益分配的
有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行調(diào)整，并及時公告。
四、收益分配方案
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基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額類別
對應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人
按法律法規(guī)的規(guī)定在指定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份額凈值自
動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
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第十六部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
從業(yè)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托管
人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)指定媒介公告。
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第十七部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，
本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和指定的互聯(lián)網(wǎng)
網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證
監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
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文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托
管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
1、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
2、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定
網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
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（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》生效的次日在指定媒介上登載《基金合同》
生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過其指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在指定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓?
報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審
計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
本基金運作期間，如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金
總份額20%的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期
報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持
有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
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券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務(wù)費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提
方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十一）投資于存托憑證的信息披露
本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
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高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、以下變更《基金合同》的事項應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：
（1）更換基金管理人；
（2）更換基金托管人；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（5）變更基金類別；
（6）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的除外）；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金份額持有人大會召開程序；
（9）終止《基金合同》；
（10）其他可能對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、
調(diào)低贖回費率；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或
修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的以外的其他情形。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生
效后方可執(zhí)行，自變更后的《基金合同》生效之日起根據(jù)《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
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二、《基金合同》的終止
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
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（7）對基金財產(chǎn)進行分配；
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證
監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于《基金合同》終止并報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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第十九部分業(yè)務(wù)規(guī)則
基金份額持有人應(yīng)遵守《諾安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》（以
下稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）?！稑I(yè)務(wù)規(guī)則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，但
《業(yè)務(wù)規(guī)則》的修改若實質(zhì)修改了《基金合同》，則應(yīng)召開基金份額持有人大會，
對《基金合同》的修改達成決議。
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第二十部分違約責(zé)任
一、因《基金合同》當(dāng)事人的違約行為造成《基金合同》不能履行或者不
能完全履行的，由違約的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬《基金合同》當(dāng)事人雙方或
多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負的違約責(zé)任。
但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律法規(guī)
的作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投
資權(quán)而造成的損失等；
3、不可抗力。
4、計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及
其它非由當(dāng)事人造成的意外事故。
二、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造
成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)
或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅
限于直接損失。
三、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人
在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措
施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失
擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
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第二十一部分爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)
時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)
事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
《基金合同》受中國法律管轄。
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第二十二部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系
的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人
或授權(quán)代表簽字并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，
并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)
會批準(zhǔn)并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管
理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷
機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費購買《基金合同》復(fù)制件
或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十三部分其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)
商解決。
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)
督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金注冊登記機構(gòu)辦理基金注冊
登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)
則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費率和托管費率之外的基金相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方
式；
（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
實施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認為基金代銷機構(gòu)違反《基金合同》、
基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）如基金管理人依法將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理
有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人
利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三
方追償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
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（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基
金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他收入；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分
公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，
負責(zé)基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；
（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
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保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召
集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）復(fù)核、審查基金清算報告，參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)
的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）復(fù)核、審查基金管理人更新的基金產(chǎn)品資料概要、招募說明書；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
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責(zé)任不因其退任而免除；
（21）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金利益向基金
管理人追償；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人
作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
本基金同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大
會審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為
依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定
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的費用；
（3）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止
的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及
代銷機構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表
共同組成。基金份額持有人持有的同一類別的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的
除外）；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
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（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)
低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的
以外的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
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份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前40天，在指定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和
書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊
方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和
收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書
面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管
理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票
進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
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的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以
現(xiàn)場開會方式召開。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時
符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表
決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符，
并且委托人出具的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定；
（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面
符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳
不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額總數(shù)。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提
交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召
集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日至少35天前提交召集人并由召
集人公告。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開日30天前公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行
審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日30天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原
則對提案進行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會
審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決
定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進
行解釋和說明。
（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提
案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有
人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有
人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一
提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另
有規(guī)定除外。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案
進行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召
開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~
持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）等事項。
（2）通訊開會
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議
通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合
會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議
通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄
權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋私?jīng)通知拒不出席大會的，不影響計票的效力。
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（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之
日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采用通
訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證
機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金
托管人均有約束力。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
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關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為六
次，每次分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%；并且紅利發(fā)放日距離收益
分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間應(yīng)不超過15個工作日；若《基
金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進
行再投資；投資者可對A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別選擇
不同的收益分配方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值：即基金收益分配基準(zhǔn)日的
任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基
金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金
同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在遵守法律法規(guī)的前提下，基金管理人、注冊登記機構(gòu)可對基金收益分配的
有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行調(diào)整，并及時公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額類別
對應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人
按法律法規(guī)的規(guī)定在指定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份額凈值自
動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
四、與基金財產(chǎn)管理、運作有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.75%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.75%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
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基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、基金的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷
售服務(wù)費年費率為0.40%，銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的
0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人
與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃付給基金管理人，基金銷售服務(wù)費由
基金管理人代收，基金管理人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給銷售機構(gòu)。若遇法定
節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第4－9項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師
費、信息披露費用等費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費
率、基金托管費率、基金銷售服務(wù)費率等相關(guān)費率。
調(diào)高基金管理費率、基金托管費率、基金銷售服務(wù)費率，須召開基金份額持
有人大會審議；調(diào)低基金管理費率、基金托管費率、基金銷售服務(wù)費率，無須召
開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒介公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
五、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資方向
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括中證A100指數(shù)成份股、備
選成份股、新股（如首次公開發(fā)行或增發(fā)）、存托憑證、債券，以及經(jīng)中國證監(jiān)
會批準(zhǔn)的允許本基金投資的其他金融工具。
本基金投資于股票、存托憑證組合的比例為基金資產(chǎn)凈值的90%-95%，其中
投資于相關(guān)標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的組合比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%?；鸪钟鞋F(xiàn)金以及到期日在1年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
此外，如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
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行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（二）投資限制
禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的股票或債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
8、當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其
他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程
序后可不受上述規(guī)定的限制。
投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；
2、本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述
關(guān)于可流通股票比例的限制；
3、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理
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人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
4、現(xiàn)金和到期日不超過1年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
5、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
6、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
7、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
8、本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資
產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9、本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；
10、本基金應(yīng)在基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
《基金合同》的有關(guān)約定；
11、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（流動性受限資產(chǎn)，是指由于法律
法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不
限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提
前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持
證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等）的市值合計不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
12、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
13、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)；《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適
當(dāng)程序后，基金不受上述限制。
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
除上述第11、12項另有約定外，由于證券市場波動、上市公司合并或基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在
限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)
另有規(guī)定的從其規(guī)定。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基
金管理人之外的因素致使基金不符合上述第11項所規(guī)定比例限制的，基金管理
人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開始。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過其指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基
金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、以下變更《基金合同》的事項應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：
（1）更換基金管理人；
（2）更換基金托管人；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（5）變更基金類別；
（6）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的除外）；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金份額持有人大會召開程序；
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
（9）終止《基金合同》；
（10）其他可能對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、
調(diào)低贖回費率；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或
修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的以外的其他情形。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生
效后方可執(zhí)行，自變更后的《基金合同》生效之日起在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金財產(chǎn)進行分配；
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國
諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同
證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于《基金合同》終止并報中國證監(jiān)會備案
后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
八、爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)
時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)
事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
《基金合同》受中國法律管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費購買《基金合同》復(fù)制件或復(fù)
印件，但內(nèi)容應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。
本頁無正文，為《諾安中證A100指數(shù)證券投資基金基金合同》簽字頁。
《基金合同》當(dāng)事人蓋章及其法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日
基金管理人：諾安基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）
簽訂地點：中國北京
簽訂日：二〇年月日
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