北信瑞豐產(chǎn)業(yè)升級(jí)多策略混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
北信瑞豐產(chǎn)業(yè)升級(jí)多策略混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年8月8日
送出日期：2024年8月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱北信瑞豐產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金代碼168501
基金管理人北信瑞豐基金管理有限公基金托管人中國工商銀行股份有限公司
司
基金合同生效日2017-06-23上市交易所及上市日暫未上市
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金基金
2022-03-28
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理龐文杰
證券從業(yè)日期2012-02-06
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資者欲了解詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀招募說明書第九章“基金的投資”。
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，把握轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略性機(jī)遇，精選在受益于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的傳統(tǒng)
投資目標(biāo)行業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)中具有核心競爭優(yōu)勢的標(biāo)的進(jìn)行投資，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增
值。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券(含國債、金融債、地方政
府債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可
交換債券及其他中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場工具、
權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
投資范圍
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例范圍為50%-95%，其中投資
于產(chǎn)業(yè)升級(jí)主題方向的相關(guān)證券比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；基金持有全部權(quán)證
的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；每個(gè)交易日日終，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%
的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金(包含股指期貨合約需繳納的交易保證金等)、應(yīng)收申購款等。如果法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資范圍會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；4、股指期貨權(quán)證等投資；
5、資產(chǎn)支持證券投策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn)滬深300指數(shù)收益率指數(shù)收益率×70%+中證綜合債指數(shù)收益率×30%
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益高于貨幣市場基金和債券型基金，低于股
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
票型基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）/持有
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
期限（N）
S＜1,000,000 1.50%-
1,000,000≤S＜5,000,000 1.00%-
認(rèn)購費(fèi)用
5,000,000≤S＜10,000,000 0.60%-
S≥10,000,000 1,000元/筆-
M＜1,000,000 1.50%-
1,000,000≤M＜5,000,000 1.00%-
申購費(fèi)（前收費(fèi)）
5,000,000≤M＜10,000,000 0.60%-
M≥10,000,000 1,000元/筆-
N＜7天1.50%全額計(jì)入基金資產(chǎn)
贖回費(fèi)7天≤N＜30天0.75%全額計(jì)入基金資產(chǎn)
30天≤N＜90天0.50%75%計(jì)入基金資產(chǎn)
90天≤N＜180天0.50%50%計(jì)入基金資產(chǎn)
180天≤N＜365天0.50%25%計(jì)入基金資產(chǎn)
365天≤N＜730天0.25%25%計(jì)入基金資產(chǎn)
N≥730天0.00%-
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用15,000會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)80,000規(guī)定披露報(bào)刊
---
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、披露相關(guān)費(fèi)用年金額的為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金
額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.55%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年
報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
1、本基金特有的投資風(fēng)險(xiǎn)
(1)本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)
險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于股指期貨通常具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具更為劇烈。并且由于股指期貨定
價(jià)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐悼赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具
有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用
每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資人帶來損
失。
(2)本基金可投資資產(chǎn)支持證券，存在一定的流動(dòng)性流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)及其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
(3)本基金為混合型基金，資產(chǎn)配置策略對(duì)基金的投資業(yè)績具有較大的影響。在類別資產(chǎn)配置中可能
會(huì)由于市場環(huán)境變化等因素的影響，導(dǎo)致資產(chǎn)配置偏離最優(yōu)水平，為基金資產(chǎn)組合的業(yè)績帶來風(fēng)險(xiǎn)。
2、市場風(fēng)險(xiǎn)；3、信用風(fēng)險(xiǎn)；4、債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；5、再投資風(fēng)險(xiǎn)；6、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；7、管
理風(fēng)險(xiǎn)；8、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；9、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；10、人才流失風(fēng)險(xiǎn)；11、其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈
利，也不保證最低收益。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件，基金投資者自依基金合同取得基金份額，即
成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站
網(wǎng)址：www.bxrfund.com客服電話：4000617297
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
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