華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書（更新）2024年定期更新
華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)
招募說(shuō)明書（更新）
2024年定期更新
基金管理人：華寶基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金根據(jù)2015年5月21日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指
數(shù)證券投資基金（LOF）注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2015］955號(hào)）和2016年1月20日《關(guān)于華寶標(biāo)
普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）延期募集備案的回函》（機(jī)構(gòu)部函［2016］126號(hào)）進(jìn)
行募集。
基金管理人保證《華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書》(以下簡(jiǎn)稱
“招募說(shuō)明書”或“本招募說(shuō)明書”)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服
務(wù)、成份券停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)（S&P Consumer Discretionary Select Sector
Index），指數(shù)編制方法如下：
1、指數(shù)構(gòu)建
標(biāo)普500指數(shù)成分股先按GICS分類，標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)指數(shù)由非日常生活消費(fèi)品（GICS代碼
25）行業(yè)的所有股票組成。
2、加權(quán)
按流通市值對(duì)每家公司進(jìn)行加權(quán)，但任一公司的流通市值權(quán)重不超過(guò)25%，權(quán)重超過(guò)4.8%的公司
總和不得超過(guò)總指數(shù)權(quán)重的50%。
3、有有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見：www.spdji.com。
本基金主要投資于美國(guó)證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)槊绹?guó)證券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資者在
投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：政治風(fēng)
險(xiǎn)、海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政府管制風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、境外上市公司經(jīng)營(yíng)
風(fēng)險(xiǎn)，開放式基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，如：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)
手的信用風(fēng)險(xiǎn)、大宗交易風(fēng)險(xiǎn)等。另外，本基金為指數(shù)基金，其特定風(fēng)險(xiǎn)包括指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)
的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差
控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)
險(xiǎn)、股指期貨及其他衍生品投資的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合
基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具
有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金合同及基金產(chǎn)品
資料概要等信息披露文件，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否
和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)
險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)
表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況
與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本次更新招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2024年10月31日；有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為
2024年9月30日，數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
目錄
一、緒言...............................................................................1
二、釋義...............................................................................2
三、風(fēng)險(xiǎn)揭示...........................................................................8
四、基金的投資........................................................................14
五、基金的業(yè)績(jī)........................................................................26
六、基金管理人........................................................................28
七、基金的募集........................................................................36
八、基金合同生效......................................................................37
九、基金份額的上市交易................................................................38
十、基金份額的申購(gòu)與贖回..............................................................40
十一、基金的費(fèi)用與稅收................................................................54
十二、基金的財(cái)產(chǎn)......................................................................58
十三、基金資產(chǎn)估值....................................................................59
十四、基金的收益與分配................................................................64
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)................................................................66
十六、基金的信息披露..................................................................67
十七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算............................................73
十八、基金托管人......................................................................75
十九、境外托管人......................................................................78
二十、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)....................................................................81
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要............................................................83
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要........................................................98
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).......................................................107
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...............................................................109
二十五、招募說(shuō)明書存放及查閱方式.....................................................113
二十六、備查文件.....................................................................114
一、緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)
稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦
法》”)、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試行辦法》”）、《關(guān)
于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《通
知》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性規(guī)
定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指
引》”）、其他有關(guān)規(guī)定及《華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡(jiǎn)
稱“基金合同”)編寫。
本招募說(shuō)明書闡述了華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)
險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。
本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明資料申請(qǐng)募集的。本招募說(shuō)明書由本基金管理人解釋。本基金
管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作出任何
解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)
利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的
當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查
閱基金合同。
二、釋義
本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）
2、基金管理人：指華寶基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金托管人與其簽訂的合同，為本基金提供境
外資產(chǎn)托管服務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)
5、基金合同：指《華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》及對(duì)基金合
同的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券
投資基金（LOF）托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
7、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）招募
說(shuō)明書》及其更新
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）基金產(chǎn)品資料
概要》及其更新（本招募說(shuō)明書關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年
9月1日起執(zhí)行）
9、基金份額發(fā)售公告：指《華寶興業(yè)標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）基金份額
發(fā)售公告》
10、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)
章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，
2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，并自2013年6月1
日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券投資基金
銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施，并經(jīng)2020年
3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募集證券投
資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《試行辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年6月18日頒布、同年7月5日實(shí)施的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)
投資者境外證券投資管理試行辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、《通知》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年6月18日頒布、同年7月5日實(shí)施的《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)
機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問(wèn)題的通知》
17、《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2017年8月3日公布、同年10月1日起實(shí)施的《公開募
集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
18、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公開募集
證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
19、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)
的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前
支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違
約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
21、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
22、外管局：指國(guó)家外匯管理局或其授權(quán)的代表機(jī)構(gòu)
23、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
24、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
25、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)
有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
26、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
27、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許
以人民幣、美元購(gòu)買證券投資基金相應(yīng)幣種份額的其他投資者的合稱
28、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資者
29、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申
購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
30、銷售機(jī)構(gòu)：指華寶基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)，以及可通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單位。其中可通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會(huì)員單位
31、場(chǎng)外：指通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)
的場(chǎng)所。通過(guò)該等場(chǎng)所辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回也稱為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)外申購(gòu)、場(chǎng)外贖回
32、場(chǎng)內(nèi)：指通過(guò)深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位利用交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)、贖回和上市交易等業(yè)務(wù)的場(chǎng)所。通過(guò)該等場(chǎng)所辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回也稱為場(chǎng)
內(nèi)認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)贖回
33、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶和/或
深圳證券賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
34、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為華寶基金管理有限公司和接受華寶基
金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金A類人民幣份額的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司，C類人民幣份額和A類美元份額的登記機(jī)構(gòu)為華寶基金管理有限公司
35、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)。通過(guò)場(chǎng)外銷售
機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的A類人民幣份額登記在本系統(tǒng)
36、證券登記系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記系統(tǒng)。通過(guò)場(chǎng)內(nèi)會(huì)員
單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或買入的A類人民幣份額登記在本系統(tǒng)
37、基金賬戶：指投資者通過(guò)場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)在登記機(jī)構(gòu)注冊(cè)的開放式基金賬戶，用于記錄其持有
的、基金管理人所管理的場(chǎng)外基金份額余額及其變動(dòng)情況，其中場(chǎng)外A類人民幣份額記錄在中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的基金賬戶并登記在登記結(jié)算系統(tǒng)，C類人民幣份額和A類美元份額記錄
在華寶基金管理有限公司開立的基金賬戶并登記在華寶基金管理有限公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)
38、深圳證券賬戶：指在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開設(shè)的深圳證券交易所人民
幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶，本基金的場(chǎng)內(nèi)A類人民幣份額記錄在該賬戶并
登記在證券登記系統(tǒng)
39、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)導(dǎo)致基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
40、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
41、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)
果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
42、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月
43、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
44、工作日：指深圳證券交易所的正常交易日
45、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
46、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
47、開放日：指為投資者辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日（即深圳證券交易
所、美國(guó)紐約證券交易所和美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所同時(shí)開放交易的工作日）
48、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的時(shí)間段
49、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指本基金管理人、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銷售
機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時(shí)做出的修訂
50、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行
為
51、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行
為
52、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的條件要求將基金
份額兌換為現(xiàn)金的行為
53、上市交易：指基金存續(xù)期間，投資者通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員單位以集中競(jìng)價(jià)的方式買賣本
基金A類人民幣份額的行為
54、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將
其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
55、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)
的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
56、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的A類人民幣份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)
之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為或者基金份額持有人將持有的C類人民幣
份額和A類美元份額在華寶基金管理有限公司注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為
57、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的A類人民幣份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)
間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為，除非基金管理人另行公告，本基金不支持基金份額持有人將持有的基金份額在
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的登記結(jié)算系統(tǒng)或證券登記系統(tǒng)與華寶基金管理有限公司注冊(cè)登記系
統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管
58、定期定額投資計(jì)劃：指投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款金額及扣
款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的
一種投資方式
59、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開放日基金總
份額的10%
60、標(biāo)的指數(shù)：指標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)及其未來(lái)可能發(fā)生的變更
61、基金份額類別：指本基金根據(jù)申購(gòu)、贖回所使用的貨幣、銷售服務(wù)費(fèi)及申購(gòu)費(fèi)收取方式的不
同，將基金份額分為A類人民幣份額、C類人民幣份額和A類美元份額三個(gè)類別。不從本類別基金資
產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，收取申購(gòu)費(fèi)且以人民幣計(jì)價(jià)并進(jìn)行申購(gòu)、贖回或上市交易的基金份額類別，稱
為A類人民幣份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，但不收取申購(gòu)費(fèi)且以人民幣計(jì)價(jià)并進(jìn)行申
購(gòu)、贖回的基金份額類別，稱為C類人民幣份額類別；不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，收取
申購(gòu)費(fèi)且以美元計(jì)價(jià)并進(jìn)行申購(gòu)、贖回的基金份額類別，稱為A類美元份額。三類基金份額分設(shè)不同
的基金代碼，并分別公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
62、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)
的費(fèi)用
63、基準(zhǔn)貨幣：指基金資產(chǎn)估值的記賬本位幣。本基金的基準(zhǔn)貨幣為人民幣
64、人民幣：指中國(guó)法定貨幣及法定貨幣單位
65、美元：指美國(guó)法定貨幣及法定貨幣單位
66、元：如無(wú)特指，指人民幣元
67、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)
的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
68、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的
價(jià)值總和
69、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
70、基金份額凈值：某類人民幣份額的基金份額凈值指計(jì)算日該類份額的資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該
類份額余額所得的基金單位份額的價(jià)值。為避免歧義，計(jì)算日該類份額的資產(chǎn)凈值為計(jì)算日該類份額
的各幣種份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值，計(jì)算日該類份額余額為計(jì)算日該類份額的各幣種份額余額的合計(jì)數(shù)
（即計(jì)算A類人民幣份額的基金份額凈值時(shí)，該類份額的資產(chǎn)凈值為A類人民幣份額和A類美元份額
對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值的合計(jì)數(shù)，該類份額余額為A類人民幣份額和A類美元份額余額的合計(jì)數(shù)）；A類美
元份額的基金份額凈值以A類人民幣份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)，按照計(jì)算日中國(guó)人民銀行公布的人
民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)進(jìn)行計(jì)算
71、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的
過(guò)程
72、公司行為信息：指證券發(fā)行人所公告的會(huì)或?qū)?huì)影響到基金資產(chǎn)的價(jià)值及權(quán)益的任何未完成
或已完成的行動(dòng)，及其他與本基金持倉(cāng)證券所投資的發(fā)行公司有關(guān)的重大信息，包括但不限于權(quán)益派
發(fā)、配股、股本變動(dòng)等信息
73、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦
法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等
媒介
74、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
三、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)
本基金作為股票指數(shù)基金，在日常投資管理中會(huì)至少維持80%的股票投資比例，具有對(duì)股票市場(chǎng)
的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避市場(chǎng)下跌的風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)。
2、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)目標(biāo)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)目標(biāo)股票市場(chǎng)
的平均回報(bào)率可能存在偏離。
3、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資者心理和交易制
度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
4、標(biāo)的指數(shù)編制的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)提供商負(fù)責(zé)日常管理。指數(shù)提供商在編制、計(jì)算相關(guān)指數(shù)時(shí)沒(méi)有義務(wù)顧
及到本基金管理人和投資者的利益。指數(shù)提供商不保證標(biāo)的指數(shù)的準(zhǔn)確性和正確性，亦不保證在指數(shù)
編制和計(jì)算時(shí)不會(huì)損害到本基金投資者和基金管理人的利益。
5、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
跟蹤誤差反映的是投資組合與跟蹤基準(zhǔn)之間的偏離程度，是控制投資組合與基準(zhǔn)之間相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的
重要指標(biāo)，跟蹤誤差的大小是衡量指數(shù)化投資成功與否的關(guān)鍵。以下原因可能會(huì)影響到基金的跟蹤誤
差擴(kuò)大，與業(yè)績(jī)基準(zhǔn)產(chǎn)生偏離：
1）標(biāo)的指數(shù)成份股的配股、增發(fā)、分紅等公司行為；
2）標(biāo)的指數(shù)成份股的調(diào)整；
3）基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累；
4）基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)和證券交易費(fèi)用等帶來(lái)的跟蹤誤差；
5）指數(shù)成份股停牌、摘牌等因素帶來(lái)的偏差；
6）由于缺少衍生金融工具，基金建倉(cāng)期間無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)指數(shù)的有效跟蹤所帶來(lái)的偏差。
7）特殊情況下，如果本基金采取成份股替代策略，基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成的差異可能導(dǎo)致
基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率產(chǎn)生偏離。
8）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因基金申購(gòu)與贖回帶來(lái)的現(xiàn)金變動(dòng)；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤
等。本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在5%以內(nèi)，但因上述
原因或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏
離。
6、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)基金合同的約定，如出現(xiàn)變更本基金標(biāo)的指數(shù)的情形，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意本基金將
變更標(biāo)的指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資策略將會(huì)改變，投資組合將隨之調(diào)整，本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
7、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止
對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告并提出解決方案，如對(duì)基金份額持有人利益有實(shí)質(zhì)性影響，則在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)
進(jìn)行表決。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編
制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期
間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
8、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）若成份股停牌時(shí)間較長(zhǎng)，在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買入或賣出的，由此可能影響投資者的投資
損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
3）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無(wú)法及時(shí)賣出成份股以獲取足額的
符合要求的贖回款項(xiàng)，由此基金管理人可能采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無(wú)法贖回全部或部分
基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
9、股指期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可能投資于同一標(biāo)的指數(shù)股指期貨合約，用以替代跟蹤標(biāo)的指數(shù)的成份股，因此本基金可
能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）杠桿風(fēng)險(xiǎn)：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波
動(dòng)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：由于股指期貨合約無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基差風(fēng)險(xiǎn)：是指股指期貨合約價(jià)格和指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格變動(dòng)方向不同所造成的風(fēng)險(xiǎn)。因存
在基差風(fēng)險(xiǎn)，在股指期貨合約展期操作時(shí)，基金資產(chǎn)可能因股指期貨合約之間價(jià)差的異常變動(dòng)而遭受
展期風(fēng)險(xiǎn)。
（4）保證金風(fēng)險(xiǎn)：股指期貨采取盯市結(jié)算制度，如果未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，可能面臨
被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）信用風(fēng)險(xiǎn)：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）操作風(fēng)險(xiǎn)：是指由于內(nèi)部流程的不完善、業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏、或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等
原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
10、其他衍生品投資的風(fēng)險(xiǎn)
本基金還可投資于期權(quán)以及外匯遠(yuǎn)期合約等其他衍生品。盡管本基金將謹(jǐn)慎地使用衍生品進(jìn)行投
資，但衍生品仍可能給基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)、衍生品價(jià)格與其基
礎(chǔ)品種的相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能會(huì)增加基金凈值的波動(dòng)幅度。本基金衍生品的投資將僅
用于避險(xiǎn)和進(jìn)行組合的有效管理。
11、上市交易風(fēng)險(xiǎn)
本基金A類人民幣份額已深圳證券交易所上市交易，由于上市期間可能因各種原因?qū)е峦Ｅ?，?
資者在停牌期間不能買賣本基金人民幣份額，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，可能因上市后流動(dòng)性不足導(dǎo)致人民幣
份額產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（二）海外投資的風(fēng)險(xiǎn)
1、政治風(fēng)險(xiǎn)
政治風(fēng)險(xiǎn)是指本基金所投資的國(guó)家出現(xiàn)大的政治變化，例如政府更迭、國(guó)內(nèi)動(dòng)亂、政策調(diào)整、對(duì)
外政治關(guān)系發(fā)生危機(jī)等，以及財(cái)政、貨幣、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)發(fā)展政策等宏觀政策發(fā)生變化等，這些事件甚
至可能造成市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，從而帶來(lái)投資風(fēng)險(xiǎn)，影響基金的投資收益。
2、海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)因素如基礎(chǔ)利率、匯率、股票價(jià)格和商品價(jià)格的變化或由于這些市場(chǎng)
因素的波動(dòng)率的變化而引起的證券價(jià)格的非預(yù)期變化，并產(chǎn)生損失的可能性。
由于本基金將投資于美國(guó)證券市場(chǎng)，因此一方面基金凈值會(huì)因美國(guó)證券市場(chǎng)的整體變化而出現(xiàn)價(jià)
格波動(dòng)。另一方面由于美國(guó)所特有的政治因素、法律法規(guī)、市場(chǎng)狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)等也將對(duì)基金的
業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。另外由于美國(guó)的證券交易市場(chǎng)對(duì)每日證券交易價(jià)格并無(wú)漲跌幅上下限的規(guī)定，使得證
券的每日漲跌幅空間相對(duì)較大。以上所述因素可能會(huì)帶來(lái)市場(chǎng)的急劇下跌，從而導(dǎo)致投資風(fēng)險(xiǎn)的增
加。
3、政府管制風(fēng)險(xiǎn)
政府管制風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家政府機(jī)關(guān)通過(guò)制定相關(guān)法律法規(guī)或采用行政干預(yù)手段對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為實(shí)施
直接控制而使基金資產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。在境外證券投資過(guò)程中，基金所投資的國(guó)家/地區(qū)（對(duì)本基
金而言，主要是美國(guó)）可能會(huì)不時(shí)采取某些管制措施，如資本或外匯管制、對(duì)公司或行業(yè)的國(guó)有化、
沒(méi)收資產(chǎn)以及征收高額稅收等，造成相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)受損、交易延誤等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)基金收益以及基
金資產(chǎn)帶來(lái)不利影響。
4、匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金每日的基金資產(chǎn)凈值以人民幣計(jì)價(jià)，但本基金所投資的資產(chǎn)大部分以美元計(jì)價(jià)，因此當(dāng)美
元與人民幣匯率發(fā)生變動(dòng)時(shí)，將會(huì)影響到人民幣計(jì)價(jià)的基金資產(chǎn)凈值。
5、法律風(fēng)險(xiǎn)
由于美國(guó)所適用法律法規(guī)與中國(guó)法律法規(guī)有所不同的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為在美
國(guó)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。
6、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著債券的價(jià)格和收益
率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。本基金可投資于債券和股票，其收益水平可能會(huì)受到利率變化的
影響。
7、境外上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
境外上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員
素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能
下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然本基金通過(guò)指數(shù)化投資可以盡可能
分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
8、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
本基金在美國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行投資時(shí)，需按照當(dāng)?shù)囟悇?wù)法律法規(guī)就股息、利息、資本利得等收益向稅務(wù)
機(jī)構(gòu)繳納稅金，包括預(yù)扣稅，該行為可能會(huì)使得資產(chǎn)回報(bào)受到一定影響。美國(guó)稅收法律法規(guī)的規(guī)定可
能變化，或者加以具有追溯力的修訂，所以可能須向該國(guó)繳納本基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并
未預(yù)計(jì)的額外稅項(xiàng)。
（三）一般風(fēng)險(xiǎn)
1、管理風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人、基金托管人及境外托管人等相關(guān)當(dāng)事人的業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、人員配備、管理水平與內(nèi)
部控制等對(duì)基金收益水平存在影響。
2、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
在開放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者操作失誤而影響交
易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)
構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
3、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)
定的風(fēng)險(xiǎn)。
4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
開放式基金要隨時(shí)應(yīng)對(duì)投資者的贖回，如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時(shí)使
資金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會(huì)影響基金運(yùn)作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時(shí)，如果基金資產(chǎn)
變現(xiàn)能力差，可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而影響基金份額凈值。由于境外
市場(chǎng)的交易日、交易時(shí)間、結(jié)算規(guī)則等與國(guó)內(nèi)存在一定的差異，本基金有關(guān)申購(gòu)、贖回的開放與交易
確認(rèn)的安排不同于國(guó)內(nèi)一般開放式基金。本基金贖回款項(xiàng)到達(dá)投資者指定賬戶需要更長(zhǎng)的時(shí)間。
5、交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)
基金交易對(duì)手方發(fā)生交易違約或者基金持倉(cāng)債券的發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付債券本息，或者債
券發(fā)行人信用質(zhì)量下降導(dǎo)致債券價(jià)格下降，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
6、會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)
主要是指由于會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)管理上違規(guī)操作形成的風(fēng)險(xiǎn)，如經(jīng)常性的串戶，賬務(wù)記重，透支、
過(guò)失付款，資金匯劃系統(tǒng)款項(xiàng)錯(cuò)劃，日終軋帳假平，會(huì)計(jì)備份數(shù)據(jù)丟失，利息計(jì)算錯(cuò)誤等。通過(guò)雙會(huì)
計(jì)制以及基金會(huì)計(jì)核算、托管方會(huì)計(jì)復(fù)核的方法可以有效控制會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)。
7、大宗交易風(fēng)險(xiǎn)
大宗交易是指單筆交易規(guī)模遠(yuǎn)大于市場(chǎng)平均單筆交易規(guī)模的交易。大宗交易價(jià)格的形成并非完全
是由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的，可能與市場(chǎng)價(jià)格存在一定差異，從而導(dǎo)致大宗交易參與者的非正常損益。
8、證券借貸、正回購(gòu)／逆回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
證券借貸、正回購(gòu)／逆回購(gòu)的主要風(fēng)險(xiǎn)在于交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)，具體講，對(duì)于證券借貸，作為證券借
出方，如果交易對(duì)手方（即證券借入方）違約，則基金可能面臨到期無(wú)法獲得證券借貸收入甚至借出
證券無(wú)法歸還的風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)發(fā)生損失；對(duì)于正回購(gòu)，交易期滿時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)交易對(duì)手
方未如約賣回已買入證券未如約支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于逆回購(gòu)，交
易期滿時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)交易對(duì)手方未如約買回已售出證券的風(fēng)險(xiǎn)。
9、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
基金在證券交割或現(xiàn)金交割過(guò)程中,由于交易對(duì)手違約而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。
10、其他風(fēng)險(xiǎn)
(1)因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
(2)對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
(3)因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
(4)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
(5)其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
（四）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)
險(xiǎn)。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)銷售，但是，基金并不是
銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒(méi)有經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶?，銷售機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
四、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。正常情況下，本基金力爭(zhēng)控制凈值增長(zhǎng)
率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.5%，年化跟蹤誤差不超過(guò)5%。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成分股、備選成分股、在已與中
國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公
募基金(包括ETF)、已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的
其他股票、固定收益類證券、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、回購(gòu)、證券借貸、跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的股指
期貨等金融衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)
規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納
入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
投資于標(biāo)的指數(shù)成分股、備選成分股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的
公募基金(包括ETF)的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。本基金持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
（三）投資策略
本基金原則上采取完全復(fù)制策略，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組
合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況（如股票停牌、流動(dòng)性不
足）導(dǎo)致無(wú)法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，基金管理人將使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?，追求盡可能
貼近目標(biāo)指數(shù)的表現(xiàn)。
本基金還可能將一定比例的基金資產(chǎn)投資于與標(biāo)的指數(shù)相關(guān)的公募基金(包括ETF)，以優(yōu)化投資
組合的建立，達(dá)到節(jié)約交易成本和有效追蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)的目的。
本基金在投資的過(guò)程中，造成跟蹤誤差的原因主要有以下幾方面：
1、基金日常運(yùn)作過(guò)程中必須保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)；
2、基金投資組合的權(quán)重與目標(biāo)指數(shù)的成分股的權(quán)重可能在調(diào)整周期當(dāng)中出現(xiàn)不一致；
3、基金補(bǔ)券過(guò)程中股票買賣價(jià)格與股票收盤價(jià)存在差異；
4、各種交易費(fèi)用及基金運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的費(fèi)用和開支；
5、成分股紅利再投資等。
本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)
整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)
整。
基金管理人會(huì)定期對(duì)跟蹤誤差進(jìn)行歸因分析，為基金投資組合下一步的調(diào)整及跟蹤目標(biāo)指數(shù)偏離
風(fēng)險(xiǎn)的控制提供量化決策依據(jù)。同時(shí)，為更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)，本基金還將在條件允許的情
況下，適當(dāng)開展證券借貸業(yè)務(wù)，以期降低跟蹤誤差水平。
本基金基于流動(dòng)性管理及策略性投資的需要，將適當(dāng)投資于債券和貨幣市場(chǎng)工具，固定收益投資
的目的是在保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的同時(shí)有效利用基金資產(chǎn)，提高基金資產(chǎn)的投資收益。
同時(shí)，為更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)，本基金還將在條件允許的情況下，開展證券借貸業(yè)務(wù)以
及投資于股指期貨等金融衍生品，以期降低跟蹤誤差水平。本基金投資于金融衍生品的目標(biāo)是替代跟
蹤標(biāo)的指數(shù)的成份股，使基金的投資組合更緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。不得應(yīng)用于投機(jī)交易目的，或用作
杠桿工具放大基金的投資。
正常情況下，本基金力爭(zhēng)控制凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)
0.5%，年化跟蹤誤差不超過(guò)5%。
未來(lái)，隨著全球證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在
更新的招募說(shuō)明書中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成分股、備選成分股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于跟蹤同一
標(biāo)的指數(shù)的公募基金(包括ETF)的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
（3）基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。本款所稱銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀
行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外銀行，但
在基金托管賬戶的存款可以不受上述限制；
（4）本基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外的其他國(guó)家或地區(qū)證
券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
（5）本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金凈值的10%。前述非流動(dòng)性資產(chǎn)是指法律或基金
合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)；
（6）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過(guò)基金凈值的10%。持有貨幣市場(chǎng)基金可以不受上述
限制；
（7）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過(guò)該境外基金總份額的20%；
（8）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波
動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基
金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
2、金融衍生品投資
本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)或放大交易，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)
格遵守下列規(guī)定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。
（2）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺(tái)交易衍生品支
付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。
（3）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
評(píng)級(jí)。
2）交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)候以公允價(jià)值終止交
易。
3）任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。
（4）基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交包括衍生品頭寸
及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告。
（5）本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
3、本基金可以參與證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)
級(jí)。
（2）應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市值的102%。
（3）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅。一旦借方
違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿足索賠需要。
（4）除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
1）現(xiàn)金；
2）存款證明；
3）商業(yè)票據(jù)；
4）政府債券；
5）中資商業(yè)銀行或由不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手
方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。
（5）本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場(chǎng)慣例的合理期限內(nèi)要求歸還任一或所
有已借出的證券。
（6）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
4、基金可以根據(jù)正常市場(chǎng)慣例參與正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（1）所有參與正回購(gòu)交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)
構(gòu)信用評(píng)級(jí)。
（2）參與正回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確?，F(xiàn)金不低于已售出證券
市值的102%。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置賣出收益以滿足索賠需要。
（3）買方應(yīng)當(dāng)在正回購(gòu)交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅。
（4）參與逆回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購(gòu)入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購(gòu)入證券市值不低于
支付現(xiàn)金的102%。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置已購(gòu)入證券以滿足索賠
需要。
（5）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
（6）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的，
可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
5、基金參與證券借貸交易、正回購(gòu)交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有已售出而未回購(gòu)
證券總市值均不得超過(guò)基金總資產(chǎn)的50%。前述比例限制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購(gòu)交
易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)入基金總資產(chǎn)。
6、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。若基金超過(guò)上述除第1
點(diǎn)的第（2）項(xiàng)及第（9）項(xiàng)、第4點(diǎn)的第（6）項(xiàng)外的其他投資比例限制，應(yīng)當(dāng)在超過(guò)比例后30個(gè)工
作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施以符合投資比例限制要求?；鹜泄苋烁鶕?jù)《托管協(xié)議》對(duì)基金的投資進(jìn)
行監(jiān)督和檢查，對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則
本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
7、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)；
（5）購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭；
（6）購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（7）購(gòu)買實(shí)物商品；
（8）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%；
（9）利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外；
（10）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
（11）購(gòu)買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層；
（12）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（13）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（14）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，本基金管理人在履行適當(dāng)
程序后可不受上述規(guī)定的限制。
（五）標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)（S&P Consumer Discretionary Select Sector
Index）。
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為經(jīng)人民幣匯率調(diào)整的標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)收益率×95%+人民幣活
期存款利率（稅后）×5%。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（不包括因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)
工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如對(duì)基金份額持有人利益有實(shí)質(zhì)性影響，則在6個(gè)月內(nèi)
召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基
金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
（七）經(jīng)基金管理人公告有關(guān)規(guī)則及事項(xiàng)，本基金可以依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、融券。
（八）未來(lái)?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換
若將來(lái)基金管理人推出同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人可在履行適
當(dāng)程序后使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式進(jìn)行運(yùn)作并相應(yīng)修改基金合同，屆時(shí)無(wú)須召開基金份額持有
人大會(huì)，但須與基金托管人協(xié)商一致后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行相關(guān)手續(xù)并提前公告。
（九）基金管理人代表基金行使股東和債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；
4、基金管理人按照有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益。
（十）代理投票
基金管理人應(yīng)作為基金份額持有人的代理人，行使所投資股票的投票權(quán)?；鸸芾砣藢⒈局S護(hù)
持有人利益的原則，勤勉盡職地代理基金份額持有人行使投票權(quán)。在履行代理投票職責(zé)過(guò)程中，基金
管理人可根據(jù)操作需要，委托境外資產(chǎn)托管人或其他專業(yè)機(jī)構(gòu)提供代理投票的建議、協(xié)助完成代理投
票的程序等，基金管理人應(yīng)對(duì)代理機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（十一）證券交易管理
1、經(jīng)紀(jì)商選擇標(biāo)準(zhǔn)
（1）交易執(zhí)行能力：能夠公平對(duì)待所有客戶，實(shí)現(xiàn)最佳價(jià)格成交，可靠、誠(chéng)信、及時(shí)成交，具備
充分流動(dòng)性，交易差錯(cuò)少等；
（2）研究支持服務(wù)：能夠針對(duì)本基金業(yè)務(wù)需要，提供高質(zhì)量的研究報(bào)告和較為全面的服務(wù)，包括
舉辦推介會(huì)、拜訪公司、及時(shí)溝通市場(chǎng)情況、承接專項(xiàng)研究、協(xié)助交易評(píng)價(jià)等；
（3）財(cái)務(wù)實(shí)力：凈資產(chǎn)、總市值、受托資產(chǎn)等指標(biāo)處于行業(yè)前列，或具有明顯的安全邊際；
（4）后臺(tái)便利性和可靠性：交易和清算支持多種方案，軟件再開發(fā)的能力強(qiáng)，系統(tǒng)穩(wěn)定安全等；
（5）組織框架和業(yè)務(wù)構(gòu)成：具有戰(zhàn)略規(guī)劃和定位，能夠積極推動(dòng)多邊業(yè)務(wù)合作，最大限度地調(diào)動(dòng)
整體資源，為基金投資贏取機(jī)會(huì)；
（6）其他有利于基金持有人利益的商業(yè)合作考慮。
2、交易量分配
基金管理人將根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行綜合考察，選取最適合基金投資業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)商合作，并
根據(jù)綜合考察結(jié)果分配基金在各個(gè)經(jīng)紀(jì)商的交易量。
3、傭金管理
基金管理人將根據(jù)經(jīng)紀(jì)商提供的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)質(zhì)量，按照最佳市場(chǎng)慣例原則確定傭金費(fèi)率。交
易傭金如有折扣或返還，應(yīng)歸入基金資產(chǎn)。
（十二）基金投資組合報(bào)告
本基金投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2024年9月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（人民幣元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 695,535,970.12 91.46
其中：普通股 695,535,970.12 91.46
優(yōu)先股 - -
存托憑證 - -
房地產(chǎn)信托憑證 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 金融衍生品投資 - -
其中：遠(yuǎn)期 - -
期貨 - -
期權(quán) - -
權(quán)證 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 貨幣市場(chǎng)工具 - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 50,447,635.28 6.63
8 其他資產(chǎn) 14,504,584.45 1.91
9 合計(jì) 760,488,189.85 100.00
注：本基金本報(bào)告期末“固定收益投資”、“買入返售金融資產(chǎn)”、“銀行存款和結(jié)算備付金合
計(jì)”等項(xiàng)目的列報(bào)金額已包含對(duì)應(yīng)的“應(yīng)計(jì)利息”和“減值準(zhǔn)備”（若有），“其他資產(chǎn)”中的“應(yīng)
收利息”指本基金截至本報(bào)告期末已過(guò)付息期但尚未收到的利息金額（下同）。
2、報(bào)告期末在各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資分布
國(guó)家（地區(qū)） 公允價(jià)值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
美國(guó) 695,535,970.12 94.34
合計(jì) 695,535,970.12 94.34
3、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
（1）報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
行業(yè)類別 公允價(jià)值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
能源 - -
公用事業(yè) - -
房地產(chǎn) - -
原材料 - -
半導(dǎo)體產(chǎn)品與設(shè)備 - -
家庭與個(gè)人用品 - -
能源 - -
技術(shù)硬件與設(shè)備 - -
資本品 - -
消費(fèi)者服務(wù) - -
媒體與娛樂(lè) - -
公用事業(yè) - -
運(yùn)輸 - -
工業(yè) - -
非必需消費(fèi)品經(jīng)銷與零售業(yè) - -
保險(xiǎn) - -
電信業(yè)務(wù) - -
房地產(chǎn)投資信托（REITs） - -
商業(yè)和專業(yè)服務(wù) - -
日常消費(fèi)品經(jīng)銷與零售 - -
銀行 - -
原材料 - -
汽車與汽車零部件 - -
醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù) - -
非日常生活消費(fèi)品 695,535,970.12 94.34
房地產(chǎn)管理和開發(fā) - -
耐用消費(fèi)品與服裝 - -
食品、飲料與煙草 - -
制藥、生物科技和生命科學(xué) - -
金融服務(wù) - -
軟件與服務(wù) - -
日常消費(fèi)品 - -
醫(yī)療保健 - -
金融 - -
信息技術(shù) - -
通信服務(wù) - -
合計(jì) 695,535,970.12 94.34
注：本基金對(duì)以上行業(yè)分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
（2）報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有積極投資部分的股票及存托憑證投資。
4、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的權(quán)益投資明細(xì)
（1）報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資
明細(xì)
序號(hào) 公司名稱(英文) 公司名稱(中文) 證券代碼 所在證券市場(chǎng) 所屬國(guó)家（地區(qū)） 數(shù)量(股) 公允價(jià)值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 Amazon.com Inc 亞馬遜公司 AMZN US 美國(guó) 美國(guó) 117,365 153,242,170.94 20.79
2 Tesla Inc 特斯拉公司 TSLA US 美國(guó) 美國(guó) 55,662 102,047,708.50 13.84
3 Home Depot Inc/The 家得寶 HD US 美國(guó) 美國(guó) 19,893 56,484,153.96 7.66
4 McDonald's Corp 麥當(dāng)勞 MCD US 美國(guó) 美國(guó) 14,441 30,814,543.34 4.18
5 Lowe's Cos Inc 勞氏 LOW US 美國(guó) 美國(guó) 15,624 29,653,637.83 4.02
6 Booking Booking BKNG 美國(guó) 美國(guó) 919 27,125,212.90 3.68
Holdings Inc 控股股份有限公司 US
7 TJX Cos Inc/The TJX公司 TJX US 美國(guó) 美國(guó) 30,987 25,522,436.23 3.46
8 Starbucks Corp 星巴克 SBUX US 美國(guó) 美國(guó) 31,071 21,226,197.96 2.88
9 NIKE Inc 耐克公司 NKE US 美國(guó) 美國(guó) 32,943 20,406,678.39 2.77
10 Chipotle Mexican Grill Inc Chipotle Mexican Grill股份有 CMG US 美國(guó) 美國(guó) 37,549 15,161,024.10 2.06
（2）報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票及存托憑證投資
明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有積極投資部分的股票及存托憑證投資。
5、報(bào)告期末按債券信用等級(jí)分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有金融衍生品。
9、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有基金投資。
10、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日
前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
基金管理人沒(méi)有發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在報(bào)告期內(nèi)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，也沒(méi)
有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰，無(wú)證券投資決策程序需特別說(shuō)明。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（人民幣元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 7,401,603.46
3 應(yīng)收股利 149,494.25
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 6,953,486.74
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 14,504,584.45
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
1）報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
2）報(bào)告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未持有積極投資部分的股票投資。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合計(jì)數(shù)可能不等于分項(xiàng)之和。
五、基金的業(yè)績(jī)
基金業(yè)績(jī)截止日為2024年9月30日，基金過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)，本報(bào)告中所列數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計(jì)。
本基金A類份額凈值增長(zhǎng)率與同期比較基準(zhǔn)收益率比較：
階段 凈值增長(zhǎng) 率 ① 凈值增長(zhǎng) 率標(biāo)準(zhǔn)差 ② 業(yè)績(jī)比較 基準(zhǔn)收益 率③ 業(yè)績(jī)比較 基準(zhǔn)收益 率標(biāo)準(zhǔn)差 ④ ①－③ ②－④
2016/03/18 - 2016/12/31 10.10% 0.71% 10.99% 0.74% -0.89% -0.03%
2017/01/01 - 2017/12/31 12.90% 0.54% 13.47% 0.54% -0.57% 0.00%
2018/01/01 - 2018/12/31 5.47% 1.20% 5.30% 1.20% 0.17% 0.00%
2019/01/01 - 2019/12/31 27.31% 0.85% 27.26% 0.85% 0.05% 0.00%
2020/01/01 - 2020/12/31 18.09% 2.13% 19.27% 2.07% -1.18% 0.06%
2021/01/01 - 2021/12/31 22.22% 1.14% 22.98% 1.14% -0.76% 0.00%
2022/01/01 - 2022/12/31 -29.22% 2.02% -29.48% 2.02% 0.26% 0.00%
2023/01/01 - 2023/12/31 38.48% 1.21% 38.55% 1.21% -0.07% 0.00%
2024/01/01 - 2024/09/30 9.57% 1.08% 10.42% 1.09% -0.85% -0.01%
2016/03/18 - 2024/09/30 158.70% 1.33% 167.06% 1.32% -8.36% 0.01%
本基金C類份額凈值增長(zhǎng)率與同期比較基準(zhǔn)收益率比較：
階段 凈值增長(zhǎng) 率 ① 凈值增長(zhǎng) 率標(biāo)準(zhǔn)差 ② 業(yè)績(jī)比較 基準(zhǔn)收益 率③ 業(yè)績(jī)比較 基準(zhǔn)收益 率標(biāo)準(zhǔn)差 ④ ①－③ ②－④
2020/07/31 - 2020/12/31 9.70% 1.08% 9.26% 1.10% 0.44% -0.02%
2021/01/01 - 2021/12/31 21.76% 1.14% 22.98% 1.14% -1.22% 0.00%
2022/01/01 - 2022/12/31 -29.60% 2.01% -29.48% 2.02% -0.12% -0.01%
2023/01/01 - 2023/12/31 37.84% 1.21% 38.55% 1.21% -0.71% 0.00%
2024/01/01 - 2024/09/30 9.21% 1.08% 10.42% 1.09% -1.21% -0.01%
2020/07/31 - 2024/09/30 41.55% 1.40% 44.96% 1.41% -3.41% -0.01%
六、基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人：華寶基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
法定代表人：黃孔威
總經(jīng)理：向輝
成立日期：2003年3月7日
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
電話：021-38505888
聯(lián)系人：章希
股權(quán)結(jié)構(gòu)：中方股東華寶信托有限責(zé)任公司持有51%的股份，外方股東Warburg Pincus Asset
Management,L.P.持有29%的股份，中方股東江蘇省鐵路集團(tuán)有限公司持有20%的股份。
(二)主要人員情況
1、董事會(huì)信息
黃孔威先生，董事長(zhǎng)，碩士。曾任職于寶鋼集團(tuán)計(jì)財(cái)部和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、寶武集團(tuán)下屬公司，曾兼
任中國(guó)太保非執(zhí)行董事、興業(yè)銀行監(jiān)事、興業(yè)銀行董事、長(zhǎng)江養(yǎng)老保險(xiǎn)董事等?，F(xiàn)任華寶基金管理有
限公司黨委書記、董事長(zhǎng)。
向輝先生，董事，碩士。曾在武漢長(zhǎng)江金融審計(jì)事務(wù)所任副所長(zhǎng)、在長(zhǎng)盛基金管理有限公司市場(chǎng)
部任職。2002年加入華寶基金管理有限公司，先后擔(dān)任公司清算登記部總經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)副總監(jiān)、營(yíng)運(yùn)總
監(jiān)、副總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司總經(jīng)理。
朱莉麗女士，董事，碩士。曾就職于美林投資銀行部、德意志銀行投資銀行部?，F(xiàn)任上海華平私
募基金管理有限公司董事總經(jīng)理，兼任河南中原消費(fèi)金融股份有限公司董事，神策網(wǎng)絡(luò)科技（北京）
有限公司董事。
盧余權(quán)先生，董事，學(xué)士。曾任江蘇省交通廳公路局副局長(zhǎng)、江蘇省鐵路辦公室規(guī)劃計(jì)劃處處
長(zhǎng)?，F(xiàn)任江蘇省鐵路集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、總法律顧問(wèn)，新陸橋（連云港）碼頭有限公
司董事、副董事長(zhǎng)，寧杭鐵路有限責(zé)任公司董事、副董事長(zhǎng)。
王燦先生，獨(dú)立董事，碩士。曾先后任復(fù)星國(guó)際有限公司及復(fù)星集團(tuán)執(zhí)行董事、高級(jí)副總裁兼首
席發(fā)展官(CGO)、首席財(cái)務(wù)官(CFO)及投資管理中心總經(jīng)理等職務(wù)，并曾任職于金蝶軟件（中國(guó)）有限
公司、普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所、渣打銀行（中國(guó)）有限公司、華住酒店集團(tuán)。現(xiàn)任新希望集團(tuán)有
限公司首席財(cái)務(wù)官、新希望財(cái)務(wù)有限公司董事長(zhǎng)、中國(guó)總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)；兼任亞朵生活控股有限
公司獨(dú)立董事、重慶小米消費(fèi)金融有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事、清晰醫(yī)療集團(tuán)控股有限公司獨(dú)立非執(zhí)行
董事。
許多奇女士，獨(dú)立董事，博士。曾先后任中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院助教、講師，上海交通大學(xué)法
學(xué)院講師、副教授、教授、博導(dǎo)，美國(guó)哈佛大學(xué)法學(xué)院富布萊特高級(jí)訪問(wèn)學(xué)者，紐約大學(xué)法學(xué)院
“Hauser”全球研究員，杜克大學(xué)、新南威爾士大學(xué)等國(guó)際頂尖法學(xué)院的高級(jí)訪問(wèn)學(xué)者。現(xiàn)任復(fù)旦大
學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，復(fù)旦大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)法治研究中心主任和智慧法治重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人，上
海交通大學(xué)上海高級(jí)金融學(xué)院兼聘教授；兼任桂林銀行股份有限公司獨(dú)立董事、中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公
司獨(dú)立董事，法律與國(guó)際事務(wù)委員會(huì)（FLIA）委員及項(xiàng)目主任、東南大學(xué)兼職博導(dǎo)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)法
學(xué)會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)法學(xué)會(huì)財(cái)稅法學(xué)會(huì)常務(wù)理事、最高人民法院中國(guó)司法大數(shù)據(jù)研究院互聯(lián)網(wǎng)司法研
究中心專家?guī)斐蓡T、上海市政府首批立法專家、中共浦東新區(qū)委員會(huì)法律顧問(wèn)、中國(guó)（上海）自貿(mào)試
驗(yàn)區(qū)管委會(huì)法律顧問(wèn)等職務(wù)。
周波女士，獨(dú)立董事，博士。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院助理教授、會(huì)計(jì)學(xué)院院長(zhǎng)助理。現(xiàn)任上
海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師，會(huì)計(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)。并為中國(guó)總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)管理專業(yè)委
員會(huì)委員、中國(guó)商業(yè)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)智能財(cái)務(wù)分會(huì)副會(huì)長(zhǎng)；兼任上海漢鐘精機(jī)股份有限公司、上海新相微電
子股份有限公司等公司獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事會(huì)信息
丘鍵先生，監(jiān)事會(huì)主席，碩士。曾先后就職于中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)、中國(guó)銀聯(lián)股份有限公
司、金融網(wǎng)關(guān)信息服務(wù)有限公司、國(guó)網(wǎng)英大投資管理有限公司?，F(xiàn)任北京華平投資咨詢有限公司戰(zhàn)略
總監(jiān)。
黃洪永先生，監(jiān)事，碩士。曾任寶鋼集團(tuán)規(guī)劃部、管理創(chuàng)新部綜合主管，寶鋼工程黨委組織部、
人力資源部部長(zhǎng)，廣東鋼鐵集團(tuán)規(guī)劃部副部長(zhǎng)，廣東寶鋼置業(yè)副總經(jīng)理，寶鋼集團(tuán)人事效率總監(jiān)、領(lǐng)
導(dǎo)力發(fā)展總監(jiān)，中國(guó)寶武集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展總監(jiān)，中國(guó)寶武鋼鐵集團(tuán)產(chǎn)業(yè)金融黨工委副書記、紀(jì)工委書
記?，F(xiàn)任華寶投資有限公司總經(jīng)理、黨委副書記，兼任華寶信托有限責(zé)任公司監(jiān)事，長(zhǎng)江養(yǎng)老保險(xiǎn)股
份有限公司董事。
陸曉霞女士，職工監(jiān)事，本科。曾任華寶信托計(jì)財(cái)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，華寶投資審計(jì)監(jiān)察法務(wù)
部部長(zhǎng)、審計(jì)監(jiān)察部部長(zhǎng)。現(xiàn)任華寶基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部資深風(fēng)險(xiǎn)分析師。
胡孟超先生，職工監(jiān)事，碩士。曾任永贏基金管理有限公司、永贏資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)察稽核助
理?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司合規(guī)審計(jì)部法務(wù)主管。
3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
向輝先生，總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷同上。
周雷先生，督察長(zhǎng)，碩士。曾任職于中國(guó)機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口總公司、北京證監(jiān)局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)，曾
任華寶證券有限責(zé)任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
李孟恒先生，首席信息官，碩士。曾在T.A.Consultanted LTD.從事開發(fā)及技術(shù)管理工作。
2002年參與華寶基金管理有限公司籌備工作，后歷任信息技術(shù)部資深系統(tǒng)工程師、部門副總經(jīng)理，營(yíng)
運(yùn)副總監(jiān)兼信息技術(shù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任華寶基金管理有限公司首席信息官。
周晶先生，首席投資官，博士。先后在德亞投資(美國(guó))、華寶基金、匯豐證券(美國(guó))從事風(fēng)險(xiǎn)管
理、投資研究等工作。2011年6月再次加入華寶基金管理有限公司，歷任首席策略分析師、策略部
總經(jīng)理、海外投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任華寶基金管理有限公司首席
投資官。
4、本基金基金經(jīng)理
周晶，博士。先后在德亞投資(美國(guó))、華寶基金、匯豐證券(美國(guó))從事風(fēng)險(xiǎn)管理、投資研究等工
作。2011年6月再次加入華寶基金管理有限公司，歷任首席策略分析師、策略部總經(jīng)理、海外投資部
總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任華寶基金管理有限公司首席投資官兼國(guó)際業(yè)務(wù)部
總經(jīng)理。2013年6月至2015年11月任華寶興業(yè)成熟市場(chǎng)動(dòng)量?jī)?yōu)選證券投資基金基金經(jīng)理，2014年9
月起任華寶標(biāo)普石油天然氣上游股票指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2015年9月至2017年8月任
華寶興業(yè)中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)股票型證券投資基金基金經(jīng)理，2016年3月起任華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)
證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2016年6月起任華寶標(biāo)普香港上市中國(guó)中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)
基金經(jīng)理，2017年4月起任華寶港股通恒生中國(guó)(香港上市)25指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，
2018年3月至2023年3月任華寶港股通恒生香港35指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2018年10月
起任華寶標(biāo)普滬港深中國(guó)增強(qiáng)價(jià)值指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2019年11月起任華寶致遠(yuǎn)混合
型證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理，2020年11月至2023年11月任華寶英國(guó)富時(shí)100指數(shù)發(fā)起式證
券投資基金基金經(jīng)理，2022年2月起任華寶中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理，2022年9月起任華寶海外中國(guó)成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2022年12月起任華寶中證港
股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2023年3月起任華寶納斯達(dá)克
精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理，2023年4月起任華寶海外科技股票型證券投資基
金（QDII-LOF）基金經(jīng)理，2023年5月起任華寶海外新能源汽車股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）
基金經(jīng)理。
楊洋，碩士。曾在法興銀行、東北證券從事證券交易、研究、投資管理工作。2014年6月加入華
寶基金管理有限公司，先后擔(dān)任高級(jí)分析師、投資經(jīng)理等職務(wù)，現(xiàn)任國(guó)際投資助理總監(jiān)。2021年5月
起任華寶標(biāo)普香港上市中國(guó)中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)、華寶港股通恒生中國(guó)(香港上市)25指數(shù)
證券投資基金(LOF)、華寶標(biāo)普石油天然氣上游股票指數(shù)證券投資基金(LOF)、華寶標(biāo)普滬港深中國(guó)增
強(qiáng)價(jià)值指數(shù)證券投資基金(LOF)、華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2021
年5月至2023年11月任華寶英國(guó)富時(shí)100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，2021年5月至2023
年3月任華寶港股通恒生香港35指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2022年1月起任華寶致遠(yuǎn)混合型
證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理，2022年9月起任華寶海外中國(guó)成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理，
2023年3月至2024年11月任華寶納斯達(dá)克精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理，2023
年4月起任華寶海外科技股票型證券投資基金（QDII-LOF）基金經(jīng)理，2023年5月至2024年11月任
華寶海外新能源汽車股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理。
5、跨境公募基金權(quán)益投決會(huì)信息
周晶先生，華寶基金管理有限公司首席投資官、國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
孫鸞女士，華寶基金管理有限公司創(chuàng)新研究發(fā)展中心副總經(jīng)理。
楊洋先生，華寶基金管理有限公司國(guó)際投資助理總監(jiān)、基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人職責(zé)
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格依法履行下列職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、
贖回和登記事宜；
2、辦理本基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人將遵守《基金法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健
全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。
2、基金管理人不得有下列行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活
動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金
投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（五）基金管理人內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理體系
本基金在運(yùn)作過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括政治風(fēng)險(xiǎn)、海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政府管制風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、
法律風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、境外上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，開放式基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，如：流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)、大宗交易風(fēng)險(xiǎn)等。本基金特定
風(fēng)險(xiǎn)包括指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、
標(biāo)的指數(shù)編制的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨及其他衍生品投資的風(fēng)險(xiǎn)
等。
針對(duì)上述各種風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，具體包括以下內(nèi)容：
（1）搭建風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、建立清晰的
責(zé)任線路和報(bào)告渠道、配備適當(dāng)?shù)娜肆Y源、開發(fā)適用的技術(shù)支持系統(tǒng)等內(nèi)容。
（2）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。辨識(shí)公司運(yùn)作和基金管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）分析風(fēng)險(xiǎn)。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其引起的后果并將風(fēng)險(xiǎn)歸類。
（4）度量風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量
是把風(fēng)險(xiǎn)水平劃分為若干級(jí)別，每一種風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生的可能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級(jí)
別。定量的方法則是設(shè)計(jì)一些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，測(cè)量其數(shù)值的大小。
（5）處理風(fēng)險(xiǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)比，對(duì)于那些級(jí)別較低、在公司所定標(biāo)準(zhǔn)范圍以內(nèi)
的風(fēng)險(xiǎn)，控制相對(duì)寬松一點(diǎn)，但仍加以定期監(jiān)控，以防其超過(guò)預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)；而對(duì)較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則制
定適當(dāng)?shù)目刂拼胧?；?duì)于一些后果可能極其嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則除了嚴(yán)格控制以外，還準(zhǔn)備了相應(yīng)的應(yīng)急
處理措施。
（6）監(jiān)視與檢查。對(duì)已有的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)視，并定期評(píng)價(jià)其管理績(jī)效，在必要時(shí)結(jié)合
新的需求加以改變。
（7）報(bào)告與咨詢。建立風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會(huì)、公司高級(jí)管理人員及監(jiān)
管部門及時(shí)而有效地了解公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并尋求咨詢意見。
2、內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則
健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)
行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
有效性原則。通過(guò)設(shè)置科學(xué)清晰的操作流程，結(jié)合程序控制，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)部控
制制度的有效執(zhí)行；
獨(dú)立性原則。公司必須在精簡(jiǎn)高效的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需要的部門和崗位，各
部門和崗位在職能上保持相對(duì)獨(dú)立性；公司固有財(cái)產(chǎn)、各項(xiàng)委托基金財(cái)產(chǎn)、其他資產(chǎn)分離運(yùn)作，獨(dú)立
進(jìn)行；
相互制約原則。內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過(guò)切實(shí)可行的相互制衡措
施來(lái)消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)；
防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術(shù)、研究、市場(chǎng)營(yíng)銷等相關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)在
物理上和制度上適當(dāng)隔離；對(duì)因業(yè)務(wù)需要必須知悉內(nèi)幕信息的人員，應(yīng)制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督防
范措施；
成本效益原則。公司應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各部門及每位員工的工作積極性，盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，保
證以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果；
合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章制度和各項(xiàng)規(guī)定，并在此基礎(chǔ)上
遵循國(guó)際和行業(yè)的慣例制訂；
全面性原則。內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位員工，
不留有制度上的空白或漏洞；
審慎性原則。公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，內(nèi)部控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解
風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)；
適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)
營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改或完善。
（2）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的要求和內(nèi)容
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制要求不相容職務(wù)分離、建立完善的崗位責(zé)任制和規(guī)范的崗位管理措施、建立完整的
信息資料保全系統(tǒng)、建立授權(quán)控制制度、建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)和快速反應(yīng)機(jī)制。
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容包括投資管理業(yè)務(wù)控制、市場(chǎng)管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)
控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、檔案管理控制、建立保密制度以及內(nèi)部稽核控制等。
（3）督察長(zhǎng)制度
公司設(shè)督察長(zhǎng)，督察長(zhǎng)由公司總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長(zhǎng)的
任免須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員
會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司
運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督
整改措施的制定和落實(shí)；公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董
事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
（4）監(jiān)察稽核及風(fēng)險(xiǎn)管理制度
合規(guī)審計(jì)部和風(fēng)險(xiǎn)管理部依據(jù)公司的內(nèi)部控制制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和適
當(dāng)?shù)姆椒?，進(jìn)行公正客觀的檢查和評(píng)價(jià)。
合規(guī)審計(jì)部和風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)調(diào)查評(píng)價(jià)公司內(nèi)控制度的健全性、合理性；負(fù)責(zé)調(diào)查、評(píng)價(jià)公司有
關(guān)部門執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度的情況；評(píng)價(jià)各項(xiàng)內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性，對(duì)內(nèi)控制度的缺失提出補(bǔ)充
建議；進(jìn)行日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作；協(xié)助評(píng)價(jià)基金財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況；負(fù)責(zé)包括基金經(jīng)理離任審查在內(nèi)的各項(xiàng)
內(nèi)部審計(jì)事務(wù)等。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明書
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
七、基金的募集
本基金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可［2015］955號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股
票指數(shù)證券投資基金（LOF）注冊(cè)的批復(fù)》注冊(cè)，由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷
售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，募集期從2016年2月29日起，至2016年3月11日止，
共募集258,353,634.47份基金份額，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為1,854戶。
八、基金合同生效
本基金《基金合同》于2016年3月18日生效。本基金《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出
現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值（美元份額所對(duì)應(yīng)的基金資產(chǎn)凈值需按計(jì)算日中
國(guó)人民銀行公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)折算為人民幣）低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期
報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方
案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
九、基金份額的上市交易
（一）上市交易的基金份額
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金基金合同生效后，本基金A類人民幣份額（二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：162415）
具備上市條件，于2016年4月6日起在深圳證券交易所上市交易。
在條件成熟后，基金管理人在履行相關(guān)程序后也可申請(qǐng)本基金A類美元份額上市交易，基金管理
人可根據(jù)需要修改基金合同相關(guān)內(nèi)容，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（二）上市交易的地點(diǎn)
深圳證券交易所。
（三）上市交易的時(shí)間
基金合同生效后，本基金A類人民幣份額于2016年4月6日起在深圳證券交易所上市交易。
在確定上市交易的時(shí)間后，基金管理人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登《上市交易公告
書》。
（四）上市交易的規(guī)則
1、本基金A類人民幣份額上市首日的開盤參考價(jià)為上市前最新公布的A類人民幣份額的基金份額
凈值；
2、本基金A類人民幣份額上市交易遵循《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券
交易所交易規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定。
（五）上市交易的費(fèi)用
本基金上市交易的費(fèi)用按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（六）上市交易的行情揭示
本基金在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)揭示最
新公布的A類人民幣份額的基金份額凈值。
（七）上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市
本基金A類人民幣份額的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)
會(huì)及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（八）其他事項(xiàng)
相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整
的，本基金《基金合同》相應(yīng)予以修改，且此項(xiàng)修改無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)，并在本基金更新
的招募說(shuō)明書中列示。
（九）若深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，基金
管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
十、基金份額的申購(gòu)與贖回
本基金同時(shí)設(shè)立人民幣份額和美元份額。人民幣份額以人民幣計(jì)價(jià)并進(jìn)行申購(gòu)、贖回；美元份額
以美元計(jì)價(jià)并進(jìn)行申購(gòu)、贖回?；鸸芾砣丝梢栽诓贿`反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，增設(shè)以其它銷售幣
種計(jì)價(jià)的基金份額以及接受其它銷售幣種基金份額的申購(gòu)、贖回，其他銷售幣種基金份額申購(gòu)、贖回
的原則、費(fèi)用等屆時(shí)由基金管理人確定并提前公告。
基金合同生效后，投資者可通過(guò)場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)兩種方式對(duì)本基金A類人民幣份額進(jìn)行申購(gòu)與贖回，
投資者僅可通過(guò)場(chǎng)外方式對(duì)A類美元份額和C類人民幣份額進(jìn)行申購(gòu)與贖回。
（一）申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。各類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)或有不同。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)
將由基金管理人在基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售
機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售
機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
投資者可使用基金賬戶，通過(guò)場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)，辦理本基金A類人民幣份額、C類人民幣份額和A
類美元份額的場(chǎng)外申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)。
投資者也可使用深圳證券賬戶，通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)辦理A類人民幣份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回
業(yè)務(wù)。場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)所為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、經(jīng)深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會(huì)員單位。
（二）申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
深圳證券交易所、美國(guó)紐約證券交易所和美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所同時(shí)開放交易的工作日為本基
金的開放日，投資者在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回。具體辦理時(shí)間為深圳證券交易所的正常交
易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、
贖回時(shí)除外。如本基金境外主要投資場(chǎng)所遇節(jié)假日、休市或暫停交易，基金管理人將決定本基金是否
暫停申購(gòu)或贖回。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管
理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金自2016年4月6日起開始辦理日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資
者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日對(duì)應(yīng)份額類別的基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的對(duì)應(yīng)份額類別的基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、場(chǎng)外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)托管時(shí)基金份額登記的先后次
序進(jìn)行順序贖回；
5、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)遵循深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回
業(yè)務(wù)等規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行；
6、“分幣種申贖”原則，即以人民幣申購(gòu)獲得人民幣份額，贖回人民幣份額獲得人民幣贖回款，
以美元申購(gòu)獲得美元份額，贖回美元份額獲得美元贖回款，依此類推。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)
施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資者申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資者交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋10日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。如遇外管局相關(guān)
規(guī)定有變更、本基金所投資市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)暫停交易、延遲支付贖回款項(xiàng)或交易清算規(guī)則發(fā)生變更等
特殊情況，贖回款項(xiàng)支付時(shí)間可相應(yīng)調(diào)整。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條
款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T日)，
在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+2日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資
者應(yīng)在T+3日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若
申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申
請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
4、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)的確認(rèn)及辦理的時(shí)間和程序進(jìn)行調(diào)整，
并提前公告。
（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)量限制
1、申請(qǐng)申購(gòu)基金的金額
申購(gòu)本基金A類人民幣份額和C類人民幣份額時(shí)，單筆最低金額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）；申
購(gòu)A類美元份額時(shí)，每筆申購(gòu)最低金額為1,000美元（含申購(gòu)費(fèi)）。通過(guò)基金管理人直銷柜臺(tái)首次申
購(gòu)本基金A類人民幣份額和C類人民幣份額的最低金額為10萬(wàn)元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)最低
金額為每筆1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）。已在基金管理人直銷柜臺(tái)購(gòu)買過(guò)基金管理人管理的其他基金的
投資者，不受直銷柜臺(tái)首次申購(gòu)最低金額的限制，但受追加申購(gòu)最低金額的限制。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低
申購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
申購(gòu)A類美元份額的投資者需注意，在現(xiàn)鈔申購(gòu)的情況下，投資者應(yīng)將美元資金從現(xiàn)鈔賬戶轉(zhuǎn)入
現(xiàn)匯賬戶，相應(yīng)費(fèi)用（若有）由投資者自行承擔(dān)。由于美元資金的劃款時(shí)間較長(zhǎng)，投資者申購(gòu)A類美
元份額時(shí)，其申購(gòu)申請(qǐng)的提交日和申購(gòu)申請(qǐng)受理日可能有所不同。通過(guò)已開通美元份額申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)
的銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金美元份額時(shí)，單筆申購(gòu)最低金額為1000美元（含申購(gòu)費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低
申購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
其他銷售機(jī)構(gòu)的投資者欲轉(zhuǎn)入基金管理人直銷柜臺(tái)進(jìn)行交易，要受直銷柜臺(tái)最低金額的限制?；?
金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整首次申購(gòu)的最低金額。
2、申請(qǐng)贖回基金的份額
投資人可將其所持有的A類人民幣份額和C類人民幣份額全部或部分基金份額贖回。本基金場(chǎng)外
A類人民幣份額和C類人民幣份額按照份額進(jìn)行贖回，單筆贖回份額不得低于1份，贖回份額精確到
小數(shù)點(diǎn)后兩位；基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)或網(wǎng)上交易系統(tǒng)）保留的場(chǎng)外A類
人民幣份額和C類人民幣份額余額不足1份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。本基金場(chǎng)內(nèi)A類人民幣份
額按照份額進(jìn)行贖回，單筆贖回份額不得低于100份，贖回份額精確到整數(shù)位；基金份額持有人贖回
時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)或網(wǎng)上交易系統(tǒng)）保留的場(chǎng)內(nèi)A類人民幣份額余額不足100份的，在贖
回時(shí)需一次全部贖回。本基金A類美元份額按照份額進(jìn)行贖回，單筆贖回份額不得低于100份?；?
份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額余額不足100份的，在贖回時(shí)必須一次全部贖
回。
3、投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)
定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)
保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制、投資
者每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額限制、單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限、單個(gè)投資者單
日或單筆申購(gòu)金額上限、本基金或各類份額的總規(guī)模限額和單日凈申購(gòu)比例上限等。基金管理人必須
在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
6、對(duì)于A類人民幣份額場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回及持有場(chǎng)內(nèi)份額的數(shù)量限制，深圳證券交易所和中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則有規(guī)定的，從其最新規(guī)定辦理。
（六）申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)
1、申購(gòu)費(fèi)用
投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
（1）A類人民幣份額和C類人民幣份額申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類人民幣份額在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，C類人民幣份額在申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)。
本基金A類人民幣份額的場(chǎng)外申購(gòu)費(fèi)率如下，場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)費(fèi)率由場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)參照?qǐng)鐾馍曩?gòu)費(fèi)率執(zhí)
行。
申購(gòu)金額（M）（人民幣） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 1.20%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.80%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.40%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1000元/筆
（2）A類美元份額申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類美元份額的場(chǎng)外申購(gòu)費(fèi)率如下。
申購(gòu)金額（M）（美元） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜10萬(wàn)美元 1.20%
10萬(wàn)美元≤M＜30萬(wàn)美元 0.80%
30萬(wàn)美元≤M＜60萬(wàn)美元 0.40%
M≥60萬(wàn)美元 按筆收取，200美元/筆
申購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)
產(chǎn)。
2、贖回費(fèi)用
本基金A類人民幣份額的場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率為0.5%。本基金A類人民幣份額和A類美元份額的場(chǎng)外贖
回費(fèi)率表如下：
持有基金份額期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7日 1.5%
7日≤Y＜1年 0.50%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
C類人民幣份額場(chǎng)外贖回費(fèi)率表如下：
持有C類人民幣份額期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7日 1.5%
Y≥7日 0
注：1年指365日，2年為730日
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持
續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。對(duì)持續(xù)持有期大于或等于7日的投資者
收取的贖回費(fèi)，不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付登記結(jié)算費(fèi)和其他必要的手續(xù)
費(fèi)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方
式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)
劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)
后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率。
5、辦理A類人民幣份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司對(duì)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項(xiàng)
修改無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。
（七）申購(gòu)份額、贖回金額與基金份額凈值的計(jì)算
1、申購(gòu)份額的計(jì)算方式
（1）申購(gòu)人民幣份額的計(jì)算方式
場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)本基金人民幣份額均采用金額申購(gòu)的方式，C類人民幣份額在申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)
費(fèi)，A類人民幣份額的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。
1）A類人民幣份額申購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：
申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋A類人民幣份額申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日A類人民幣份額的基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額的情形下：
申購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日A類人民幣份額的基金份額凈值
2）C類人民幣份額申購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/T日C類人民幣份額的基金份額凈值
場(chǎng)外申購(gòu)人民幣份額的計(jì)算按四舍五入方法，留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)人民幣份額的計(jì)算先按四舍五入方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，再按截尾法保留到整
數(shù)位，小數(shù)部分對(duì)應(yīng)的剩余金額由場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)返還投資者。申購(gòu)費(fèi)用、凈申購(gòu)金額的計(jì)算按四舍五
入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資者投資100,000元通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)本基金A類人民幣份額，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，
假定申購(gòu)當(dāng)日A類人民幣份額凈值為1.086元，該投資者可得到的基金份額為：
凈申購(gòu)金額=100,000/（1+1.2%）＝98,814.23元
申購(gòu)費(fèi)用=100,000-98,814.23＝1,185.77元
申購(gòu)份額=98,814.23/1.086＝90,989.16份
即：投資者投資100,000元通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)本基金A類人民幣份額，假定申購(gòu)當(dāng)日人民幣份額凈值
為1.086元，可得到90,989.16份A類人民幣份額。
例2：某投資者投資100,000元通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)本基金A類人民幣份額，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，
假定申購(gòu)當(dāng)日A類人民幣份額凈值為1.090元，該投資者可得到的基金份額為：
凈申購(gòu)金額=100,000/（1+1.2%）＝98,814.23元
申購(gòu)費(fèi)用=100,000-98,814.23＝1,185.77元
申購(gòu)份額=98,814.23/1.090＝90,655.26份=90,655份
返還給投資者的剩余金額=0.26×1.090=0.28元
即：投資者投資100,000元通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)本基金A類人民幣份額，假定申購(gòu)當(dāng)日A類人民幣份額
凈值為1.090元，可得到90,655份A類人民幣份額，剩余0.28元返還投資者。
例3：某投資人投資6，000元通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)本基金C類人民幣份額，不收取申購(gòu)費(fèi)，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)
日C類人民幣份額凈值為1.0601元，則其可得到的C類人民幣份額為：
申購(gòu)費(fèi)用＝0元
申購(gòu)份額＝6，000/1.0601＝5,659.84份
即：投資者投資6,000元申購(gòu)本基金C類人民幣份額，假定申購(gòu)當(dāng)日的C類人民幣份額凈值為
1.0601元，可得到5,659.84份C類人民幣份額。
（2）申購(gòu)A類美元份額的計(jì)算方式
申購(gòu)本基金A類美元份額采用金額申購(gòu)的方式，申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。
申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋A類美元份額申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日A類美元份額的基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額的情形下：
申購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日A類美元份額的基金份額凈值
例：某投資者投資10,000美元申購(gòu)本基金A類美元份額，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，假定申購(gòu)當(dāng)
日A類美元份額凈值為0.183美元，該投資者可得到的基金份額為：
凈申購(gòu)金額=10,000/（1+1.2%）＝9,881.42美元
申購(gòu)費(fèi)用=10,000-9,881.42＝119.58美元
申購(gòu)份額=9,881.42/0.183＝53,996.83份
即：投資者投資10,000美元申購(gòu)本基金A類美元份額，假定申購(gòu)當(dāng)日A類美元份額凈值為0.183
美元，可得到53,996.83份A類美元份額。
2、贖回金額的計(jì)算方式
本基金贖回均采用份額贖回的方式。贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，
贖回總額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額－贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)。
例1：某投資者通過(guò)場(chǎng)外贖回本基金10,000份A類人民幣份額，持有時(shí)間為一年三個(gè)月，對(duì)應(yīng)的
贖回費(fèi)率為0.25%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類人民幣份額凈值是1.152元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.152=11,520元
贖回費(fèi)用=11,520×0.25%=28.80元
贖回金額=11,520-28.80=11,491.20元
即：投資者通過(guò)場(chǎng)外贖回本基金10,000份A類人民幣份額，持有期限為一年三個(gè)月，假設(shè)贖回當(dāng)
日A類人民幣份額凈值是1.152元，則其可得到的贖回金額為11,491.20元。
例2：某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)贖回本基金10,000份A類人民幣份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖
回當(dāng)日A類人民幣份額凈值是1.150元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.150=11,500元
贖回費(fèi)用=11,500×0.5%=57.50元
贖回金額=11,500-57.50=11,442.50元
即：投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)贖回本基金10,000份A類人民幣份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類人民幣份額凈值是
1.150元，則其可得到的贖回金額為11,442.50元。
例3：某投資者通過(guò)場(chǎng)外贖回本基金10,000份C類人民幣份額，持有期限4個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)
率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類人民幣份額凈值是1.150元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.150=11,500元
贖回費(fèi)用=11,500×0=0元
贖回金額=11,500-0=11,500元
即：投資者通過(guò)場(chǎng)外贖回本基金10,000份C類人民幣份額，假設(shè)贖回當(dāng)日C類人民幣份額凈值是
1.150元，則其可得到的贖回金額為11,500元。
3、本基金分別計(jì)算各類人民幣份額和A類美元份額的基金份額凈值。各類人民幣份額凈值的計(jì)算
精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；A類美元份額
凈值的計(jì)算精確到0.0001美元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)
算或公告。
（八）申購(gòu)與贖回的登記
1、投資者T日?qǐng)鐾馍曩?gòu)成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T＋2日為投資者增加權(quán)益并辦理登記
手續(xù)，投資者自T＋3日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者T日?qǐng)鐾廒H回成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T＋2日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)
的登記手續(xù)。
3、本基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回的登記業(yè)務(wù)，按照深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
有關(guān)規(guī)定處理。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前
按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒體上公告。
（九）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)
前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)
值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
3、本基金投資所處的證券交易所或外匯市場(chǎng)正?；蚍钦ＭＪ?，可能影響本基金投資，或?qū)е禄?
金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、指數(shù)編制單位或指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)因異常情況使指數(shù)數(shù)據(jù)無(wú)法正常計(jì)算、計(jì)算錯(cuò)誤或發(fā)布異常時(shí)。
5、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面
影響，或出現(xiàn)其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、注冊(cè)登記
系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
8、基金管理人管理的境外證券投資基金的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)核定的本基金管理人境外證券投
資額度。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的比例達(dá)到或者
超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
10、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單一投資者單日或單筆申購(gòu)
金額上限的。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1-4、6-8、11項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資者的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒
絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)或延
緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受
基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、基金投資所處的證券交易所或外匯市場(chǎng)正常或非正常停市，可能影響本基金投資，或?qū)е禄?
管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資
者的贖回申請(qǐng)。
6、指數(shù)編制單位或指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)因異常情況使指數(shù)數(shù)據(jù)無(wú)法正常計(jì)算、計(jì)算錯(cuò)誤或發(fā)布異常時(shí)；
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)
時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不
能足額支付，對(duì)于場(chǎng)外贖回申請(qǐng)，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申
請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額
持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。對(duì)于場(chǎng)內(nèi)贖回部分，按照深圳證
券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)規(guī)定辦理。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)
及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總
數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一開放日的份額總數(shù)的
10%，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
（1）巨額贖回的場(chǎng)外處理
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，對(duì)于場(chǎng)外贖回申請(qǐng)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額
贖回或部分延期贖回。
1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
2）部分延期贖回：
當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變
現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總
份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額20%以上的贖回申請(qǐng)情形下，本基金將按照以下規(guī)則實(shí)施
延期辦理贖回申請(qǐng)：若發(fā)生巨額贖回，存在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額20%以上（“大額贖
回申請(qǐng)人”）的贖回申請(qǐng)情形，基金管理人可以按照保護(hù)其他贖回申請(qǐng)人（“普通贖回申請(qǐng)人”）利
益的原則，優(yōu)先確認(rèn)普通贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)，在當(dāng)日可接受贖回的范圍內(nèi)對(duì)普通贖回申請(qǐng)人的贖
回申請(qǐng)予以全部確認(rèn)或按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占普通贖回申請(qǐng)人贖回申請(qǐng)總量的比例確認(rèn)；在普通贖
回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)全部確認(rèn)且當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，在
仍可接受贖回申請(qǐng)的范圍內(nèi)對(duì)大額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)按比例確認(rèn)。
對(duì)于未能受理部分，投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回
申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類別的
基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作
明確選擇，投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接
受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在
規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（2）巨額贖回的場(chǎng)內(nèi)處理
巨額贖回的場(chǎng)內(nèi)處理，按照深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書規(guī)定的其他
方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)
或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日各類基金份額的基金份額凈值。如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，基
金管理人可以按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定自行確定在規(guī)定媒介上刊登基金暫停公告的次數(shù)，并
應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)估值日各類基金
份額的基金份額凈值。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他
基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法
規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
除非基金管理人在未來(lái)?xiàng)l件成熟后另行公告開通相關(guān)業(yè)務(wù)，本基金不同基金份額類別之間不得互
相轉(zhuǎn)換。
（十四）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶
以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須
是依法可以持有本基金基金份額的投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有
人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生
效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易
過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的
規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十五）基金份額的登記和轉(zhuǎn)托管
1、基金份額的登記
（1）本基金的基金份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的A類人民幣份額，登記在登記
結(jié)算系統(tǒng)中基金份額持有人的基金賬戶下；場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或上市交易買入的A類人民幣份額，登記
在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下；場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的美元份額，由華寶基金管理有限
公司進(jìn)行登記。場(chǎng)外申購(gòu)的C類人民幣份額登記在基金管理人登記系統(tǒng)的基金賬戶下。
（2）登記在證券登記系統(tǒng)中的A類人民幣份額，可以直接申請(qǐng)場(chǎng)內(nèi)贖回，也可在深圳證券交易所
上市交易。
（3）登記在登記結(jié)算系統(tǒng)中的A類人民幣份額，可以直接申請(qǐng)場(chǎng)外贖回，也可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托
管轉(zhuǎn)至證券登記系統(tǒng)后，在深圳證券交易所上市交易。
2、基金份額的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)
定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。本基金A類人民幣份額的轉(zhuǎn)托管包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的A類人民幣份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)
（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
2）A類人民幣份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理A類人民幣份額贖回業(yè)務(wù)的
銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
3）A類人民幣份額登記在證券登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理A類人民幣份額場(chǎng)內(nèi)贖回或
上市交易的會(huì)員單位（交易單元）時(shí)，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
（2）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的A類人民幣份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之
間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
2）A類人民幣份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及深圳證券交易
所的相關(guān)規(guī)定辦理。
3）除非基金管理人另行公告，本基金不支持基金份額持有人將持有的基金份額在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司的登記結(jié)算系統(tǒng)或證券登記系統(tǒng)與華寶基金管理有限公司注冊(cè)登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托
管。
（3）基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照相關(guān)規(guī)定向A類人民幣份額持有人收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（4）處于募集期內(nèi)的人民幣份額不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資者在辦
理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或
更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
（十七）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合
法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十八）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的
交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受
理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份
額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十一、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)，含境外托管代理行收取的費(fèi)用；
3、從C類人民幣份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、標(biāo)的指數(shù)使用相關(guān)費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
6、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、稅務(wù)顧問(wèn)費(fèi)和訴訟費(fèi)；
7、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
8、基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于在境外市場(chǎng)開戶、交易、清算、登記、存
管等各項(xiàng)費(fèi)用）；
9、基金的銀行匯劃費(fèi)用和外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
10、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的、購(gòu)買或處置證券有關(guān)的任何稅收、征費(fèi)、關(guān)稅、印花
稅、交易及其他稅收及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)的任何利息、罰金及費(fèi)用）以及相關(guān)手續(xù)費(fèi)、
匯款費(fèi)、基金的稅務(wù)代理費(fèi)；
11、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
12、除基金管理人和基金托管人因自身原因而導(dǎo)致的更換基金管理人、更換基金托管人及基金資
產(chǎn)由原任基金托管人轉(zhuǎn)移至新任基金托管人以及由于境外托管人更換導(dǎo)致基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移所引起的費(fèi)
用；
13、為應(yīng)付贖回和交易清算而進(jìn)行臨時(shí)借款所發(fā)生的費(fèi)用；
14、A類人民幣份額的上市費(fèi)用；
15、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.00%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.00%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在
次月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若
遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。境外托管人的托管費(fèi)從基金托管
人的托管費(fèi)中扣除。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在
次月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若
遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
3、從C類人民幣份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類人民幣份額和A類美元份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類人民幣份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.40%。
本基金C類人民幣份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類人民幣份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費(fèi)率計(jì)
提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為C類人民幣份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類人民幣份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類人民幣份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具
資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
4、標(biāo)的指數(shù)使用相關(guān)費(fèi)用
本基金按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)許可使用協(xié)議的約定計(jì)提標(biāo)的指數(shù)使用相
關(guān)費(fèi)用，基金合同生效后的標(biāo)的指數(shù)使用相關(guān)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。本基金的標(biāo)的指數(shù)使用相關(guān)費(fèi)
用包括標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)和標(biāo)的指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)。
（1）標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)
標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的指數(shù)許可使用費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
若任一年度累計(jì)計(jì)提指數(shù)許可使用費(fèi)金額按年度最后一日（如為節(jié)假日取最近一日）中國(guó)人民銀
行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的匯率中間價(jià)折算的金額小于指數(shù)許可使用協(xié)議規(guī)定的年度費(fèi)用下限，則基金于
該年度最后一日補(bǔ)提標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)至指數(shù)使用許可協(xié)議規(guī)定的費(fèi)用收取下限，本基金標(biāo)的指數(shù)
許可使用費(fèi)收取下限為每年30,000美元。
（2）標(biāo)的指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)
標(biāo)的指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)每日計(jì)提，每年6,000美元。計(jì)算方法如下：
H=6,000×中國(guó)人民銀行公布的人民幣兌美元匯率中間價(jià)÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)
標(biāo)的指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)每日以人民幣計(jì)提，按年度支付。若由于匯率影響當(dāng)年計(jì)提的標(biāo)的指數(shù)數(shù)據(jù)
使用費(fèi)高于或低于6,000美元，則基金與該年度最后一日調(diào)整計(jì)提的數(shù)據(jù)使用費(fèi)至6,000美元。
經(jīng)基金管理人和基金托管人核對(duì)一致后，由基金管理人向基金托管人發(fā)送標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)和
標(biāo)的指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)劃付指令，基金托管人于次年首日起15日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理
人，由基金管理人根據(jù)指數(shù)許可使用協(xié)議所規(guī)定的方式支付給標(biāo)的指數(shù)許可方。
如果指數(shù)許可使用協(xié)議約定的指數(shù)許可使用費(fèi)和指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)的計(jì)算方法、費(fèi)率和支付方式發(fā)
生調(diào)整，本基金將采用調(diào)整后的方法或費(fèi)率計(jì)算指數(shù)許可使用費(fèi)和指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)?；鸸芾砣藨?yīng)及
時(shí)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介進(jìn)行公告，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類中第5－15項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際
支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率?；鸸芾砣藨?yīng)
按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金稅收
基金根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定，履行納稅義務(wù)?；鸸芾砣藢?duì)最終稅
務(wù)的處理的真實(shí)準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。
基金份額持有人根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行為導(dǎo)致的基金在稅收方面造成的損失外，基金管理人
和基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)和境外市場(chǎng)的規(guī)定執(zhí)
行。
十二、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他
投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其
他專用賬戶?；鹜泄苋丝晌芯惩馔泄苋烁鶕?jù)基金財(cái)產(chǎn)所在地法律法規(guī)、證券/期貨交易所規(guī)則、市
場(chǎng)慣例以及其與基金托管人簽訂的協(xié)議為本基金在境外開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他
專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記
機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人或境外托管
人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、境外托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)
和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他
基金合同約定的費(fèi)用?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)
其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和
《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金
財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)
相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
基金份額持有人、基金管理人和基金托管人理解現(xiàn)金于存入托管賬戶時(shí)即構(gòu)成基金托管人、境外
托管人的等額債務(wù)，該等現(xiàn)金歸入其清算財(cái)產(chǎn)并不視為基金托管人違反基金合同的規(guī)定，除非法律法
規(guī)及撤銷或清盤程序明文規(guī)定該等現(xiàn)金不得歸于其清算財(cái)產(chǎn)。
十三、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金的開放日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、基金、債券、股指期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及
負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證、存托憑證、ETF基金等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格數(shù)據(jù)估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法
估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量
公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的
估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、開放式基金的估值以其在估值日公布的凈值進(jìn)行估值，開放式基金未公布估值日凈值的，以估
值日前最新的凈值進(jìn)行估值。
4、因持有股票而享有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若配股權(quán)證可以在交易所交
易，則按照1中確定的方法進(jìn)行估值；不能在交易所交易的配股權(quán)證，如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按
收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值，如果收盤價(jià)低于或等于配股價(jià)，則估值為零。
5、基金持有的衍生品等其他有價(jià)證券，上市交易的，按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；
估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值；未上市交易的，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值；停止交易、但未行權(quán)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允
價(jià)值。
6、匯率
（1）人民幣對(duì)主要外匯的匯率應(yīng)當(dāng)以中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價(jià)為
準(zhǔn)。
（2）其他貨幣與人民幣的匯率則以估值日倫敦時(shí)間下午四點(diǎn)（或能夠取到的離下午四點(diǎn)最近時(shí)
點(diǎn)）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他幣種與美元的中間價(jià)套算。
若無(wú)法取得上述匯率價(jià)格信息時(shí)，以基金托管人或境外托管人所提供的合理公開外匯市場(chǎng)交易價(jià)
格為準(zhǔn)。
7、稅收
對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)
生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異
的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
對(duì)于非代扣代繳的稅收，基金管理人可聘請(qǐng)稅收顧問(wèn)對(duì)相關(guān)投資市場(chǎng)的稅收情況給予意見和建
議。境外托管人根據(jù)基金管理人的指示具體協(xié)調(diào)基金在海外稅務(wù)的申報(bào)、繳納及索取稅收返還等相關(guān)
工作?；鸶鶕?jù)國(guó)家法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定，履行納稅義務(wù)?；鸸芾砣藢?duì)最終
稅務(wù)的處理的真實(shí)準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行為導(dǎo)致的基金在稅收方面造成的損失外，基金管理人
和基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
8、在任何情況下，基金管理人如采用上述第1-7項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為
采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情
況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估
值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金
會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分
討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（四）估值程序
1、本基金分別計(jì)算并披露各類別基金份額對(duì)應(yīng)的基金份額凈值。各類人民幣份額凈值的計(jì)算精確
到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入；A類美元份額凈值的計(jì)算精確到0.0001美元，小數(shù)點(diǎn)后第五
位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日的下一工作日內(nèi)計(jì)算估值日的基金份
額凈值，并將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按約
定對(duì)外公布。
3、在法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的情況下，基金管理人與基金托管人可以各自委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)
行基金資產(chǎn)估值，但不改變基金管理人與基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)估值各自承擔(dān)的責(zé)任。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。
當(dāng)各類人民幣份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位以內(nèi)(含第三位)或A類美元份額凈值小數(shù)點(diǎn)四位以內(nèi)（含第四
位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自
身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失
當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故
障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行
更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的
估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已
經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的
有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)
對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利
益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?
利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)
際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估值錯(cuò)誤的
責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，
并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合
理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)
于每個(gè)開放日估值時(shí)間點(diǎn)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)
凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按約定對(duì)基金凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值
錯(cuò)誤處理。
2、對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)發(fā)生制進(jìn)行估值的應(yīng)交
稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
3、由于時(shí)差、通訊或其他非可控的客觀原因，在本基金管理人和本基金托管人協(xié)商一致的時(shí)間點(diǎn)
前無(wú)法確認(rèn)的交易，導(dǎo)致的對(duì)基金資產(chǎn)凈值的影響，不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
4、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記結(jié)算公司、指數(shù)公司或數(shù)據(jù)供應(yīng)商發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)
誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)
該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人應(yīng)免除賠償責(zé)任。但基金管理人
和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十四、基金的收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基
金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可進(jìn)行收益分配；
2、本基金同一類別每份基金份額享有同等分配權(quán)；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，對(duì)某一基金份額類別，基金份額持有人
可自行選擇收益分配方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利。如果基
金份額持有人選擇或默認(rèn)選擇現(xiàn)金分紅形式，則A類美元份額以美元進(jìn)行現(xiàn)金分紅，各類人民幣份額
以人民幣進(jìn)行現(xiàn)金分紅；如果選擇紅利再投資形式，則同一類別基金份額的分紅資金將按除息日（具
體以屆時(shí)的基金分紅公告為準(zhǔn)）該類別的基金份額凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的同一類別的基金份額；場(chǎng)內(nèi)A類人
民幣份額收益分配方式只能為現(xiàn)金分紅；
4、基金收益分配后各類人民幣份額的基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日各類人
民幣份額的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；對(duì)于A類美元份額，由
于匯率因素影響，存在收益分配后A類美元份額的基金份額凈值低于對(duì)應(yīng)的基金份額面值的可能；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)
間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)工作
日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于
一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自
動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)
定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有
人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)
稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者
復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保
證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會(huì)
召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)
和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金
合同》生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金
招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)
利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信息。
《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，
更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募說(shuō)明書、
《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議
登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書的當(dāng)日
登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
4、基金份額上市交易公告書
本基金A類人民幣份額獲準(zhǔn)在深圳證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易
前至少3個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定媒介上。
5、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)
站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日后的第二個(gè)工作日，
通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日后的第二個(gè)工作日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
6、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明各類基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)
格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)
制前述信息資料。
7、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)
定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)
告。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其他投資者利
益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、
報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊
情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)分析等。
8、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和
規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事
件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托管人委
托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管人專門基
金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑
事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事
處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與
其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但
中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變
更；
（16）任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（21）本基金變更標(biāo)的指數(shù)；
（22）本基金A類人民幣份額停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市；
（23）本基金增設(shè)除人民幣、美元以外幣種的基金份額；
（24）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（25）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
（26）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的
其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他事項(xiàng)。
9、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知
悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金上市交易的證券交易
所。
10、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
11、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)
告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管
理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編
制的各類基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招
募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行
書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕⒒鹜?
管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露
信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同
媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法
律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信息
的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息
披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披
露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于
各自住所和基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，
應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告，并在決議生效5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金
管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納
所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所
出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十八、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險(xiǎn)業(yè)務(wù)處、理財(cái)信托業(yè)
務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營(yíng)管理處、跨境與外包
管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個(gè)職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中
心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審
計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為國(guó)內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”
的經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合
法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)步發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷
擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬
戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種
最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年三季度末，中國(guó)建設(shè)銀行已托管1387只證券投資基金。中國(guó)建
設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國(guó)建設(shè)銀行多次被《全球托
管人》、《財(cái)資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國(guó)基金報(bào)》評(píng)選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中
央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（上
清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施
獎(jiǎng)”、2019年度“中國(guó)年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎(jiǎng)”、2021年度“中國(guó)最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以
及2020及2022年度“中國(guó)年度托管銀行（大型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中
國(guó)最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財(cái)資》“中國(guó)最佳QFI托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2023年
度，榮獲中國(guó)基金報(bào)“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)
有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，
確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管
理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)
工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)
操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)
核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保
管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露
人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自行開發(fā)的
“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金
的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算
服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)
督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時(shí)通過(guò)新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，
如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有
重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，
如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
十九、境外托管人
（一）基本情況
名稱：布朗兄弟哈里曼銀行（Brown Brothers Harriman & Co.）
地址：140 Broadway New York,NY 10005
法定代表人：William B.Tyree (Managing Partner)
組織形式：合伙制（Partnership）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
成立于1818年的布朗兄弟哈里曼銀行（“BBH”）是全球領(lǐng)先的托管銀行之一。BBH自1928年起
已經(jīng)開始在美國(guó)提供托管服務(wù)；1963年，BBH開始為客戶提供全球托管服務(wù)，是首批開展全球托管業(yè)
務(wù)的美國(guó)銀行之一。BBH的惠譽(yù)長(zhǎng)期評(píng)級(jí)為A+，短期評(píng)級(jí)為F1。
（二）全球托管業(yè)務(wù)及主要人員情況
布朗兄弟哈里曼銀行的全球托管業(yè)務(wù)隸屬于本行的投資者服務(wù)部(Investor Services)。在全球
范圍內(nèi)，該部門由本行合伙人Seán Páircéir先生領(lǐng)導(dǎo)。在亞洲，該部門由本行合伙人Noriyasu
Sonobe先生領(lǐng)導(dǎo)。
作為一家全球化公司，BBH擁有服務(wù)全球跨境投資的專長(zhǎng)，其全球托管網(wǎng)絡(luò)覆蓋近一百個(gè)市
場(chǎng)。截至2023年12月31日，全球托管資產(chǎn)規(guī)模為4.7萬(wàn)億美元，其中超過(guò)70%是跨境投資資
產(chǎn)。亞洲是BBH業(yè)務(wù)增長(zhǎng)最快的地區(qū)之一，我們投身于亞洲市場(chǎng)迄今已逾30年，亞洲區(qū)服務(wù)的資產(chǎn)
超8,000億美元。
投資者服務(wù)部是公司最大的業(yè)務(wù)部門，擁有超過(guò)4,900名員工。我們致力為客戶提供穩(wěn)定優(yōu)質(zhì)
的服務(wù)，并根據(jù)客戶具體需求提供定制化的全面解決方案，真正做到“以客戶為中心”。由于堅(jiān)持
長(zhǎng)期提供優(yōu)質(zhì)穩(wěn)定的客戶服務(wù)，BBH多年來(lái)在行業(yè)評(píng)比中屢獲殊榮，包括
（三）境外托管人的職責(zé)
1、安全保管受托財(cái)產(chǎn)；
2、計(jì)算境外受托資產(chǎn)的資產(chǎn)凈值；
3、按照相關(guān)合同的約定，及時(shí)辦理受托資產(chǎn)的清算、交割事宜；
4、按照相關(guān)合同的約定和所適用國(guó)家、地區(qū)法律法規(guī)的規(guī)定，開設(shè)受托資產(chǎn)的資金賬戶以及證券
賬戶；
5、按照相關(guān)合同的約定，提供與受托資產(chǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的會(huì)計(jì)記錄、交易信息；
6、保存受托資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)以及其他相關(guān)資料；
7、其他由基金托管人委托其履行的職責(zé)。
二十、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
一）場(chǎng)外發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）直銷柜臺(tái)
華寶基金管理有限公司在上海開設(shè)直銷柜臺(tái)。
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心57樓
法定代表人：黃孔威
直銷柜臺(tái)電話：021-38505731、021-38505732
直銷柜臺(tái)傳真：021-50499663、021-50988055
網(wǎng)址：www.fsfund.com
（2）直銷e網(wǎng)金
投資者可以通過(guò)華寶基金管理有限公司網(wǎng)上交易直銷e網(wǎng)金系統(tǒng)辦理本基金的認(rèn)/申購(gòu)、贖回等業(yè)
務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱華寶基金管理有限公司網(wǎng)站公告。網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.fsfund.com。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金的銷售機(jī)構(gòu)信息請(qǐng)?jiān)斠娀鸸芾砣司W(wǎng)站公示。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選
擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二）場(chǎng)內(nèi)發(fā)售機(jī)構(gòu)
本基金場(chǎng)內(nèi)將通過(guò)深圳證券交易所內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)深圳證券交易所和中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的會(huì)員單位發(fā)售。本基金認(rèn)購(gòu)期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司也可
代理場(chǎng)內(nèi)基金份額的發(fā)售。尚未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但屬于深圳證券交易所會(huì)員的其他機(jī)構(gòu)，可
在本基金份額上市后，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金份額的上市交易。
（二）登記機(jī)構(gòu)
本基金人民幣份額的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，美元份額的登記機(jī)構(gòu)為華寶基
金管理有限公司。
1、名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：周明
聯(lián)系人：朱立元
電話：010-59378839
傳真：010-59378907
2、名稱：華寶基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
電話：021－38505888
傳真：021－38505777
聯(lián)系人：章希
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真:021-31358600
聯(lián)系人：孫睿
經(jīng)辦律師：黎明、孫睿
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：許培菁
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：許培菁、張亞旎
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》
及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)
定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投
資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易
過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則，開通人民幣、美元之外的其他銷售幣種基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申
購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；基于謹(jǐn)慎
的原則，控制基金資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，保證基金資產(chǎn)正常運(yùn)作；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作
基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)
和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三
人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》
等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定各類基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）確保基金管理人發(fā)送的交易數(shù)據(jù)符合《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)
定，并保證該數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；
（10）確?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)符合《基金法》、《試行
辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并保證該數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整；
（11）委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)投資
交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理；
（12）與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《試行辦法》第三十
條規(guī)定的原則進(jìn)行；
（13）進(jìn)行境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；
（14）如需在基金托管人選擇的機(jī)構(gòu)之外保管、登記基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)嚴(yán)格審查，保證基金財(cái)產(chǎn)的安
全，以及相關(guān)資產(chǎn)收益準(zhǔn)確、按時(shí)歸入基金財(cái)產(chǎn)；
（15）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（16）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（17）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（18）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（19）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（20）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
（21）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（22）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管
人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（23）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；
（24）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照
《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得
到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（25）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（26）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
（27）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠
償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（28）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金
合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（29）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)
任；
（30）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?1）
基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集
費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（32）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（33）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（34）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管可以保管的基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法
規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施
保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，在基金托管人、境外托管人處為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所
需賬戶，為基金辦理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）選擇、更換或撤銷境外托管人；
（8）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管可以保管的基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)
務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，
保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金
分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相
互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三
人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定在基金托管人、境外托管人處開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券等投資所需賬戶，按照
《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息
公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購(gòu)、贖回
價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)明基金管理人在各重
要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的
行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份
額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并
通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免
除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的受托人職責(zé)。境外托
管人在履行職責(zé)過(guò)程中，因本身過(guò)錯(cuò)、疏忽等原因而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
責(zé)任；
（23）保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)施監(jiān)督，如
發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外管局報(bào)告；
（24）準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人，確?；鸺皶r(shí)收取應(yīng)得收入；
（25）每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和外管局報(bào)告基金管理人境外投資情況，并按相
關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)；
（26）辦理基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
（27）保存基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來(lái)、委托及成交記錄等相關(guān)資
料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；
（28）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，確保基金按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定的投資
目標(biāo)和限制進(jìn)行管理；
（29）按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定執(zhí)行基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（30）確?；鸬姆蓊~凈值按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的方法進(jìn)行計(jì)算；
（31）確保基金按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)、贖回等日常交易；
（32）確?；鸶鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金合同確定并實(shí)施收益分配方案；
（33）因基金管理人原因造成基金托管人無(wú)法正常履行上述義務(wù)，托管人不承擔(dān)責(zé)任，由基金管
理人承擔(dān)責(zé)任，并對(duì)造成的基金財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任。
（34）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)以及外管局根據(jù)審慎監(jiān)管原
則規(guī)定的基金托管人的其他職責(zé)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)
《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本
基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字
為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決
策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額
持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別（《基金合同》另有約定的除外）；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定
的除外）；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）終止A類人民幣份額上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的除
外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理
人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（13）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率和銷售服務(wù)
費(fèi)率或在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》
當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議調(diào)整本基金的標(biāo)的指數(shù)使用相
關(guān)費(fèi)用；
（7）不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，本基金通過(guò)指定
的銷售機(jī)構(gòu)開通除人民幣、美元以外的其他銷售幣種基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸?
理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集
的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開
的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理
人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具
書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定
召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大
會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)
自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)
的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人
大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)
時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持
有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止
時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式等法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他方式
召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)
基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代
表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及
委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額
的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額
少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)
間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額
持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一
（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前
送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指
定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基
金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額
不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代
表出具書面意見基金份額持有人所持有基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可
以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基
金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份
額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理
人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證
及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)
構(gòu)記錄相符。
3、在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方
式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)
其代理人出席基金份額持有人大會(huì)。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金
合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他
事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人
大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大
會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的
代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如
果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代
理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有
人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會(huì)，不影響基金份額持
有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身
份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日
內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一
般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》、與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的相反證據(jù)證明，否則
提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)
定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書
面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)
督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召
集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管
人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)
果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)
后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的
效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若
由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以
公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)
果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過(guò)之日起生效。基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》第
八十七條的規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，
在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的
基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是
直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告
后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，
應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告，并在決議生效5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金
管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納
所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所
出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，可通過(guò)友好協(xié)商
解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)
將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。
仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定
的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)
所查閱。
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：華寶基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
郵政編碼：200122
法定代表人：黃孔威
成立日期：2003年3月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]19號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
2、基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國(guó)立
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆
借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)
務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行
監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的
格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)
于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成分股、備選成分股、在已與中
國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公
募基金(包括ETF)、已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的
其他股票、固定收益類證券、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、回購(gòu)、證券借貸、跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的股指
期貨等金融衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)
規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納
入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
投資于標(biāo)的指數(shù)成分股、備選成分股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的
公募基金(包括ETF)的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。本基金持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)
督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）組合限制：
1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成分股、備選成分股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于跟蹤同一標(biāo)
的指數(shù)的公募基金(包括ETF)的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者
到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
3）基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。本款所稱銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行
在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外銀行，但在
基金托管賬戶的存款可以不受上述限制；
4）本基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外的其他國(guó)家或地區(qū)證券
市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不
得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
5）本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金凈值的10%。前述非流動(dòng)性資產(chǎn)是指法律或基金合
同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)；
6）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過(guò)基金凈值的10%。持有貨幣市場(chǎng)基金可以不受上述限
制；
7）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
8）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波
動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基
金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（2）金融衍生品投資
本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)或放大交易，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)
格遵守下列規(guī)定：
1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%；
2）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺(tái)交易衍生品支付
的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%；
3）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
①所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
評(píng)級(jí)；
②交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)候以公允價(jià)值終止交
易；
③任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。
4）基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交包括衍生品頭寸及
風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告；
5）本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
（3）基金可以根據(jù)正常市場(chǎng)慣例參與正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
1）所有參與正回購(gòu)交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
信用評(píng)級(jí)；
2）參與正回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確保現(xiàn)金不低于已售出證券市
值的102%。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置賣出收益以滿足索賠需要；
3）買方應(yīng)當(dāng)在正回購(gòu)交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅；
4）參與逆回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購(gòu)入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購(gòu)入證券市值不低于支
付現(xiàn)金的102%。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置已購(gòu)入證券以滿足索賠需
要；
5）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任；
6）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的，可
接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（4）基金參與正回購(gòu)交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有已售出而未回購(gòu)證券總市值均
不得超過(guò)基金總資產(chǎn)的50%。前述比例限制計(jì)算，基金因參與正回購(gòu)交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得
計(jì)入基金總資產(chǎn)。
（5）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門
取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。若基金超過(guò)上述除第1
點(diǎn)的第（2）項(xiàng)及第（8）項(xiàng)、第3點(diǎn)的第（6）項(xiàng)外的其他投資比例限制，應(yīng)當(dāng)在超過(guò)比例后30個(gè)工
作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施以符合投資比例限制要求。如遇流動(dòng)性問(wèn)題等不可抗力影響，本基金無(wú)法
在規(guī)定時(shí)期內(nèi)調(diào)整完畢，由基金管理人和基金托管人協(xié)商解決。
基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本托管協(xié)議第十五條第九款基
金投資禁止行為通過(guò)事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
4、基金托管人履行本條第2項(xiàng)及第3項(xiàng)監(jiān)督義務(wù)的方式為事后監(jiān)督。于估值日結(jié)束且相關(guān)數(shù)據(jù)齊
備后，對(duì)基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行交易后的投資監(jiān)督和報(bào)告。即基金托管人履行上述監(jiān)督義
務(wù)的方式僅限于在發(fā)現(xiàn)基金管理人已經(jīng)執(zhí)行完畢的投資指令違反上述約定后，按照本協(xié)議約定通知基
金管理人和/或監(jiān)管部門。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金
份額的基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
6、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、《基金合
同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾?
人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核
對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托
管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
7、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)
務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管
人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
8、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)
定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
9、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限
期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)
定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告
仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金
財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的
基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延
遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《試行辦法》、《基金合
同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知
后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；?
金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管
財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限
期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)保管于基金托管人或基金托管人委托或同意存放的機(jī)構(gòu)處。
（2）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人應(yīng)安全保管可以保管的基金財(cái)產(chǎn)。
（4）基金托管人按照規(guī)定在基金托管人、境外托管人處開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投
資所需賬戶。
（5）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（6）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，并按指令
進(jìn)行結(jié)算，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
（7）基金托管人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告清盤或破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算時(shí)，
不得將托管證券及其收益歸入其清算財(cái)產(chǎn)；基金管理人和基金托管人理解現(xiàn)金于存入現(xiàn)金賬戶時(shí)構(gòu)成
基金托管人、境外托管人的等額債務(wù)，除非法律法規(guī)及撤銷或清盤程序明文許可該等現(xiàn)金不歸于清算
財(cái)產(chǎn)外，該等現(xiàn)金歸入清算財(cái)產(chǎn)并不構(gòu)成基金托管人違反托管協(xié)議的規(guī)定。
（8）基金托管人自身，并盡商業(yè)上的合理努力盡量確保境外托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配托
管證券。
（9）除非根據(jù)基金管理人書面同意，基金托管人自身，并應(yīng)盡商業(yè)上的合理努力盡量確保境外托
管人不得在任何基金資產(chǎn)上設(shè)立任何擔(dān)保權(quán)利，包括但不限于抵押、質(zhì)押、留置等，但根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)
所在地法律法規(guī)的規(guī)定而產(chǎn)生的擔(dān)保權(quán)利除外。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的“基金募集專
戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人
數(shù)符合《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《試
行辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬
戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)
資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等
事宜。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合
規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用?；鹜泄苋丝晌芯惩馔?
管人開立資金賬戶（境外），境外托管人根據(jù)基金托管人的指令辦理境外資金收付。
（2）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬?
得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活
動(dòng)。
（3）基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合賬戶所在國(guó)或地區(qū)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支
付。
4、基金證券賬戶的開立和管理
基金托管人委托境外托管人在境外，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)法律法規(guī)規(guī)定，開立和管理基金證券賬戶。
5、其他賬戶的開立和管理
（1）在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助基金托管人或其委托機(jī)
構(gòu)根據(jù)投資所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。
（2）投資所在國(guó)家或地區(qū)法律法規(guī)對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
6、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的境外有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人委托境外托管人
存放于保管庫(kù)?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
7、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、與基金
財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人
代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基
金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本
送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為《基金合同》終止后15年。基金管理人與期貨經(jīng)紀(jì)商簽訂
的有關(guān)金融衍生產(chǎn)品的合同，應(yīng)該發(fā)送復(fù)印件給基金托管人，以便基金托管人保存完整的基金檔案資
料。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債的金額。某類人民幣份額的基金份額凈值指計(jì)算日
該類份額的資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類份額余額所得的基金單位份額的價(jià)值。A類美元份額的基金份額
凈值以A類人民幣份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)，按照計(jì)算日中國(guó)人民銀行公布的人民幣對(duì)美元匯率中
間價(jià)進(jìn)行計(jì)算。各類人民幣份額凈值的計(jì)算精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入；A類美元份
額凈值的計(jì)算精確到0.0001美元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（2）復(fù)核程序
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)
核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日估值時(shí)間點(diǎn)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)
核無(wú)誤后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定暫停估
值時(shí)除外。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金
會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分
討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持有人名冊(cè)
由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持
有人名冊(cè)，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無(wú)
故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有
人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù),除非法律法規(guī)另有規(guī)定，有權(quán)機(jī)關(guān)另
有要求。
（七）爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，可通過(guò)友好協(xié)商解決，但若自一方書面提出
協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)未能以協(xié)商方式解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲
裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合
同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
(1)《基金合同》終止；
(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
(4)發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金份額持有人的需
要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目及內(nèi)容。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送
投資者更改個(gè)人信息資料，請(qǐng)及時(shí)到原開立華寶興業(yè)基金賬戶的銷售網(wǎng)點(diǎn)更改。
在從銷售機(jī)構(gòu)獲取準(zhǔn)確的客戶地址、郵編和電子郵箱地址的前提下，基金管理人將負(fù)責(zé)寄送以下
資料：
1、基金投資者對(duì)賬單
基金管理人將在每月度結(jié)束后的3個(gè)工作日內(nèi)，向已經(jīng)定制了電子對(duì)賬單服務(wù)的基金份額持有人
提供電子對(duì)賬單。如基金份額持有人因特殊原因需要獲取指定期間的紙質(zhì)對(duì)賬單，可撥打基金管理人
客服電話400-700-5588（免長(zhǎng)途話費(fèi)）、400-820-5050（免長(zhǎng)途話費(fèi)），按“0”轉(zhuǎn)人工服務(wù)，提供
姓名、開戶證件號(hào)碼或基金賬號(hào)、郵寄地址、郵政編碼、聯(lián)系電話，客服人員核對(duì)信息無(wú)誤后，為基
金份額持有人免費(fèi)郵寄紙質(zhì)對(duì)賬單。
2、其他相關(guān)的信息資料
基金管理人以說(shuō)明或電子形式向投資者寄送基金其他信息資料。
（二）紅利再投資
本基金收益分配時(shí)，基金份額持有人可以選擇將所獲場(chǎng)外份額的紅利再投資于本基金,登記機(jī)構(gòu)將
其所獲紅利按除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資免收申購(gòu)費(fèi)用。
（三）定期定額投資計(jì)劃
本基金可通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供定期定額投資的服務(wù)，即投資者可通過(guò)固定的渠道,采用定期
定額的方式申購(gòu)基金份額。定期定額投資不受最低申購(gòu)金額限制，具體實(shí)施時(shí)間和業(yè)務(wù)規(guī)則將在本基
金開放申購(gòu)贖回后公告。
（四）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金
管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆
時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告。
（五）在線服務(wù)
基金管理人利用基金管理人的網(wǎng)站（www.fsfund.com）為基金投資者提供網(wǎng)上查詢、網(wǎng)上資訊服
務(wù)。
（六）資訊服務(wù)
1、投資者如果想了解申購(gòu)與贖回的交易情況、基金賬戶份額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基
金管理人如下電話：
電話呼叫中心：400-700-5588（免長(zhǎng)途話費(fèi)）、400-820-5050（免長(zhǎng)途話費(fèi)），該電話可轉(zhuǎn)人工
座席。
直銷柜臺(tái)電話：021-38505731、021-38505732
傳真：021－50499663、021-50988055
2、互聯(lián)網(wǎng)站
公司網(wǎng)址：www.fsfund.com
電子信箱：fsf@fsfund.com
（七）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過(guò)基金管理人提供的呼叫中心人工座席、書信、電子郵件、傳真等渠道對(duì)基金管理
人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。投資者還可以通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對(duì)該銷售機(jī)
構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。
（八）如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)聯(lián)系基金管理人客戶服務(wù)熱線。請(qǐng)
確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書。
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本報(bào)告期內(nèi)，本基金在指定媒介刊登的公告如下：
公告日期 公告名稱
2024/10/25 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告
2024/10/25 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)2024年第3季度報(bào)告
2024/10/25 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2024/10/25 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告
2024/10/09 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2024/09/27 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2024/09/27 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增中銀國(guó)際證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024/09/19 華寶基金管理有限公司關(guān)于客服系統(tǒng)維護(hù)的通知
2024/08/30 華寶基金管理有限公司旗下部分基金中期報(bào)告提示性公告
2024/08/30 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)2024年中期報(bào)告
2024/08/29 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2024/08/23 關(guān)于提醒投資者注意防范不法分子冒用華寶基金管理有限公司名義進(jìn)行詐騙活動(dòng)的特 別提示公告
2024/08/21 華寶基金管理有限公司關(guān)于持續(xù)完善客戶身份信息的公告
2024/08/19 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增東莞證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024/08/07 關(guān)于警惕冒用華寶基金管理有限公司名義進(jìn)行詐騙活動(dòng)的特別提示公告
2024/07/31 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告
2024/07/19 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)2024年第2季度報(bào)告
2024/07/19 關(guān)于暫停辦理相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的通知
2024/07/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2024/07/18 華寶基金關(guān)于華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)新增方正證券股份 有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024/07/02 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2024/06/28 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要 （更新）
2024/06/21 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增湘財(cái)證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024/06/17 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2024/06/03 華寶基金關(guān)于華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)新增星展銀行（中 國(guó)）有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024/05/23 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2024/05/08 華寶基金管理有限公司關(guān)于轉(zhuǎn)讓華寶資產(chǎn)管理（香港）有限公司股權(quán)的公告
2024/04/22 華寶基金管理有限公司關(guān)于終止深圳市金海九州基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān) 銷售業(yè)務(wù)的公告
2024/04/19 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)2024年第1季度報(bào)告
2024/04/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2024/03/29 華寶基金管理有限公司旗下部分基金年度報(bào)告提示性公告
2024/03/29 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)2023年年度報(bào)告
2024/03/27 關(guān)于華寶現(xiàn)金寶貨幣基金E類份額轉(zhuǎn)換、贖回轉(zhuǎn)申購(gòu)、定期轉(zhuǎn)換、定期贖回轉(zhuǎn)申購(gòu)業(yè) 務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠公告
2024/03/27 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2024/03/05 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增華源證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024/02/29 華寶基金管理有限公司關(guān)于公司董事變更的公告
2024/02/29 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增貴州省貴文文化基金銷售有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的通知
2024/02/07 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2024/01/24 華寶基金關(guān)于華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)新增國(guó)融證券股份 有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024/01/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2024/01/19 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)2023年第4季度報(bào)告
2024/01/11 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/12/21 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/12/19 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書（更新）
2023/12/19 關(guān)于華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)2024年開放日提示性公告
2023/12/19 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要 （更新）
2023/11/21 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/10/25 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)2023年第3季度報(bào)告
2023/10/25 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2023/10/17 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增開源證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/08/31 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)2023年中期報(bào)告
2023/08/31 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/08/31 華寶基金管理有限公司旗下部分基金中期報(bào)告提示性公告
2023/07/24 華寶基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者持續(xù)完善身份信息的公告
2023/07/21 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2023/07/21 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)2023年第2季度報(bào)告
2023/06/30 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/06/15 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/05/30 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增華西證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/05/24 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/05/10 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增上海陸享基金銷售有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/04/26 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增興業(yè)銀行股份有限公司（銀銀平臺(tái)）為代銷機(jī)構(gòu)的公 告
2023/04/23 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)2023年第1季度報(bào)告
2023/04/22 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2023/04/18 關(guān)于華寶現(xiàn)金寶貨幣基金E類份額轉(zhuǎn)換、贖回轉(zhuǎn)申購(gòu)、定期轉(zhuǎn)換、定期贖回轉(zhuǎn)申購(gòu)業(yè) 務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠公告
2023/04/17 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增中郵證券有限責(zé)任公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/04/04 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/03/31 華寶基金管理有限公司旗下部分基金年度報(bào)告提示性公告
2023/03/31 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)2022年年度報(bào)告
2023/03/17 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增杭州銀行股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/02/16 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/01/19 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)2022年第4季度報(bào)告
2023/01/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2023/01/12 華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）因美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó) 納斯達(dá)克證券交易所休市暫停申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/01/09 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增東方財(cái)富證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
二十五、招募說(shuō)明書存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，供公眾查
閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
以下文件存于基金管理人及基金托管人辦公場(chǎng)所備投資者查閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)注冊(cè)的文件
（二）《華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》
（三）《華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)托管協(xié)議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
投資者可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)站，查閱或下載基金合同、招募說(shuō)明書、托管協(xié)議及基金的各種定
期和臨時(shí)公告。
華寶基金管理有限公司
2024年12月26日
華寶標(biāo)普美國(guó)品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書（更新）2024年定期更新.pdf