鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）（A類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）（A類基金份
額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2024年11月06日
送出日期：2024年11月08日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 鵬華中證傳媒指數(shù)（LOF）A 基金代碼 160629
基金管理人 鵬華基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2014年12月11日 上市交易所及上市日期（若有） 深圳證券交易所/2021年01月18日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 上市開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 羅英宇 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2022年08月03日
證券從業(yè)日期 2007年04月01日
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 傳媒LOF
其他（若有） 基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
注：鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）由鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止
分級(jí)運(yùn)作并變更而來。鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金于2014年12月11日成立，自
2021年1月1日起，《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》生效。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本部分請(qǐng)閱讀《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）招募說明書》“基金的投資”
了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度控制在0.35％以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4％以內(nèi)。
投資范圍 本基金標(biāo)的指數(shù)為：中證傳媒指數(shù)。本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股（含中小板、創(chuàng)業(yè)板股票及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券、股指期貨、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90％，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資范圍會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金采用被動(dòng)式指數(shù)化投資方法，按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整或成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基金的申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，力求降低跟蹤誤差。本基金力爭(zhēng)基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度不超過0.35％，年跟蹤誤差不超過4％。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。1、股票投資策略；2、債券投資策略；3、股指期貨、權(quán)證等投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證傳媒指數(shù)收益率×95％＋商業(yè)銀行活期存款利率（稅后）×5％
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，為證券投資基金中較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的品種。同時(shí)本基金為指數(shù)基金，通過跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)
的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的公司相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征?；鸸芾砣撕弯N售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)行為不改變本基金的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征，但由于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表述可能有相應(yīng)變化，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購/贖回基金過程中收取，其中，對(duì)通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶適用
特定費(fèi)率（詳情請(qǐng)查閱招募說明書），其他投資人適用下表一般費(fèi)率：
費(fèi)用類型 金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購費(fèi) M 1.2% -
100萬≤M 0.6% -
500萬≤M 每筆100元 -
贖回費(fèi) N 1.5% -
7天≤N 0.5% -
1年≤N 0.25% -
2年≤N 0 -
注：上表中的申購費(fèi)率僅指場(chǎng)外申購費(fèi)率，本基金的場(chǎng)內(nèi)申購費(fèi)率為申購金額小于500萬
元，申購費(fèi)率為0；申購金額大于等于500萬元，申購費(fèi)率按筆收取，每筆100元。投資
人重復(fù)申購，須按每次申購所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入
基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
上表中的贖回費(fèi)率僅指場(chǎng)外贖回費(fèi)率，本基金的場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率為：持有期少于7天，按
1.5%收??；持有期不少于7天，按0.5%收取。
場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.2% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) - 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 76000元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120000元 規(guī)定披露報(bào)刊
指數(shù)許可使用費(fèi)（若有） 本基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.02%的年費(fèi)率計(jì)提。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每季季末，按季支付（當(dāng)季不足50,000元的，按50,000 元計(jì)算），計(jì)費(fèi)期間不足一季度的，根據(jù)實(shí)際天數(shù)按比例計(jì)算。 指數(shù)編制公司
其他費(fèi)用 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)和指數(shù)許可使用費(fèi)（若有）為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類
別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.25%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率測(cè)算中的基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金
現(xiàn)行合同費(fèi)率，不含費(fèi)率優(yōu)惠，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)
測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、作為指數(shù)基金存在的風(fēng)險(xiǎn)
（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市
場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
（2）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，但根據(jù)《基金合同》規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將
變更標(biāo)的指數(shù)。基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益
風(fēng)險(xiǎn)特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（3）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
（4）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
（5）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
（6）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
2、作為上市基金存在的風(fēng)險(xiǎn)
（1）暫停上市或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)
在《基金合同》生效且本基金符合上市交易條件后，本基金可在深圳證券交易所掛牌
上市交易。由于上市期間可能因信息披露導(dǎo)致基金停牌，投資者在停牌期間不能買賣基金,
產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，可能因上市后交易對(duì)手不足導(dǎo)致基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；另外，當(dāng)基金份額持
有人將場(chǎng)內(nèi)基金份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外后導(dǎo)致場(chǎng)內(nèi)的基金份額或持有人數(shù)不滿足上市條件時(shí)，
本基金存在暫停上市或終止上市的可能。
（2）基金份額折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基金份額在證券交易所的交易價(jià)格可能不同于基金份額凈值,從而產(chǎn)生折價(jià)或者
溢價(jià)的情況
3、普通股票型證券投資基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
4、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存
在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相
關(guān)臨時(shí)公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，
仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見鵬華基金官方網(wǎng)站[www.phfund.com.cn][客服電話：400-6788-533]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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