嘉實滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
嘉實滬深300交易型開放式指數(shù)
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二四年十一月
目錄
一、托管協(xié)議當事人1
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查3
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查7
五、基金資產(chǎn)的保管8
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行10
七、交易及清算交收安排12
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算15
九、基金收益分配17
十、基金信息披露18
十一、基金費用19
十二、基金份額持有人名冊的保管21
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存21
十四、基金托管人和基金管理人的更換22
十五、禁止行為22
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金資產(chǎn)的清算22
十七、違約責任和責任劃分23
十八、適用法律與爭議解決方式24
十九、托管協(xié)議的效力25
二十、托管協(xié)議的簽訂25
鑒于嘉實基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于嘉實基金管理有限公司擬擔任嘉實滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基
金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔任嘉實滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金的
基金托管人；
為明確嘉實滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的
權(quán)利義務關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人:經(jīng)雷
成立時間：1999年3月25日
批準設立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【1999】5號
組織形式：有限責任公司（外商投資、非獨資）
注冊資本：1.5億元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人:葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從
事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提
供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；
同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售
匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外
的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代
理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀
團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行
業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿牛?
經(jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡
稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集
開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”)及其他
有關(guān)法律法規(guī)與《嘉實滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基
金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確嘉實滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金托管人和
嘉實滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金管理人之間在基金資產(chǎn)的保管、投資運
作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責，確保基
金資產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應術(shù)語具有相同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系
統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金投資范圍主要為標的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證，下同），投資于標
的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。
此外，為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含創(chuàng)業(yè)板、存托
憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行的股票）、一級市場新股或增發(fā)的股票、衍生工具（權(quán)證、
股指期貨等）、債券資產(chǎn)（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交
易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等
固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)、以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國
證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
待基金參與融資融券和轉(zhuǎn)融通業(yè)務的相關(guān)規(guī)定頒布后，基金管理人可以在不改變本基金
既有投資策略和風險收益特征并控制風險的前提下，參與融資融券業(yè)務以及通過證券金融公
司辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務，以提高投資效率及進行風險管理。屆時基金參與融資融券、轉(zhuǎn)融通等業(yè)
務的風險控制原則、具體參與比例限制、費用收支、信息披露、估值方法及其他相關(guān)事項按
照中國證監(jiān)會的規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行，無需召開基金份額持有人大會決定。
基金管理人應將擬投資的股票庫、債券庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人。
基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基
金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)督；
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督。
（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過基金總資產(chǎn)，本基金所
申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（3）本基金投資權(quán)證，在任何交易日買入的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值
的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理的全部基
金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)
定；
（4）本基金從事股票指數(shù)期貨投資時，遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定:本基金在任何交易
日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易
日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其
中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、
買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約
價值不得超過本基金持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指
期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金
在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的20%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低
于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（5）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40％；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；持有的同一
(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；基金管理
人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證
券合計規(guī)模的10％；
（7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（8）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（9）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（10）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，與國內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票合并計算；
（11）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制；
3、對基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)，或中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定對基金合同約定投資禁止行為進行變更的，以變
更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述投資禁止行為，如適用于本基金，本基金可
相應調(diào)整禁止行為。
若將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁
止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應程序后，本基金可相
應調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。
為對基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)
有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單；
4、基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫由
銀行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成。基金管理人可以
根據(jù)實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鸸芾砣?
參與銀行間債券市場交易的交易對手應符合交易對手庫的范圍?；鹜泄苋藢鸸芾砣藚?
與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行監(jiān)督；
5、基金托管人對銀行間市場交易的交易方式的控制按如下約定進行監(jiān)督。
基金管理人應按照審慎的風險控制原則，對銀行間交易對手的資信狀況進行評估，控制
交易對手的資信風險，確定與各類交易對手所適用的交易結(jié)算方式，在具體的交易中，應盡
力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風險引起的損失，基金托管人不承擔責任。
6、基金如投資銀行存款，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事先
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對基金投
資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督；
7、對法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的基金投資的其他方面進行監(jiān)督。
（二）基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律
法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應及時通知基金管理人限期糾正，基金管理人
收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托
管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)
糾正的，基金托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的
規(guī)定，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應當立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行必
要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金資產(chǎn)、開設基金資產(chǎn)的資金賬戶
和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦
理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金資產(chǎn)、未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、無正
當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管
人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)
隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項
未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
五、基金資產(chǎn)的保管
（一）基金資產(chǎn)保管的原則
1、基金資產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金資產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金資產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金資產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹳Y產(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金
托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應將募集的屬
于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，網(wǎng)下股票認購所募
集的股票應劃入以基金托管人和本基金聯(lián)名方式開立的證券賬戶下，基金托管人在收到資金
和股票當日出具確認文件。同時，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務資格的
會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上
（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款、股票解凍事宜，基金托管人應提供協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益、收取申購款、支付或收取現(xiàn)金差額、支付或收取現(xiàn)金替代、支付或收取現(xiàn)金替代
退補款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行
本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，基
金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程
中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務
以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相
關(guān)賬戶的開設、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設、
使用的規(guī)定。
（六）投資者申購或贖回時現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額的查收與劃付
基金托管人應根據(jù)登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算通知或者基金管理人的指令辦理本基金因申購、
贖回產(chǎn)生的現(xiàn)金替代和現(xiàn)金差額的結(jié)算。
（七）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市
場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國人民銀行報備，在上述手續(xù)
辦理完畢之后，基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀行間市
場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場
債券和資金的清算。
（八）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金資產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管。
基金托管人對其以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（九）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基
金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人員的權(quán)限范圍?；?
金管理人應向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字
人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權(quán)書。基金托管人在收到授權(quán)通知
后以電話確認。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負有保密義務，其內(nèi)容不得向指令發(fā)
送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運作基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相關(guān)
登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其他
雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其
效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人已收到該
通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔責任。
2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金
管理人應及時電話通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知內(nèi)容相
符等進行表面真實性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不
合理延誤。
4、基金管理人應在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加
蓋印章后及時傳真給基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。
指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理
人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指令、預留印
鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應當不予
執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人
發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的資金余額，
確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指
令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承
擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基
金托管人應承擔相應的責任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基
金造成的損失不承擔任何責任。
（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，
及/或權(quán)限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應由
基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應附上
法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的修改應當以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管
人，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后應向基金管理人電話確認?；?
管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自基金托管人電話確認后于通知載明的生效時間起生效?；?
金管理人在此后3個工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)
1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準
（1）資金雄厚，信譽良好。
（2）財務狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機關(guān)
的處罰。
（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運作高度保密的要
求。
（4）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理基金進行證券交
易的需要，并能為基金提供全面的信息服務。
（5）研究實力較強，有固定的研究機構(gòu)和專門研究人員，能及時、定期、全面地為基
金提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)情況、市場走向、股票分析的研究報告及周到的信息服務，并能根據(jù)
基金投資的特定要求，提供專題研究報告。
2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的程序
基金管理人根據(jù)以上標準進行考察后確定證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇?；鸸芾砣伺c被選擇的
證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告。基金管理人應將委
托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時送交基金托管人。
3、相關(guān)信息的通知
基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、券商名稱、傭
金費率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應至少在首次進行交易的10個工
作日前通知基金托管人，交易單元退租應在次日內(nèi)通知到基金托管人。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托管人負責根
據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責
任方承擔相應的責任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時，基金托管人應按照中國證券登記
結(jié)算有限責任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時支付清算款時，責任方應對由
此給基金資產(chǎn)造成的損失承擔相應的賠償責任。
4、基金管理人應保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交
易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應按照中國證券登記結(jié)算有
限責任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
5、基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀行賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人
發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負責賠償。基金管理人在發(fā)送劃款指令時
應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。
對于要求當天到帳的指令，應在當天15:00前發(fā)送；對于要求當天某一時點到賬，則指
令需提前2個工作小時發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務，
基金管理人應在網(wǎng)下申購繳款日(T日)的前一日下班前將新股申購指令發(fā)送給基金托管人，
指令發(fā)送時間最遲不應晚于T日上午10：00時。對上海證券交易所認購權(quán)證行權(quán)交易，基
金管理人應于行權(quán)日15:00前將需要交付的行權(quán)金額及費用書面通知基金托管人，基金托
管人在16:00前支付至登記結(jié)算公司指定賬戶。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、
本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核對。
（四）申購、贖回的清算交收和數(shù)據(jù)傳遞的時間和程序
1、本基金申購、贖回業(yè)務根據(jù)《基金合同》及/或相關(guān)信息披露文件確定的時間開始辦
理，基金管理人應及時通知基金托管人上述業(yè)務的開辦時間。
2、基金管理人和基金托管人應當按照基金合同的約定，在基金申購、贖回的時間、場
所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等各方面相互配合，積極履行各自的義務，保證
基金的申購、贖回工作能夠順利進行。
3、本基金現(xiàn)采用實物申購贖回和場內(nèi)“深市股票實物申贖，滬市股票現(xiàn)金替代”申贖
模式兩種方式。其中，實物申購贖回通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理，場內(nèi)“深市
股票實物申贖，滬市股票現(xiàn)金替代”申贖模式通過深圳證券交易所辦理。
4、實物申購贖回的清算交收方式如下：T日的申購贖回發(fā)生的證券交收由證券登記結(jié)
算機構(gòu)在T+1日收市后完成，基金托管人應在T+2日開盤前核對登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的證券
余額。現(xiàn)金替代和現(xiàn)金差額的清算于T+1日辦理，基金托管人根據(jù)登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算通知
或基金管理人的指令，依據(jù)登記結(jié)算機構(gòu)的最新規(guī)則于T+2日起辦理現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和
現(xiàn)金替代退補款的交收，如果登記結(jié)算機構(gòu)相關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)
則辦理。基金管理人和基金托管人也可經(jīng)協(xié)商一致后，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定
的范圍內(nèi)，采取其他可行的交收方式。
5、場內(nèi)“深市股票實物申贖，滬市股票現(xiàn)金替代”申贖模式的清算交收方式如下：T
日的申購贖回發(fā)生的證券交收由證券登記結(jié)算機構(gòu)在T日收市后完成，基金托管人應在T+1
日開盤前核對登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的證券余額?；鹜泄苋嗽赥+1日辦理申購和贖回的現(xiàn)金
替代的交收?；鹜泄苋烁鶕?jù)登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算通知或基金管理人的指令，依據(jù)登記結(jié)算
機構(gòu)的最新規(guī)則于T+2日起辦理現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款的交收，如果登記結(jié)算機構(gòu)相
關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理?；鸸芾砣撕突鹜泄苋艘部山?jīng)協(xié)商
一致后，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)，采取其他可行的交收方式。如果登
記結(jié)算機構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)業(yè)務規(guī)則和參與各
方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定進行處理。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金
資產(chǎn)凈值除以計算日該基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應每開放日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投
資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基
金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人應于每個開放日結(jié)束后計
算得出當日的該基金份額凈值，并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核無誤
后，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金資產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協(xié)商和
糾正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈
值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措
施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當報中國
證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當在報中國證監(jiān)會備
案的同時并及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、除基金合同和本協(xié)議另有約定外,由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯
誤，導致該基金資產(chǎn)或基金份額持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托
管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)
據(jù)也不正確，則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了
基金資產(chǎn)或基金份額持有人的不當?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責
任，則基金管理人應負責向不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補基
金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進
行分配。
7、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯
誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金
管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可
以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人
的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募
說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金管理人應當在季度結(jié)束之
日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報
告提示性公告登載在指定報刊上；基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成
基金中期報告，將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊
上；基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€
月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金托管人在
收到后應3個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在季度
報告完成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后5個工作日內(nèi)
完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?，將有關(guān)報
告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后10個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果
書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關(guān)報告提供基金托管人復核，
基金托管人應在收到后15個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人。基金
管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致以基金
管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務
部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理
人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照
其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
收益分配應該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
2、基金管理人應于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復核，基
金托管人應于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復核，并將復核意見書面通知基
金管理人，復核通過后基金管理人應當將收益分配方案及時公告；如果基金管理人與基金托
管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方案
及相關(guān)情況的說明提交中國證監(jiān)會備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日
起基金管理人有權(quán)利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務協(xié)助基金管理
人實施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
3、基金收益分配采用現(xiàn)金紅利的方式。
4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅利
發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務所必要
之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應當將基金的信息限制在為
履行前述義務而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應視為基金管理人或基
金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機
構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應
的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履
行按照法定方式和時限披露的義務。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報告、臨時報
告、基金凈值信息公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報告中的財務會計報告必須經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師
事務所審計。
4、本基金的信息披露，應通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）
及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介進行；基金管理人、基金托管人可以根
據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定報刊和網(wǎng)站披露信息，并
且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復制?；鸸芾砣?、基
金托管人應為文本存放、基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露基金凈值信
息），基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商采取補救措施。不可抗力
等情形消失后，基金管理人和基金托管人應及時恢復辦理信息披露。
（三）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定于每個上半年度結(jié)束后兩個月、每個會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)在基金中期報告及年度報
告中分別出具托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人
核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理
人。
在首期支付基金管理費前，基金管理人應向托管人出具正式函件指定基金管理費的收款
賬戶?；鸸芾砣巳缧枰兏速~戶，應提前10個工作日向托管人出具書面的收款賬戶變更
通知。
（二）基金托管人的托管費
基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人
核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托
管人。
（三）基金合同生效后的指數(shù)許可使用費
本基金按照基金管理人與標的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議中所規(guī)定的指數(shù)
許可使用費計提方法支付指數(shù)許可使用費。其中，基金合同生效前的許可使用固定費不列入
基金費用。
指數(shù)許可使用費的費率、收取下限、具體計算方法及支付方式請參見招募說明書。
如果指數(shù)使用許可協(xié)議約定的指數(shù)許可使用費的計算方法、費率和支付方式等發(fā)生調(diào)整，
本基金將采用調(diào)整后的方法或費率計算指數(shù)使用費?；鸸芾砣藨谡心颊f明書及其更新中
披露基金最新適用的方法。
（四）經(jīng)雙方當事人協(xié)商一致，基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低該基金管理費和/
或托管費。
（五）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外的其他基金費
用，應當依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
（六）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費用的計
提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金資產(chǎn)中列支。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司
擔任本基金的登記結(jié)算機構(gòu)，基金份額持有人名冊的編制及持續(xù)保管義務由登記結(jié)算機構(gòu)承
擔。基金份額持有人名冊的內(nèi)容至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；?
份額持有人名冊由基金登記結(jié)算機構(gòu)提供，基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持
有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定承擔責任。
在基金托管人要求或編制半年報和年報前，基金管理人應將有關(guān)資料送交基金托管人，
不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所保管
的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，
基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限為15
年。
（二）基金管理人和基金托管人應按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履行
保密義務。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，并與新任基金管理人
或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨o予積極配合，并與新
任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金資產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，并與新任
基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金資產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?
給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十一條禁止的行為。
（二）《基金法》第五十九條禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得
動用或處分基金資產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金資產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應當報中國證監(jiān)會核準或備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金資產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進
行清算。
十七、違約責任和責任劃分
（一）本協(xié)議當事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違約責任。
（二）因本協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各
自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金資產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當
承擔連帶賠償責任。
（三）一方當事人違反本協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責任。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責
任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡力防止損
失的擴大。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有
人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人
和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如下：
1、由于下達違法、違規(guī)的指令所導致的責任，由基金管理人承擔；
2、指令下達人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達的指令所導致的責任，由基金管理
人承擔，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的實際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或
變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人）；但如果基金托管人明知或應當知道指令下達人
員所下達的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則責任應由基金托管人承擔；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒（包括授權(quán)權(quán)限）進
行表面真實性審核，導致基金托管人執(zhí)行了應當無效的指令，由此產(chǎn)生的責任應由該基金托
管人承擔；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金資產(chǎn)（包括實物證券）在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由該基金托管人承擔；
5、基金管理人應承擔對其應收取的管理費數(shù)額計算錯誤的責任。如果基金托管人復核
后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的相應責任；
6、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數(shù)額計算錯誤的責任。如果基金托
管人復核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的相應
責任；
7、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司
的業(yè)務規(guī)則及時清算的，由責任方承擔由此給基金資產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方造成的
直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司的業(yè)務規(guī)則
及時清算的，雙方應按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔責任；
8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金交收義務，
交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新股申購失敗或者新股申購
不足，基金托管人不承擔任何責任。如基金份額持有人因此提出賠償要求，相關(guān)法律責任和
損失由基金管理人承擔。
本協(xié)議所述責任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責任劃分，并不影
響承擔責任一方向其他責任方追索的權(quán)利。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好
協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，并按其時有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當事人仍應履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議草案，應經(jīng)
托管協(xié)議雙方當事人的法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國
證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會核準的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自
其生效之日起至基金資產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各壹份，
每份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
（以下無正文）
嘉實滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf