西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年10月15日
送出日期：2024年10月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 紅利ETF 基金代碼 159708
基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 光大證券股份有限公司
基金合同生效日 2021年6月18日 上市交易所及上市日期 深圳證券交易所 2021年7月2日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 交易型開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 童國(guó)林 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年09月27日
證券從業(yè)日期 1995年05月08日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對(duì)象。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金還可以投資于部分非成份股（包含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的股票）、存托憑證、債券資產(chǎn)（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、現(xiàn)金資產(chǎn)、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；股指期貨、國(guó)債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的標(biāo)的指數(shù)為：深證紅利指數(shù)。
主要投資策略 本基金主要采取完全復(fù)制策略，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基金的申購(gòu)和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 在正常市場(chǎng)情況下，力爭(zhēng)控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，年跟蹤誤差不超過(guò)2%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。（詳見(jiàn)本基金《基金合同》）
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 深證紅利指數(shù)收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：(1)投資者請(qǐng)認(rèn)真閱讀《招募說(shuō)明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(2)根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不代表基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果參見(jiàn)基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提
供的評(píng)級(jí)結(jié)果。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
本基金合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，不按整個(gè)自然年度進(jìn)行折算。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收取：
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)費(fèi) S 0.80%
500,000≤S＜1,000,000 0.50%
S≥1,000,000 1,000元/筆
認(rèn)購(gòu)費(fèi)
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.80%
的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。
申購(gòu)費(fèi)
申購(gòu)代理機(jī)構(gòu)可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
贖回費(fèi)
贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
投資者申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購(gòu)贖回單位為50萬(wàn)份。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.400% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.080% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 33,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：（1）本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）本基金審計(jì)費(fèi)用及信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)的費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期間 0.64%
注：（1）基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率；
（2）其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有：1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：（1）政策風(fēng)險(xiǎn)；（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)；（3）利
率風(fēng)險(xiǎn)；（4）信用風(fēng)險(xiǎn)；（5）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。2、管理風(fēng)險(xiǎn)。3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：（1）基金申購(gòu)、
贖回安排；（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、
程序及對(duì)投資者的潛在影響。4、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離
的風(fēng)險(xiǎn)；（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；（3）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（4）標(biāo)的指數(shù)
變更的風(fēng)險(xiǎn)；（5）基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)；（6）申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)；（7）參考IOPV
決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)；（8）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（9）退市風(fēng)險(xiǎn)；（10）投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)；
（11）投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)；（12）基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)；（13）基金收益分配后基金份額凈值
低于面值的風(fēng)險(xiǎn)；（14）衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)；（15）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)；（16）本基金參與融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（17）存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)；（18）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（19）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停
止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。5、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。6、不可抗力。
本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌
或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
有關(guān)指數(shù)成份股及其各自的比重的最新名單及有關(guān)指數(shù)的最新資料可在指數(shù)編制機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站
http://www.cnindex.com.cn免費(fèi)瀏覽。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人?；甬a(chǎn)品資料概
要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一
次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬
請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：www.westleadfund.com][客服電話：400-700-7818]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如不愿或者不能通過(guò)協(xié)
商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海仲裁委員會(huì)，按照上海仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)
行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲
裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
西部利得深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf