國泰中證香港內(nèi)地國有企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要更新
國泰中證香港內(nèi)地國有企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投
資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月8日
送出日期：2024年11月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國泰中證香港內(nèi)地國有
基金簡稱基金代碼159519
企業(yè)ETF（QDII）
基金管理人國泰基金管理有限公司基金托管人招商銀行股份有限公司
香港上海匯豐銀行有限
-
境外投資顧問境外托管人公司
上市交易所及上深圳證券交易所
基金合同生效日2023-08-23
市日期2023-08-31
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式交易型開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2023-08-23
基金經(jīng)理的日期
吳中昊
證券從業(yè)日期2015-05-11
基金經(jīng)理
開始擔任本基金
2024-08-29
基金經(jīng)理的日期
朱丹
證券從業(yè)日期2016-01-11
場內(nèi)簡稱港股國企ETF
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在
其他
定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終
止，不需召開基金份額持有人大會。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳見本基金招募說明書“第十二部分基金的投資”。
投資目標緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含
存托憑證）和其他香港聯(lián)合交易所上市的股票（含港股通標的股票）。
投資范圍
此外，為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可參與其他境外市場投資工具
和境內(nèi)市場投資工具投資。
境外市場投資工具包括已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄
的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金（包括交易型開放式
基金（ETF））；已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家
或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存
托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房
按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織
發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商
業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；與固定收益、股
權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠期合
約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、
期貨等金融衍生產(chǎn)品；以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其
他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。本基金可以進行境外證
券借貸交易及境外正回購交易、逆回購交易。
在投資香港市場時，本基金可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）境外
投資額度或內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行投資。
境內(nèi)市場投資工具包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板
及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國
債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方
政府債券、政府支持機構(gòu)債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易
可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、
資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、股指期貨、貨幣市場工具以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國
證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股
的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限
制，基金管理人在履行適當程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍
和投資比例規(guī)定。
本基金的標的指數(shù)為中證香港內(nèi)地國有企業(yè)指數(shù)及其未來可能發(fā)生的
變更。
1、股票投資策略：本基金主要采用完全復(fù)制法，即按照標的指數(shù)成份
股及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重
的變動而進行相應(yīng)的調(diào)整。在正常市場情況下，本基金的風險控制目
主要投資策略標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過
4%；2、存托憑證投資策略；3、債券投資策略；4、資產(chǎn)支持證券投
資策略；5、融資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略；6、金融衍生品投資策
略。
業(yè)績比較基準中證香港內(nèi)地國有企業(yè)指數(shù)收益率（經(jīng)估值匯率調(diào)整）
本基金屬于股票型基金，理論上其預(yù)期收益及預(yù)期風險水平高于混合
型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采
用完全復(fù)制策略，跟蹤標的指數(shù)，其風險收益特征與標的指數(shù)所表征
的市場組合的風險收益特征相似。
風險收益特征本基金可投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投
資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
本基金可投資境外證券市場，除了需要承擔與境內(nèi)證券投資基金類似
的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險等境外
證券市場投資所面臨的特別投資風險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
數(shù)據(jù)截止日期：2024-09-30
0.55%其他資產(chǎn)
6.28%銀行存款和結(jié)算
備付金合計
93.17%權(quán)益投資
區(qū)域配置圖表
數(shù)據(jù)截止日期：2024-09-30
95.73%中國香港
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
數(shù)據(jù)截止日期：2023-12-31
2.00%1.50%1.00%0.50%0.00%-0.50%-1.00%-1.50%
2023
凈值增長率 -1.34%
業(yè)績基準收益率 1.55%
注：1、本基金合同生效當年不滿完整自然年度，按當年實際運作期限計算凈值增長率，不
按整個自然年度進行折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
S
50萬份≤S
按筆收
S≥100萬份100元/筆
取
注：場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準。
認購費：
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)
金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
申購費：
投資人在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標準收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
贖回費：
投資人在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標準收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費方式/年費率
費用類別收取方
或金額（元）
管理費0.50%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費0.15%基金托管人
審計費用20,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費50,000.00規(guī)定披露報刊
其他按照國家有關(guān)
規(guī)定和《基金合同》
其他費用相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
約定可以在基金財
產(chǎn)中列支的費用
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.76%
注：基金管理費率、托管費率為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相
關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風險有市場風險、運作管理風險、流動性風險、法律文件中涉及基金
風險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風險評級可能不一致的風險、本基金特有風險及其他風
險等。
本基金特有風險包括：海外投資的相關(guān)風險、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的
風險、標的指數(shù)波動的風險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離及跟蹤誤差控制未達約
定目標的風險、標的指數(shù)變更的風險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險、基金份額二級市場交
易價格折溢價的風險、成份股停牌的風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、基金
退市風險、投資者申購失敗的風險、基金份額持有人贖回失敗的風險、申購贖回現(xiàn)金替代的
風險、申購贖回清單差錯風險、申購贖回清單標識設(shè)置風險、基金管理人代理申贖投資者買
券賣券的風險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風險、投
資資產(chǎn)支持證券的風險、投資股指期貨的風險、投資港股通股票的風險、投資存托憑證的風
險、參與融資的風險、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風險、基金合同提前終止的風險、政策變
更風險等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機構(gòu)見《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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