華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
1公告基本信息
基金名稱 華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF（場內(nèi)簡稱：創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF華寶）
基金主代碼 159363
申購贖回代碼 159363
基金運(yùn)作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2024年12月6日
基金管理人名稱 華寶基金管理有限公司
基金托管人名稱 廣發(fā)證券股份有限公司
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及有關(guān)規(guī)定
申購起始日 2024年12月16日
贖回起始日 2024年12月16日
注：此處基金主代碼指二級市場交易代碼。
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購、贖回業(yè)務(wù)
3.1申購和贖回的原則
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購、贖回均以份額申請；
2、本基金的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)；
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、申購、贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整，或依據(jù)深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述規(guī)則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購和贖回的數(shù)額限制
投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為100萬份。
當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人可以采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體請參見基金管理人公告。
基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下調(diào)整申購與贖回的數(shù)額限制，并須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購份額及當(dāng)日贖回份額上限，并在申購贖回清單中公告。
3.3申購和贖回費(fèi)率
投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
3.4申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據(jù)申購贖回代理機(jī)構(gòu)或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資者交付申購對價(jià)，申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)申請時(shí)，申購生效。投資者在提交贖回申請時(shí)持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，則贖回申請成立，登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資者在提交申購申請時(shí)須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價(jià)，投資者在提交贖回申請時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
投資者申購、贖回申請?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購對價(jià)，則申購申請失敗。如投資者未能提供符合要求的申購對價(jià)，則申購申請不成立。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價(jià)或投資人提交的贖回申請超過基金管理人設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，則贖回申請不成立。
申購贖回代理機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表申購贖回代理機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到該申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者應(yīng)及時(shí)通過其辦理申購、贖回的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢有關(guān)申請的確認(rèn)情況。投資者應(yīng)及時(shí)查詢有關(guān)申請的確認(rèn)情況。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購和贖回過程中涉及的申購贖回對價(jià)和基金份額的清算交收適用《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定。
投資者T日申購、贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額、基金組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代的清算，在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理機(jī)構(gòu)、基金管理人和基金托管人，基金托管人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)的結(jié)算通知和基金管理人的劃款通知辦理資金的劃撥。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實(shí)施細(xì)則》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益并不違背證券交易所和登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則的情況下可更改上述程序?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資者應(yīng)按照基金合同的約定和申購贖回代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代補(bǔ)款。因投資者原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代或現(xiàn)金替代補(bǔ)款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資者追償，并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對基金份額持有人利益不存在實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，對申購贖回的程序、份額清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，并提前公告。
4申購贖回代理券商
本基金的申購贖回代理券商（一級交易商）包括：
國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責(zé)任公司、東興證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、大同證券有限責(zé)任公司、國聯(lián)證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、申萬宏源西部證券有限公司、中泰證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、江海證券有限公司、國金證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司。
5基金份額凈值公告的披露安排
自2024年12月16日起，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
6其他需要提示的事項(xiàng)
（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀2024年11月23日發(fā)布在華寶基金管理有限公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
（2）投資者可通過華寶基金管理有限公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）和華寶基金管理有限公司客戶服務(wù)電話（400-700-5588、400-820-5050）咨詢有關(guān)情況。
（3）上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人。
風(fēng)險(xiǎn)提示:基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》和《基金產(chǎn)品資料概要》。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
華寶基金管理有限公司
2024年12月11日
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