易方達(dá)中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
易方達(dá)中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基
金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年12月13日
送出日期：2024年12月16日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱易方達(dá)中證A500ETF基金代碼159361
易方達(dá)基金管理有限公
基金管理人基金托管人交通銀行股份有限公司
司
上市交易所及上深圳證券交易所
基金合同生效日2024-11-12
市日期2024-11-19
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2024-11-12
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理龐亞平
證券從業(yè)日期2009-07-01
場內(nèi)簡稱A500ETF易方達(dá)
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求（因成份股價(jià)格波動
等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除
外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起
十個工作日向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持
其他
有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表
決未通過的，基金合同終止。自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及
發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最
近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金的投資范圍包括標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）、
除標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)
板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購、資產(chǎn)
投資范圍
支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生工具（包
括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，本基金可以將其納入投資范圍。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金
資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證A500指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的變更。
本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其
權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動
進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情形導(dǎo)致基金無法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成
份股時，基金管理人可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資
技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。本基
主要投資策略金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控
制在2%以內(nèi)。此外，本基金將以降低跟蹤誤差和流動性管理為目的，
綜合考慮流動性和收益性，適當(dāng)參與債券和貨幣市場工具的投資。為
更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)。
在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資管理的
需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，并可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)參與融資業(yè)務(wù)。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中證A500指數(shù)收益率
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債
風(fēng)險(xiǎn)收益特征券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制
法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：投資者可閱讀《招募說明書》基金的投資章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
無
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
1、投資者在申購或贖回時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)向投資者收取傭金，
其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。2、場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際
收取為準(zhǔn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)年費(fèi)率0.15%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)年費(fèi)率0.05%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用年費(fèi)用金額0.00元會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)年費(fèi)用金額0.00元規(guī)定披露報(bào)刊
詳見招募說明書的基金費(fèi)用與稅收
其他費(fèi)用
章節(jié)。
注：1.上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年費(fèi)用金額為預(yù)估
值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
2.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動性
風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對基金的風(fēng)險(xiǎn)評級可能不一致
的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括標(biāo)
的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)發(fā)布時間較短
的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟
蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)
險(xiǎn)等；（2）ETF運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)，包括參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯誤的風(fēng)險(xiǎn)、基金交易價(jià)格
與份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、基金分紅特殊安排的風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購失
敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單中設(shè)置較低的申購/贖回份額上限的風(fēng)險(xiǎn)、
滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單差錯風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置不
合理的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)
等；（3）投資特定品種（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品、資產(chǎn)支持證
券、存托憑證等）的特有風(fēng)險(xiǎn)；（4）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的具體運(yùn)
作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)及一般風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書的
“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
投資者投資于本基金前請認(rèn)真閱讀證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于ETF的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則及其不時的更新，確保具備相關(guān)專業(yè)知識、清楚了解相關(guān)規(guī)則流程后方可參與本基金的認(rèn)
購、申購、贖回及交易。投資者一旦認(rèn)購、申購或贖回本基金，即表示對基金認(rèn)購、申購和
贖回所涉及的登記方式以及申購贖回所涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方
式及業(yè)務(wù)規(guī)則已經(jīng)認(rèn)可。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的
原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基
金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。各方當(dāng)事人因《基金合
同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的最終將通過仲裁方式處理，詳見《基金合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.efunds.com.cn][客服電話:4008818088]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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