華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金托管協(xié)議
基金管理人：華安基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...............................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................7
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..............................................7
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.......................................9
七、交易及清算交收安排..........................................11
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算..................................14
九、基金收益分配...............................................17
十、基金信息披露...............................................17
十一、基金費(fèi)用.................................................19
十二、基金份額持有人名冊的保管..................................20
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存....................................20
十四、基金管理人和基金托管人的更換..............................21
十五、禁止行為.................................................22
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......................23
十七、違約責(zé)任.................................................24
十八、爭議解決方式.............................................25
十九、托管協(xié)議的效力...........................................25
二十、其他事項(xiàng).................................................25
二十一、托管協(xié)議的簽訂..........................................26
鑒于華安基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限
責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)
行華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金；
鑒于中國建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于華安基金管理有限公司擬擔(dān)任華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金的基金管理人，中國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任華安上證180交
易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金托管人；
為明確華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金管理人
和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金
合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含
義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓
2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期31－32
層
郵政編碼：200120
法定代表人：朱學(xué)華
成立日期：1998年6月4日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]20號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：壹億伍仟萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100140
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政
府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有
關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及
職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人
合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范
圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金
管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托
管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的
約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金以華安上證180 ETF、上證180指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份
股（含存托憑證）為主要投資對象，同時(shí)為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量
投資于新股（含存托憑證）、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種（包括但不限于指數(shù)衍生
金融產(chǎn)品），基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，但
標(biāo)的指數(shù)成份股不受此限；
(2)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
(3)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；
(4)本基金投資于華安上證180 ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
同時(shí)為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量投資于新股（首次發(fā)行或增發(fā)等）及
中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高于基金資產(chǎn)凈值
的5%；
(5)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的5%；
(6)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；
(7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
(8)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告
發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
(9)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(10)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5%；
(11)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
(12)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
(13)基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開
展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
(14)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
除上述第（8）、（11、（12）、（13）項(xiàng)外，因證券市場波動、上市公司合并、基
金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價(jià)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成分股流
動性限制、基金份額申購、目標(biāo)ETF暫停申購或二級市場交易停牌等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10
個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議
第十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基
金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》有
關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本
機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方
發(fā)行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)
確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)
禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人采取必要措施阻
止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，
基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報(bào)告。對于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管
人事前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造
成的損失，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人
提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交
易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交
易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監(jiān)督基金管理人
是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪?
年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次
剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人
根據(jù)市場情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基
金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商
解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)
由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理
人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相
應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券
市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按
照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理
人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）本基金投資流通受限證券，基金管理人須事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，
與基金托管人就相關(guān)事項(xiàng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確基金投資流通受限證券的比例。基金
管理人應(yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和
操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人對基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動性風(fēng)險(xiǎn)處
置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金
收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督
和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式
通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核
查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對并以書面形式給基金
托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，
并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事
項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能
在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照
法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事
項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當(dāng)
理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管
人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理
人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、
相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托
管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形式給基金管理人發(fā)
出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期
限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管
人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理
人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當(dāng)
理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙
對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)
報(bào)告中國證監(jiān)會。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整
與獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基
金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理
人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期內(nèi)，基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將網(wǎng)下發(fā)售的認(rèn)購資金劃入基
金管理人在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)的基金募集專戶。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)
告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會計(jì)師簽字方為有效，
驗(yàn)資報(bào)告中需要對基金籌集資金和股數(shù)同時(shí)確認(rèn)。驗(yàn)資完成，基金管理人將屬于基
金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜。在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購款項(xiàng)，并
加計(jì)銀行同期存款利息。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基
金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保
管和使用。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶
辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得
使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一
級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；稹⒔皇?
價(jià)差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管
人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶，并代表基
金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖?
銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金申購目標(biāo)ETF-華安上證180ETF時(shí)多退少補(bǔ)款的查收與劃付
基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的交收指令辦理本基金因申購華安上證180ETF
產(chǎn)生的現(xiàn)金替代多退少補(bǔ)款的結(jié)算。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持
有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。基
金托管人對由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包
括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大
合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基
金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并
在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1.基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)
留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。
3.基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。
4.基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)
人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1.指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關(guān)的付款指令
（含現(xiàn)金替代補(bǔ)款）、實(shí)物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、
金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定
程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改
對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對于此后該交
易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，
授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及
時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消
或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
基金管理人應(yīng)于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，如需在
劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需
的時(shí)間。指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造
成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2.指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)
指定專人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時(shí)通知基金管理
人。
3.指令的時(shí)間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時(shí)
通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、
分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基
金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認(rèn)此交易指令無效。基金托管人不承擔(dān)
因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)
送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，
并及時(shí)通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋
業(yè)務(wù)用章。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定
的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對基金財(cái)產(chǎn)
或投資人造成的直接損失，由基金托管人賠償由此造成的直接損失
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)提前通知基金托
管人，同時(shí)基金管理人向基金托管人提供新的被授權(quán)人的姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和
簽字樣本。基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。被
授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)
其效力。
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前書面通知基金管理人。
（八）其他事項(xiàng)
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與
預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，基金托
管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾砣?
負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，租用其交易單元。本基金買賣證券(包括為申購目標(biāo)ETF
構(gòu)建成份股股票籃子)、申購贖回目標(biāo)ETF等交易均使用其交易單元作為本基金的
專用交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，基金管理人應(yīng)
提前通知基金托管人，并將被選中證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供的《基金用戶交易單位變更申
請書》及時(shí)送達(dá)基金托管人，確?；鹜泄苋松暾埥邮战Y(jié)算數(shù)據(jù)。交易單元保證金
由被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和
年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券
的成交量、申購贖回基金的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，并將該
等情況及基金交易單元號、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通
知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，在每月前3個(gè)
工作日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新
核算、調(diào)整。托管人在中國證券登記結(jié)算公司調(diào)整最低結(jié)算備付金當(dāng)日，在資金調(diào)
節(jié)表中反映調(diào)整后的最低備付金。管理人應(yīng)預(yù)留最低備付金，并根據(jù)中國證券登記
結(jié)算公司確定的實(shí)際下月最低備付金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運(yùn)作，調(diào)整所需的現(xiàn)金
頭寸。
基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。場內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹭?cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管
人負(fù)責(zé)賠償；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ鹜泄苋嗽黾咏灰讍卧仁乱?，?
使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯(cuò)的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；如果因?yàn)?
基金管理人未事先通知需要單獨(dú)結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)損失的由基金管理人
承擔(dān)；如果由于基金管理人違反市場操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、超賣等原因造成基
金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理
人負(fù)責(zé)解決，由此給基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的直接
損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成T+1
日中國證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的交易資金結(jié)算；如因基金管
理人原因?qū)е沦Y金頭寸不足，基金管理人應(yīng)在T+1日上午10：00前補(bǔ)足透支款項(xiàng)，
確保資金清算。如果未遵循上述規(guī)定備足資金頭寸，影響基金資產(chǎn)的清算交收及基
金托管人與中國證券登記結(jié)算有限公司之間的一級清算，由此給基金托管人、基金
資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀
行賬戶或資金交收賬戶(除登記公司收?；騼鼋Y(jié)資金外)上有充足的資金?；鸬?
資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽?
發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。在基金資金頭寸充足的
情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖
延或拒絕執(zhí)行。
2.交易記錄、資金和證券賬目核對的時(shí)間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人按日進(jìn)行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保證當(dāng)天所有
實(shí)際交易記錄與基金會計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會計(jì)
賬簿記錄不一致，造成基金會計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金管理
人承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實(shí)。
（3）證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目
相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢?shí)物證券賬目。
（三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基
金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)。
基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃
付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的注冊登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作
日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、
完整。
4.注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電
子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙
方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)
定保存。
5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)
事宜按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用
賬戶，該賬戶由注冊登記機(jī)構(gòu)管理。
7.對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管
人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)
負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)
按時(shí)撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系
基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9.資金指令
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“TA專用賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金(包括T-2日申購資金、T-3日基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入
款)與應(yīng)付資金(含T-3日贖回資金、T-3日應(yīng)付贖回費(fèi)、T-3日基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及
轉(zhuǎn)換費(fèi))的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。如遇
基金流動性不足的情況，贖回資金可延遲一天支付，但基金管理人應(yīng)當(dāng)提前一日書
面通知基金托管人。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日16:00之
前從TA專用賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管
理人，并將有關(guān)書面憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付
額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金
管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往TA專用賬戶，基金
托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證交給基金管理人進(jìn)
行賬務(wù)管理。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按
時(shí)撥付；因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托
管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，
基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
(五)現(xiàn)金替代多退少補(bǔ)結(jié)算
當(dāng)存在現(xiàn)金替代多退款時(shí)，基金管理人應(yīng)在現(xiàn)金替代多退少補(bǔ)款金額確定日
下一工作日16:00之前從TA專用賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬
后應(yīng)立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；當(dāng)
存在現(xiàn)金替代少補(bǔ)款時(shí)，基金管理人應(yīng)在現(xiàn)金替代多退少補(bǔ)款金額確定日下一工
作日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將現(xiàn)金
替代補(bǔ)款劃往TA專用賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將
有關(guān)書面憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。
（六）基金轉(zhuǎn)換
1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)
函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2.基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體資
金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時(shí)
的公告執(zhí)行。
3.本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行公
告。
（七）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專用賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，各類基金份額凈值的計(jì)
算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管
人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送
基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基
金管理人對基金凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、本基金的目標(biāo)ETF和銀行存款本息、應(yīng)收款
項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)。
2.估值方法
a、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等，不包括本基金投資的目標(biāo)
ETF），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。本基金投資的目標(biāo)ETF按照估值
日目標(biāo)ETF的凈值估值，如該日目標(biāo)ETF未公布凈值，則按目標(biāo)ETF最近公布的
凈值估值。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大
變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)
收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考
類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
b、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
c、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估
值技術(shù)確定公允價(jià)值。
d、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
e、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
f、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
g、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第f項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不
作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
（1）當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為
該類基金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金
份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯(cuò)誤
偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)
誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基
金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)任一類基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要
進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確
認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如
經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，
由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的任一類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，
而且基金托管人未對計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，該類基金份
額凈值出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基
金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人
按照管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對任一類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次
重新計(jì)算和核對，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布該類基金份額凈值的情
形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致任一類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損
失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或有關(guān)會計(jì)制度變化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合
理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的任一類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，
基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必
要的措施消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，
以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值與暫停公告基金份額凈值的情形；
（4）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
投資人的利益，已決定延遲估值；
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（6）中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地
設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計(jì)處理方法
存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)
賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對
不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
（1）報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)季
度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)
月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的
編制?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（2）報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管
人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查
明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)每周向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和
編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資
人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊登
記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的該類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類
別的基金份額；
3.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12
次，每次基金收益分配比例不低于期末可供分配利潤的10%（期末可供分配利潤指
期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)）；
4.若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的該類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份
額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；《基金
合同》對凍結(jié)的基金份額參與分配另有規(guī)定的從其規(guī)定；
6.基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即期末可供分配利潤計(jì)算截至日）的
時(shí)間不得超過15個(gè)工作日；
7.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬訂、基金托管人復(fù)核?；鹗找娣峙浞桨?
公告后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送
劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披
露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運(yùn)作中
產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)
品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金凈值信
息、基金份額申購、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告
和基金季度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報(bào)告、中
國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為
宗旨，誠實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，基
金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)
由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以公
布。
對于不需要基金托管人(或基金管理人)復(fù)核的信息，基金管理人(或基金托管
人)在公告前應(yīng)告知基金托管人(或基金管理人)。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和
限時(shí)披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)
定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
(1)不可抗力；
(2)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
(3)出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
緊急事故的任何情況；
(4)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基
金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基
金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人處，投資者可以免費(fèi)查
閱。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕?
基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
在通常情況下，本基金投資于目標(biāo)ETF的部分豁免管理費(fèi)，其他部分基金資產(chǎn)
基金管理費(fèi)按前一日該部分基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝MAX（E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，0）
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)中非投資目標(biāo)ETF的部分基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
在通常情況下，本基金投資于目標(biāo)ETF的部分豁免托管費(fèi)，其他部分基金資產(chǎn)
基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝MAX（E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，0）
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)中非投資目標(biāo)ETF的部分基金資產(chǎn)凈值
（三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
在通常情況下，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.2%
的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×C類份額年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
在通常情況下，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日I類基金資產(chǎn)凈值的0.1%
的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×I類份額年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為I類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為I類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
（四）證券賬戶開戶費(fèi)用、證券交易費(fèi)用、基金財(cái)產(chǎn)劃撥支付的銀行費(fèi)用、銀
行賬戶維護(hù)費(fèi)、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)
定的除外）、基金份額持有人大會費(fèi)用、指數(shù)使用費(fèi)、基金合同生效后與基金有關(guān)
的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期
基金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金合同生效前的律師費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)
的損失，處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用以及其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中
國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目等不列入基金費(fèi)用。
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和C類、I
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過?；鸸?
理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在規(guī)定媒介上刊登公告。
（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程
序、支付方式和時(shí)間
1.復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和C類、I類基金份
額的銷售服務(wù)費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2.支付方式和時(shí)間
基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人和基金托管人。
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金
管理人無需再出具資金劃撥指令。費(fèi)用自動扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)
據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付
日支付。
在首期支付基金銷售服務(wù)費(fèi)前，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具正式函件指
定基金銷售服務(wù)費(fèi)的收款賬戶?；鸸芾砣巳缧枰兏速~戶，應(yīng)提前5個(gè)工作
日向托管人出具書面的收款賬戶變更通知。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他有
關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如
基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交
基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；?
金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，
并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸?
理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處。
2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真
基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理資格；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在原基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名
的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)
定的資格條件；
(3)核準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金管理人，更
換基金管理人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；
(4)交接：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)
辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，
并與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；
(5)審計(jì)：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)
所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在新任基金管理人獲得中國證監(jiān)
會核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告；
(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)
按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管資格；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在原基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名
的新任基金托管人形成決議，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)
定的資格條件；
(3)核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金托管人，更
換基金托管人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；
(4)交接：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人
應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
(5)審計(jì)：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)
所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在新任基金托管人獲得中國證監(jiān)
會核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份
額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公
告。
（四）新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金
托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對
基金份額持有人的利益造成損害的行為。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從
事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地
對待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人
牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未按
法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立,其高級管理人員和
其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基
金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）向他人貸款或者
提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另
有規(guī)定和指定的目標(biāo)ETF除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其
基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；（6）買賣與其基金管理人、基金托
管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的
公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，指定的目標(biāo)ETF除外；（7）從事內(nèi)幕交
易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（8）依照法律、行政法規(guī)有
關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)
定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或
備案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會的
監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國
證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算
組可以聘用必要的工作人員。
(3)在基金財(cái)產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人
的合法權(quán)益。
(4)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)
產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清
算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(5)聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(6)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會；
(8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基
金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意
見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清
算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》或
者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)
分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有
人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；
給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表
基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1.不可抗力；
2.基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作
為或不作為而造成的損失等；
3.在沒有過錯(cuò)的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資
或不投資造成的直接損失或潛在損失等；
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措
施，盡力防止損失的擴(kuò)大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若
基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)
任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁
地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人
雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的文
本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托
管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告之
日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式八份，協(xié)議雙方各持二份，備存二份，上報(bào)中國證監(jiān)會和銀
行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各一份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡
事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日
華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議.pdf