鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增設(shè)I類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項(xiàng)的公告
隨著市場(chǎng)環(huán)境變化，為了更好地滿足投資者的投資需求，鵬華基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及各基金基金合同的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自2024年12月19日起對(duì)本公司旗下部分基金新增I類基金份額，同時(shí)更新基金管理人信息和基金托管人信息（如涉及），并對(duì)相應(yīng)的基金合同和托管協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)修改。現(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、增加I類基金份額的基金名單
序號(hào) 基金名稱
1 鵬華中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）
2 鵬華中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
3 鵬華滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）
二、增加I類基金份額的基本情況
自2024年12月19日起，上述基金新增I類基金份額后，現(xiàn)有的各類基金份額及基金代碼不變，并對(duì)I類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，具體如下：
序號(hào) 基金代碼 I類基金份額簡稱
1 022992 鵬華中證500指數(shù)（LOF）I
2 022988 鵬華中證500ETF聯(lián)接I
3 022987 鵬華滬深300ETF聯(lián)接（LOF）I
上述基金新增的I類基金份額與現(xiàn)有的各類基金份額適用相同的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。其中鵬華中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）、鵬華滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）I類基金份額僅通過場(chǎng)外方式申購、贖回，不在交易所上市交易，亦不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（除經(jīng)基金管理人另行公告外）。
上述基金I類基金份額在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，而從I類基金份額基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。
上述基金I類基金份額的單筆最低申購金額為10元。
上述基金I類基金份額對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.50%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期大于等于7日的投資者不收取贖回費(fèi)。上述基金I類基金份額收取的贖回費(fèi)100%歸入基金財(cái)產(chǎn)。
由于基金費(fèi)用收取方式的不同，上述基金各類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
上述基金I類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)以基金管理人網(wǎng)站公示為準(zhǔn)。
鵬華中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）新增I類基金份額后，其現(xiàn)有的A類基金份額場(chǎng)外簡稱“鵬華中證500指數(shù)A類（LOF）”變更為“鵬華中證500指數(shù)（LOF）A”，C類基金份額簡稱“鵬華中證500指數(shù)C類（LOF）”變更為“鵬華中證500指數(shù)（LOF）C”。
本公司有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)對(duì)上述業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
三、修訂基金合同的相關(guān)說明
為確保上述基金增加I類基金份額符合法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，對(duì)基金合同和托管協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂，具體修訂內(nèi)容詳見附件。
本次上述基金增設(shè)I類基金份額、更新基金管理人和基金托管人信息（如涉及），并根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況對(duì)基金合同作出的修訂對(duì)原有基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，不需召開基金份額持有人大會(huì)審議。修訂后的基金合同自本公告發(fā)布之日的下一個(gè)工作日（即2024年12月19日）起生效。基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，已相應(yīng)修改托管協(xié)議,并將按照法律法規(guī)的規(guī)定更新上述基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要。
投資者可訪問鵬華基金管理有限公司網(wǎng)站(www.phfund.com.cn)或撥打全國免長途費(fèi)的客戶服務(wù)電話（400－6788－533）咨詢相關(guān)情況。
本公告僅對(duì)上述基金增加I類基金份額、更新基金管理人和基金托管人信息（如涉及），并根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況修改基金合同和托管協(xié)議的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同、招募說明書（更新）、基金產(chǎn)品資料概要（更新）及相關(guān)法律文件。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對(duì)基金表現(xiàn)的保證。基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行承擔(dān)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解基金情況及聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
鵬華基金管理有限公司
二〇二四年十二月十八日
附件：
1、《鵬華中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表》
2、《鵬華中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表》
3、《鵬華滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表》
鵬華中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表
基金合同
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
第二部分釋義 61、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從C類基金份額基金資產(chǎn)中計(jì)提
62、基金份額類別：指本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時(shí)收取申購費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額；本基金A類基金份額投資者可以通過上市交易、場(chǎng)外申購贖回、場(chǎng)內(nèi)申購贖回三種方式，實(shí)現(xiàn)基金份額的日常交易；C類基金份額不上市交易，也不開設(shè)場(chǎng)內(nèi)申購、贖回的方式，投資者可以通過場(chǎng)外方式申購與贖回C類基金份額 61、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從C類和I類基金份額基金資產(chǎn)中計(jì)提
62、基金份額類別：指本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時(shí)收取申購費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額；在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為I類基金份額。本基金A類基金份額投資者可以通過上市交易、場(chǎng)外申購贖回、場(chǎng)內(nèi)申購贖回三種方式，實(shí)現(xiàn)基金份額的日常交易；C類和I類基金份額不上市交易，也不開設(shè)場(chǎng)內(nèi)申購、贖回的方式，投資者可以通過場(chǎng)外方式申購與贖回C類和I類基金份額
第三部分基金的基本情況 八、基金份額類別
本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時(shí)收取申購費(fèi)用、但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)兩種方式申購與贖回，登記在證券登記系統(tǒng)中的A類基金份額（即場(chǎng)內(nèi)A類基金份額）在交易所上市交易，登記在登記結(jié)算系統(tǒng)中的A類基金份額（即場(chǎng)外A類基金份額）不上市交易，A類基金份額持有人可進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，場(chǎng)外A類基金份額可通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)登記在證券登記系統(tǒng)中，再上市交易；C類基金份額通過場(chǎng)外方式申購與贖回，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額持有人不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資人可自行選擇申購的基金份額類別。
本基金有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平（基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)除外）等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。
在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無需召開基金份額持有人大會(huì)，但須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
八、基金份額類別
本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時(shí)收取申購費(fèi)用、但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額；在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為I類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)兩種方式申購與贖回，登記在證券登記系統(tǒng)中的A類基金份額（即場(chǎng)內(nèi)A類基金份額）在交易所上市交易，登記在登記結(jié)算系統(tǒng)中的A類基金份額（即場(chǎng)外A類基金份額）不上市交易，A類基金份額持有人可進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，場(chǎng)外A類基金份額可通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)登記在證券登記系統(tǒng)中，再上市交易；C類和I類基金份額通過場(chǎng)外方式申購與贖回，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類和I類基金份額持有人不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資人可自行選擇申購的基金份額類別。
本基金有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平（基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)除外）等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。
在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無需召開基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。
第七部分基金份額的申購與贖回 本基金A類基金份額投資者可以通過上市交易、場(chǎng)外申購贖回、場(chǎng)內(nèi)申購贖回三種方式，實(shí)現(xiàn)基金份額的日常交易。C類基金份額不上市交易，也不開設(shè)場(chǎng)內(nèi)申購、贖回的方式，投資者只能通過場(chǎng)外方式申購與贖回C類基金份額。 本基金A類基金份額投資者可以通過上市交易、場(chǎng)外申購贖回、場(chǎng)內(nèi)申購贖回三種方式，實(shí)現(xiàn)基金份額的日常交易。C類和I類基金份額不上市交易，也不開設(shè)場(chǎng)內(nèi)申購、贖回的方式，投資者只能通過場(chǎng)外方式申購與贖回C類和I類基金份額。
第七部分基金份額的申購與贖回 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)，A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。場(chǎng)外申購份額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。場(chǎng)內(nèi)申購份額先按四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，再按截位法保留到整數(shù)位，小數(shù)部分對(duì)應(yīng)的金額退還投資者。
4、本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)，A類基金份額的申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
6、本基金A類基金份額的申購費(fèi)率、A類基金份額和C類基金份額申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購費(fèi)，A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。場(chǎng)外申購份額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。場(chǎng)內(nèi)申購份額先按四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，再按截位法保留到整數(shù)位，小數(shù)部分對(duì)應(yīng)的金額退還投資者。
4、本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購費(fèi)，A類基金份額的申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
6、本基金A類基金份額的申購費(fèi)率、各類基金份額申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
第七部分基金份額的申購與贖回 十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。 十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
第七部分基金份額的申購與贖回 十三、基金的轉(zhuǎn)托管
2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的A類基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為?？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額。如日后C類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。 十三、基金的轉(zhuǎn)托管
2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的A類基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為?？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額。如日后C類和I類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。
第八部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
法定代表人：何如
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-82021233 一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-82021233
第八部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：陳四清
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號(hào) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：廖林
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號(hào)
第十五部分基金資產(chǎn)估值 五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。 五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
第十六部分基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
計(jì)算方法如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支付。 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)算方法如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支付。
第十七部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
3、A類基金份額和C類基金份額之間由于收取費(fèi)用不同將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同； 三、基金收益分配原則
3、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
托管協(xié)議
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
法定代表人：何如
成立時(shí)間：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：呂奇志 （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
成立時(shí)間：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：龍毅
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：陳四清
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 （二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 （一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則
3、A類基金份額和C類基金份額之間由于收取費(fèi)用不同將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同； （一）基金收益分配的原則
3、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
十一、基金費(fèi)用 （三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)算方法如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
鵬華中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表
基金合同
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
第一部分前言 六、本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實(shí)施之日起一年后開始執(zhí)行。
第二部分釋義 58、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購/申購費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購/申購基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購費(fèi)用的基金份額，稱為I類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
第三部分基金的基本情況 九、基金份額類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)/申購費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購/申購基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。
在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無需召開基金份額持有人大會(huì)，但須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。 九、基金份額類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)/申購費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購/申購基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購費(fèi)用的基金份額，稱為I類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。
在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無需召開基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。
第六部分基金份額的申購與贖回 二、申購和贖回的開放日及時(shí)間
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。 二、申購和贖回的開放日及時(shí)間
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價(jià)格。
第六部分基金份額的申購與贖回 三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
第六部分基金份額的申購與贖回 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)，A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
6、本基金A類基金份額的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購費(fèi)，A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
6、本基金A類基金份額的申購費(fèi)率、各類基金份額的申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
法定代表人：何如
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-82021233 一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-82021233
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：陳四清
成立時(shí)間：1984年1月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號(hào)）
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.71萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行證監(jiān)基字〔1998〕3號(hào)
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格； 二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：廖林
成立時(shí)間：1984年1月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號(hào)）
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.71萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行證監(jiān)基字〔1998〕3號(hào)
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；
第八部分基金份額持有人大會(huì) 一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同另有約定的除外：
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式； 一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同另有約定的除外：
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
第十四部分基金資產(chǎn)估值 五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十四部分基金資產(chǎn)估值 六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
第十五部分基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支付。 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支付。
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同； 三、基金收益分配原則
4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
第十八部分基金的信息披露 六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。 六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
托管協(xié)議
章節(jié) 原文條款 修改后條款
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一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
法定代表人：何如
成立時(shí)間：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
注冊(cè)資本：1.5億元
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：呂奇志 （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
成立時(shí)間：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
注冊(cè)資本：1.5億元
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：龍毅
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：陳四清
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.71萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 （二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.71萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 （一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指估值日基金資產(chǎn)凈值除以該估值日基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是指估值日該類基金資產(chǎn)凈值除以該估值日該類基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同； （一）基金收益分配的原則
4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
十一、基金費(fèi)用 （三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
十一、基金費(fèi)用 （六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商一致，酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)。提高上述費(fèi)率需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過。 （六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商一致，酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)。提高上述費(fèi)率需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過。
鵬華滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表
基金合同
章節(jié) 原文條款 修改后條款
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第二部分釋義 65、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從C類基金份額基金資產(chǎn)中計(jì)提
66、基金份額類別：指本基金分設(shè)三類基金份額：A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)
68、C類基金份額：指在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別，C類基金份額不上市交易，也不開設(shè)場(chǎng)內(nèi)申購、贖回的方式，投資者可以通過場(chǎng)外方式申購與贖回C類基金份額 65、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從C類和I類基金份額基金資產(chǎn)中計(jì)提
66、基金份額類別：指本基金分設(shè)四類基金份額：A類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和I類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)
68、C類基金份額：指在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用且從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別，C類基金份額不上市交易，也不開設(shè)場(chǎng)內(nèi)申購、贖回的方式，投資者可以通過場(chǎng)外方式申購與贖回C類基金份額
70、I類基金份額：指在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用且從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別，I類基金份額不上市交易，也不開設(shè)場(chǎng)內(nèi)申購、贖回的方式，投資者可以通過場(chǎng)外方式申購與贖回I類基金份額
第三部分基金的基本情況 八、基金份額類別
本基金分設(shè)三類基金份額：A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
A類基金份額和D類基金份額在投資人申購時(shí)收取申購費(fèi)用、但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
A類基金份額通過場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)兩種方式申購與贖回，登記在證券登記系統(tǒng)中的A類基金份額（即場(chǎng)內(nèi)A類基金份額）在交易所上市交易，登記在登記結(jié)算系統(tǒng)中的A類基金份額（即場(chǎng)外A類基金份額）不上市交易，A類基金份額持有人可進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，場(chǎng)外A類基金份額可通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)登記在證券登記系統(tǒng)中，再上市交易；C類基金份額和D類基金份額通過場(chǎng)外方式申購與贖回，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額和D類基金份額的持有人不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。 八、基金份額類別
本基金分設(shè)四類基金份額：A類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和I類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
A類基金份額和D類基金份額在投資人申購時(shí)收取申購費(fèi)用、但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；I類基金份額在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
A類基金份額通過場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)兩種方式申購與贖回，登記在證券登記系統(tǒng)中的A類基金份額（即場(chǎng)內(nèi)A類基金份額）在交易所上市交易，登記在登記結(jié)算系統(tǒng)中的A類基金份額（即場(chǎng)外A類基金份額）不上市交易，A類基金份額持有人可進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，場(chǎng)外A類基金份額可通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)登記在證券登記系統(tǒng)中，再上市交易；C類基金份額、D類基金份額和I類基金份額通過場(chǎng)外方式申購與贖回，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額、D類基金份額和I類基金份額的持有人不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
第七部分基金份額的申購與贖回 本基金A類基金份額投資者可以通過上市交易、場(chǎng)外申購贖回、場(chǎng)內(nèi)申購贖回三種方式，實(shí)現(xiàn)基金份額的日常交易。C類基金份額和D類基金份額不上市交易，也不開設(shè)場(chǎng)內(nèi)申購、贖回的方式，投資者只能通過場(chǎng)外方式申購與贖回C類基金份額和D類基金份額。 本基金A類基金份額投資者可以通過上市交易、場(chǎng)外申購贖回、場(chǎng)內(nèi)申購贖回三種方式，實(shí)現(xiàn)基金份額的日常交易。C類基金份額、D類基金份額和I類基金份額不上市交易，也不開設(shè)場(chǎng)內(nèi)申購、贖回的方式，投資者只能通過場(chǎng)外方式申購與贖回C類基金份額、D類基金份額和I類基金份額。
第七部分基金份額的申購與贖回 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)，A類基金份額和D類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。場(chǎng)外申購份額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。場(chǎng)內(nèi)申購份額先按四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，再按截位法保留到整數(shù)位，小數(shù)部分對(duì)應(yīng)的金額退還投資者。
4、本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)，A類基金份額和D類基金份額的申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購費(fèi)，A類基金份額和D類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。場(chǎng)外申購份額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。場(chǎng)內(nèi)申購份額先按四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，再按截位法保留到整數(shù)位，小數(shù)部分對(duì)應(yīng)的金額退還投資者。
4、本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購費(fèi)，A類基金份額和D類基金份額的申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
第七部分基金份額的申購與贖回 十三、基金的轉(zhuǎn)托管
2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的A類基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為?？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額。如日后C類基金份額和D類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。 十三、基金的轉(zhuǎn)托管
2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的A類基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額。如日后C類基金份額、D類基金份額和I類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。
第十六部分基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
計(jì)算方法如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支付。 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
C類基金份額和I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)算方法如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支付。
托管協(xié)議
章節(jié) 原文條款 修改后條款
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一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
成立時(shí)間：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：呂奇志 （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
成立時(shí)間：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：龍毅
十一、基金費(fèi)用 （三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。C類基金份額和I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增設(shè)I類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項(xiàng)的公告.pdf