鵬華純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（2024年第2號）
鵬華純債債券型證券投資基金
更新的招募說明書
（2024年第2號）
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
2024年12月18日
重要提示
本基金經(jīng)2012年7月13日中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)鵬華純債債券
型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2012] 931號文）核準(zhǔn)，進行募集。根據(jù)相關(guān)法
律法規(guī)，本基金基金合同已于2012年9月3日正式生效，基金管理人于該日起正式開始對
基金財產(chǎn)進行運作管理。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性
判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投
資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市
場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括但不限于：系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險、管
理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特定風(fēng)險及其他風(fēng)險等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，
可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基
金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，投資者不得辦理側(cè)袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務(wù)。
請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對
本基金表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原
則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人
自行承擔(dān)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)
險，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概
要。
本次招募說明書更新涉及《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第十二條中與
招募說明書內(nèi)容有關(guān)的一項或多項重大變更，具體事項請參考基金管理人最近三個交易日
內(nèi)披露的關(guān)于上述重大變更的相關(guān)公告。
目錄
一、緒言
二、釋義
三、基金管理人
四、基金托管人
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
六、基金的募集與基金合同的生效
七、基金份額的申購與贖回
八、基金的投資
九、基金的業(yè)績
十、基金的財產(chǎn)
十一、基金資產(chǎn)的估值
十二、基金的收益分配
十三、基金的費用與稅收
十四、基金的會計與審計
十五、基金的信息披露
十六、側(cè)袋機制
十七、風(fēng)險揭示
十八、基金的終止與清算
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
二十二、其他應(yīng)披露事項
二十三、招募說明書的存放及查閱方式
二十四、備查文件
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷
售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管
理規(guī)定》（以下簡稱《流動性規(guī)定》）等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《鵬華純債債券型證
券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）的約定編寫。
本招募說明書闡述了鵬華純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基
金”）的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項，投資人在做
出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對
其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請
募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，
或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基
金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基
金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的
承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜?
資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指鵬華純債債券型證券投資基金
2.基金管理人：指鵬華基金管理有限公司
3.基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《鵬華純債債券型證券投資基金基金合同》及對基金合
同的任何有效修訂和補充
5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華純債債券型證券投資
基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6.招募說明書：指《鵬華純債債券型證券投資基金招募說明書》及其更新
7.基金份額發(fā)售公告：指《鵬華純債債券型證券投資基金份額發(fā)售公告》
8.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解
釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會
議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂
10.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公
開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，
并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12.《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券
投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13.《流動性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
16.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17.個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18.機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登
記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
19.合格境外機構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內(nèi)證
券市場的中國境外的機構(gòu)投資者
20.投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
23.銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)
24.直銷機構(gòu)：指鵬華基金管理有限公司
25.代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)
資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26.基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點
27.注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人
基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)
放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
28.注冊登記機構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬淖缘怯洐C構(gòu)為鵬華基金管理
有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
29.基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的
基金份額余額及其變動情況的賬戶
30.基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣本基
金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
31.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
32.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完
畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個月
34.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36.T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的工作日
37.T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
38.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39.交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《鵬華基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管
理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同
遵守
41.認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為
42.申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
43.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額
兌換為現(xiàn)金的行為
44.基金份額分類：本基金根據(jù)收取費用的不同，將基金份額分為A類基金份額、D類
基金份額和B類基金份額。三類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
45.A類基金份額：指在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回
費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別
46.D類基金份額：指在投資者認(rèn)購、申購時收取認(rèn)購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有
期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別
47.B類基金份額：指在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回
費用，并從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別
48.銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費用
49.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且
由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為
50.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機構(gòu)的操作
51.定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及
基金申購申請的一種投資方式
52.巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
53.元：指人民幣元
54.流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資
產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
55.擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存
量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
56.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
57.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和
58.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
59.基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
60.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
61.指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
62.基金產(chǎn)品資料概要：指《鵬華純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更
新
63.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本
基金合同的任何事件
64.側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理
工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
65.特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存
在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
1、名稱：鵬華基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
3、設(shè)立日期：1998年12月22日
4、法定代表人：張納沙
5、辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
6、電話：（0755）82021233傳真：（0755）82021155
7、聯(lián)系人：龍毅
8、注冊資本：人民幣1.5億元
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
出資人名稱 出資額（萬元） 出資比例
國信證券股份有限公司 7,500 50%
意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49%
深圳市北融信投資發(fā)展有限公司 150 1%
總 計 15,000 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
張納沙女士,董事長,碩士。國籍：中國。歷任深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員
會黨委委員、副主任，深圳市龍華區(qū)委常委、區(qū)政府黨組副書記、常務(wù)副區(qū)長等職務(wù)?，F(xiàn)
任國信證券股份有限公司黨委書記、董事長。自2024年4月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公
司董事長。
鄧召明先生,董事,經(jīng)濟學(xué)博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)
院講師，中國兵器工業(yè)總公司主任科員，中國證監(jiān)會處長，南方基金管理有限公司副總
裁，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司董事、總裁。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限
公司董事。
杜海江先生,董事,大學(xué)本科，國籍：中國。歷任國信證券股份有限公司杭州蕭然東路
證券營業(yè)部電子商務(wù)部經(jīng)理、杭州保俶路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理、浙江營銷中心總經(jīng)理、
浙江管理總部總經(jīng)理、杭州分公司總經(jīng)理、浙江分公司總經(jīng)理、公司總裁助理等職務(wù)?，F(xiàn)
任國信證券股份有限公司副總裁、財富管理與機構(gòu)事業(yè)部總裁。自2019年8月開始擔(dān)任鵬
華基金管理有限公司董事。
周中國先生,董事,會計學(xué)碩士，高級會計師，注冊會計師，國籍：中國。歷任深圳華
為技術(shù)有限公司定價中心經(jīng)理助理，國信證券股份有限公司資金財務(wù)總部業(yè)務(wù)經(jīng)理、深圳
金地證券服務(wù)部財務(wù)經(jīng)理、資金財務(wù)總部高級經(jīng)理、資金財務(wù)總部總經(jīng)理助理、資金財務(wù)
總部副總經(jīng)理、人力資源總部副總經(jīng)理、人力資源總部總經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任國信證券股份
有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、資金財務(wù)總部總經(jīng)理。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限
公司董事。
Massimo Mazzini先生,董事,經(jīng)濟和商學(xué)學(xué)士，國籍：意大利。曾任職于安達(dá)信
（Arthur Andersen），從事風(fēng)險管理和資產(chǎn)管理工作，歷任CA AIPG SGR投資總監(jiān)、CAAM＜/p>AI SGR及CA AIPG SGR首席執(zhí)行官和投資總監(jiān)、東方匯理資產(chǎn)管理股份有限公司（CAAM＜/p>SGR）投資副總監(jiān)、農(nóng)業(yè)信貸另類投資集團（Credit Agricole Alternative Investments
Group）國際執(zhí)行委員會委員、意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）投資方案部投資總監(jiān)、Epsilon資產(chǎn)管理股份公司（Epsilon SGR）首席執(zhí)行
官、歐利盛資本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（盧森堡）首席執(zhí)行官兼總經(jīng)理、
Pramerica SGR S.p.A.首席執(zhí)行官?，F(xiàn)任意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）市場及業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)。自2010年11月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限
公司董事。
Sandro Vesprini先生,董事,工商管理學(xué)士，國籍：意大利。曾任職于米蘭軍醫(yī)院出
納部、稅務(wù)師事務(wù)所、菲亞特汽車發(fā)動機和變速器平臺管控管理團隊、圣保羅IMI資產(chǎn)管
理SGR企業(yè)經(jīng)管部、圣保羅財富管理企業(yè)管控部。歷任歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）財務(wù)管理和投資經(jīng)理、鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。現(xiàn)
任歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）財務(wù)負(fù)責(zé)人。自2022年
3月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司董事。
張元先生,獨立董事,大學(xué)本科，國籍：中國。歷任新疆軍區(qū)干事、秘書、編輯，甘肅
省委研究室干事、副處長、處長、副主任，中央金融工作委員會研究室主任，中國銀監(jiān)會
政策法規(guī)部（研究局）主任（局長）等職務(wù)；2005年6月至2007年12月，任中央國債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司董事長兼黨委書記；2007年12月至2010年12月，任中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司監(jiān)事長兼黨委副書記。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司
董事。
高臻女士,獨立董事,工商管理碩士，國籍：中國。曾任中國進出口銀行副處長，負(fù)責(zé)
貸款管理和運營，項目涉及制造業(yè)、能源、電信、跨國并購；2007年加入曼達(dá)林投資顧問
有限公司，現(xiàn)任曼達(dá)林投資顧問有限公司執(zhí)行合伙人。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金
管理有限公司董事。
蔣毅剛先生,獨立董事,碩士，國籍：中國。歷任深圳大學(xué)法學(xué)院講師、廣東君誠律師
事務(wù)所主任、上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所第一屆管理委員會主任，現(xiàn)任上海市錦天
城律師事務(wù)所高級合伙人、上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所第四屆管理委員會主任。自
2021年4月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司董事。
2、基金管理人監(jiān)事會成員
黃俞先生,監(jiān)事會主席,管理學(xué)碩士，國籍：中國。歷任鵬華基金管理有限公司董事，
深圳市北融信投資發(fā)展有限公司董事長，同方康泰產(chǎn)業(yè)集團有限公司主席兼執(zhí)行董事，深
圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司董事長，深圳華控賽格股份有限公司董事長，同方股份有限
公司副董事長、總裁?，F(xiàn)任深圳市奧融信投資發(fā)展有限公司執(zhí)行董事，深圳市華融泰置業(yè)
有限公司董事長，國都證券股份有限公司董事，同方康泰產(chǎn)業(yè)集團有限公司執(zhí)行董事、行
政總裁。自2013年11月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事會主席。
陳冰女士,監(jiān)事,管理學(xué)學(xué)士，國籍：中國。歷任國信證券股份有限公司資金財務(wù)部會
計、上海營業(yè)部財務(wù)科副科長、資金財務(wù)部財務(wù)科副經(jīng)理、資金財務(wù)部資金科經(jīng)理、資金
財務(wù)部主任會計師兼科經(jīng)理、資金財務(wù)部總經(jīng)理助理、資金財務(wù)總部副總經(jīng)理、融資融券
部總經(jīng)理、證券金融事業(yè)部總裁等職務(wù)?，F(xiàn)任國信證券總裁助理、資金運營部總經(jīng)理。自
2015年6月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。
Lorenzo Petracca先生,監(jiān)事,經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，國籍：意大利。曾任職于意大利惠普公司
（Hewlett Packard Italy）會計部，歷任意大利商業(yè)銀行（Banca Commerciale
Italiana）財務(wù)分析師，意大利聯(lián)合商業(yè)銀行（Banca Intesa）私人銀行部業(yè)務(wù)總監(jiān)，聯(lián)
合圣保羅私人銀行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席財務(wù)官，聯(lián)合圣保羅銀行集團
信托公司（SIREF Fiduciaria）總經(jīng)理、常務(wù)董事，Assofiduciaria執(zhí)行委員會成員。現(xiàn)
任意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席運營官。自
2022年3月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。
寧江先生,職工監(jiān)事,工商管理碩士，國籍：中國。歷任美世（中國）有限公司大連辦
事處顧問；2009年10月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任總裁辦公室招聘培訓(xùn)主管、總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，人力資源部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任總裁助理兼人力資源部總經(jīng)
理。自2022年9月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。
郝文高先生,職工監(jiān)事,大專學(xué)歷，國籍：中國。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基金
事業(yè)部副經(jīng)理、招商基金管理有限公司基金事務(wù)部總監(jiān)；2011年7月加盟鵬華基金管理有
限公司，現(xiàn)任首席運營保障官兼登記結(jié)算部總經(jīng)理。自2015年9月開始擔(dān)任鵬華基金管理
有限公司監(jiān)事。
左彬先生,職工監(jiān)事,法學(xué)碩士，國籍：中國。曾任中國平安保險（集團）股份有限公
司法律事務(wù)部律師；2016年4月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部高級合規(guī)
經(jīng)理、高級合規(guī)官、總經(jīng)理助理、首席合規(guī)專家、副總經(jīng)理，現(xiàn)任監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。自
2019年9月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。
3、高級管理人員情況
鄧召明先生,董事、總裁,經(jīng)濟學(xué)博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學(xué)管理與
經(jīng)濟學(xué)院講師，中國兵器工業(yè)總公司主任科員，中國證監(jiān)會處長，南方基金管理有限公司
副總裁，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司董事、總裁。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金管理
有限公司董事。
高鵬先生,副總裁,經(jīng)濟學(xué)碩士，國籍：中國。歷任博時基金管理有限公司監(jiān)察法律部
監(jiān)察稽核經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、職工監(jiān)
事、督察長，自2014年12月起擔(dān)任鵬華基金管理有限公司副總裁，現(xiàn)兼任首席信息官。
高永杰先生,督察長,法學(xué)碩士，國籍：中國。歷任中共中央辦公廳秘書局干部，中國
證監(jiān)會辦公廳新聞處干部、秘書處副處級秘書、發(fā)行監(jiān)管部副處長、人事教育部副處長、
處長，自2015年2月?lián)矽i華基金管理有限公司督察長。
韓亞慶先生,副總裁,經(jīng)濟學(xué)碩士，國籍：中國。歷任國家開發(fā)銀行資金局主任科員，
全國社會保障基金理事會投資部副調(diào)研員，南方基金管理有限公司固定收益部基金經(jīng)理、
固定收益部總監(jiān)，鵬華基金管理有限公司固定收益總部總經(jīng)理。自2017年3月起擔(dān)任鵬華
基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監(jiān)。
梁浩先生,副總裁,經(jīng)濟學(xué)博士，國籍：中國。曾任職于信息產(chǎn)業(yè)部電信研究院，從事
產(chǎn)業(yè)政策研究工作；歷任鵬華基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理、
董事總經(jīng)理（MD）、資產(chǎn)配置與基金投資部總經(jīng)理，自2021年1月起擔(dān)任鵬華基金管理有
限公司副總裁，兼任基金經(jīng)理，自2024年4月起兼任國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
李偉先生,副總裁,理學(xué)碩士。國籍：中國。歷任中國建設(shè)銀行河南省分行國際業(yè)務(wù)部
科員、融通基金管理有限公司董事會秘書、新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司董事會秘書，
自2021年7月起擔(dān)任鵬華基金管理有限公司副總裁。
劉嵚先生,副總裁,管理學(xué)碩士，國籍：中國。歷任畢馬威（中國）管理顧問公司咨詢
顧問，南方基金管理有限公司北京分公司副總經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司市場發(fā)展部總
經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理、總裁助理、職工監(jiān)事，自2022年9月起擔(dān)任鵬華基金管理有限
公司副總裁，現(xiàn)兼任首席市場官、機構(gòu)理財部總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
吳國杰先生,國籍中國,經(jīng)濟學(xué)博士,7年證券從業(yè)經(jīng)驗。2017年07月加盟鵬華基金管
理有限公司，歷任固定收益部助理債券研究員、債券研究員，固定收益研究部高級債券研
究員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)擔(dān)任債券投資一部基金經(jīng)理。2021年04月?lián)矽i華豐潤債券
（LOF）基金經(jīng)理，2021年04月至2023年07月?lián)矽i華豐華債券基金經(jīng)理，2021年04
月至2022年08月?lián)矽i華豐源債券基金經(jīng)理，2021年04月至2024年06月?lián)矽i華豐
慶債券基金經(jīng)理，2021年04月至2024年01月?lián)矽i華豐玉債券基金經(jīng)理，2021年07月
擔(dān)任鵬華永益3個月定開債券基金經(jīng)理，2022年04月?lián)矽i華豐寧債券基金經(jīng)理，2022
年07月?lián)矽i華尊裕一年定開發(fā)起式債券基金經(jīng)理，2022年08月?lián)矽i華純債債券基金
經(jīng)理，2023年07月?lián)矽i華豐登債券基金經(jīng)理，吳國杰具備基金從業(yè)資格。
本基金基金經(jīng)理管理的其他基金情況：
2021年04月?lián)矽i華豐潤債券（LOF）基金經(jīng)理
2021年04月至2023年07月?lián)矽i華豐華債券基金經(jīng)理
2021年04月至2022年08月?lián)矽i華豐源債券基金經(jīng)理
2021年04月至2024年06月?lián)矽i華豐慶債券基金經(jīng)理
2021年04月至2024年01月?lián)矽i華豐玉債券基金經(jīng)理
2021年07月?lián)矽i華永益3個月定開債券基金經(jīng)理
2022年04月?lián)矽i華豐寧債券基金經(jīng)理
2022年07月?lián)矽i華尊裕一年定開發(fā)起式債券基金經(jīng)理
2023年07月?lián)矽i華豐登債券基金經(jīng)理
本基金歷任的基金經(jīng)理：
2012年09月至2018年04月劉太陽
2018年04月至2020年02月王石千
2020年02月至2022年08月張麗娟
5、投資決策委員會成員情況
鄧召明先生,鵬華基金管理有限公司董事、總裁。
高鵬先生,鵬華基金管理有限公司副總裁，現(xiàn)兼任首席信息官。
韓亞慶先生,鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監(jiān)。
梁浩先生,鵬華基金管理有限公司副總裁、基金經(jīng)理，現(xiàn)兼任國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
閆思倩女士,鵬華基金管理有限公司權(quán)益投資三部總經(jīng)理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。
鄭科先生,鵬華基金管理有限公司首席資產(chǎn)配置官，現(xiàn)兼任資產(chǎn)配置與基金投資部總經(jīng)
理、基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的募集、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回對價；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行
為；
12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦
法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措
施，防止違法行為的發(fā)生。
2、基金管理人的禁止行為：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待公司管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息；
（8）除按本基金管理人制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格，擾亂市
場秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成份；
（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，
并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、
自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離；
（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
（5）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，
以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（1）合法合規(guī)性原則：基金管理人內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)
定；
（2）全面性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋基金管理人經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有
制度上的空白或漏洞；
（3）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點；
（4）適時性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和基金管理人經(jīng)
營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。
3、內(nèi)部控制體系
（1）董事會下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險控制委員會，主要負(fù)責(zé)制定基金管理人風(fēng)險控制戰(zhàn)略和控
制政策、協(xié)調(diào)突發(fā)重大風(fēng)險等事項。
（2）公司督察長負(fù)責(zé)對基金管理人各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合法合規(guī)運作進行監(jiān)督檢查，組織、指
導(dǎo)基金管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核工作，并可向董事會和中國證監(jiān)會直接報告。
（3）公司經(jīng)營管理層、督察長、監(jiān)察稽核部、公司各部門總經(jīng)理定期召開會議對各類
風(fēng)險予以充分的評估和防范，對業(yè)務(wù)過程中潛在和存在的風(fēng)險進行通報、討論，并及時采
取防范和控制措施。
（4）監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進行審查，并強化內(nèi)部檢查制度，通過定期
或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，促使公司各項經(jīng)營管理活動的規(guī)范運行。
（5）風(fēng)控管理部對基金全生命周期投資管理進行監(jiān)控，針對投資標(biāo)的、基金及基金管
理人整體層面進行多維度風(fēng)險分析；
（6）業(yè)務(wù)部門：對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)風(fēng)險負(fù)有管控和及時報告的義務(wù)。
（7）員工：依照公司“全面風(fēng)險管理、全員風(fēng)險控制”的理念，公司每個員工均負(fù)有
一線風(fēng)險控制職責(zé)，負(fù)責(zé)把公司的風(fēng)險控制理念和措施落實到每一個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)當(dāng)中，并負(fù)
有把業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患或風(fēng)險問題及時進行報告、反饋的義務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
（1）公司通過不斷健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，力爭
從源頭上杜絕不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資人利益和公
司合法權(quán)益。
（2）管理層牢固樹立了內(nèi)控優(yōu)先的風(fēng)險管理理念，并著力培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意
識，營造濃厚的風(fēng)險管理文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制
度，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。
（3）公司依據(jù)自身經(jīng)營特點建立了包括崗位自控、相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制
衡、督察長和監(jiān)察稽核部監(jiān)督的、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道內(nèi)控防線。
（4）建立并不斷完善內(nèi)部控制體系及內(nèi)部控制制度：自成立來，公司不斷完善內(nèi)控組
織架構(gòu)、控制程序、控制措施以及控制職責(zé)，建立健全內(nèi)部控制體系。通過不斷地對內(nèi)部
控制制度進行修訂和更新，公司的內(nèi)部控制制度不斷走向完善。
（5）建立健全各項管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章：公司建立了包括投資管理制度、基金會計制
度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度等基本管理制度以
及包括崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、操作流程手冊在內(nèi)的業(yè)務(wù)流程、規(guī)章等，從基本管理制度和
業(yè)務(wù)流程上進行風(fēng)險控制。
（6）建立了崗位分離、相互制衡的內(nèi)控機制：公司在崗位設(shè)置上采取了嚴(yán)格的分離制
度，實現(xiàn)了基金投資與交易、交易與清算、公司會計與基金會計等業(yè)務(wù)崗位的分離制度，
形成了不同崗位之間的相互制衡機制，從崗位設(shè)置上減少和防范操作及操守風(fēng)險。
（7）建立健全了崗位責(zé)任制：公司通過健全崗位責(zé)任制使每位員工都能明確自己的崗
位職責(zé)和風(fēng)險管理責(zé)任。
（8）構(gòu)建風(fēng)險管理系統(tǒng)：公司通過建立風(fēng)險評估、預(yù)警、報告、控制以及監(jiān)督程序，
并經(jīng)過適當(dāng)?shù)目刂屏鞒?，定期或?qū)崟r對風(fēng)險進行評估、預(yù)警、監(jiān)督，從而識別、評估和預(yù)
警與公司管理及基金運作有關(guān)的風(fēng)險，通過明晰的報告渠道，對風(fēng)險問題進行層層監(jiān)督、
管理、控制，使部門和管理層即時把握風(fēng)險狀況并及時、快速作出風(fēng)險控制決策。
（9）建立自動化監(jiān)督控制系統(tǒng)：公司啟用了恒生交易系統(tǒng)以及自行開發(fā)的投資指標(biāo)監(jiān)
控系統(tǒng)等計算機輔助控制系統(tǒng)，對投資比例限制、“禁止買入股票名單”、交叉交易等方
面進行電子化控制，有效地防止了運作風(fēng)險和操守風(fēng)險。
（10）不斷強化投資紀(jì)律，嚴(yán)格實施股票庫制度：公司不斷強化投資紀(jì)律，加強集體
決策機制，各基金的行業(yè)配置比例、基金經(jīng)理個股授權(quán)、基準(zhǔn)倉位等由投資決策委員會決
定。同時，公司建立了嚴(yán)格的股票庫制度、禁止和限制投資股票制度，并由研究小組負(fù)責(zé)
維護，所有股票投資必須完全從股票庫中選擇。公司還建立了契約風(fēng)險評估制度，定期對
各基金遵守基金合同的情況進行評估，防范契約風(fēng)險。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制書的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)
任；
（2）本基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；
（3）本基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制
度。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險業(yè)務(wù)處、
理財信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運
營管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個職能處室，在北
京、上海、合肥設(shè)有托管運營中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外
部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客
戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項職責(zé)，切
實維護資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)
展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資
基金、社保基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)
務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至
2023年年末，中國建設(shè)銀行已托管1334只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管
服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、
《財資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲
中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、銀行間市場清算所股份
有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度
“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實施獎”、2021年度“中國
最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”
獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲
得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25
年最佳基金托管銀行”獎項。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)
章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證
基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護基金份額持有人的
合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管
業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的有效性進行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)
責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位
職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資
格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程
保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉
管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操
作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用
自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，
對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督。在日常為基金
投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理
人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況
進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風(fēng)險提示，與基金管理人進行情況核
實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行解
釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
（1）鵬華基金管理有限公司直銷中心
1）鵬華基金管理有限公司直銷柜臺
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
聯(lián)系電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：龍毅
2）鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲9號金融街中心南樓502房
聯(lián)系電話：010-88082426
傳真：010-88082018
聯(lián)系人：張圓圓
3）鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈801B室
聯(lián)系電話：021-68876878
傳真：021-68876821
聯(lián)系人：李化怡
4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道568號新世界國貿(mào)大廈2座709室
聯(lián)系電話：027-85557881
傳真：027-85557973
聯(lián)系人：祁明兵
5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元
聯(lián)系電話：020-38927993
傳真：020-38927990
聯(lián)系人：周櫻
（2）鵬華基金管理有限公司網(wǎng)上直銷渠道
網(wǎng)址：www.phfund.com.cn
2、其他銷售機構(gòu)
（1）銀行銷售機構(gòu)
1）廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：佛山市順德區(qū)大良德和居委會擁翠路2號
辦公地址：佛山市順德區(qū)大良德和居委會擁翠路2號
法定代表人：姚真勇
客戶服務(wù)電話：0757-22223388
網(wǎng)址：www.sdebank.com
2）渤海銀行股份有限公司
注冊地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號渤海銀行大廈
辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號渤海銀行大廈
法定代表人：李伏安
聯(lián)系人：王宏
客戶服務(wù)電話：95541
網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn
3）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州市和平中路413號
辦公地址：江蘇省常州市和平中路413號
法定代表人：陸向陽
聯(lián)系人：蔣嬌
客戶服務(wù)電話：0519-96005
網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
4）福建海峽銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道358號海峽銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道358號海峽銀行大廈
法定代表人：俞敏
聯(lián)系人：黃鈺雯
客戶服務(wù)電話：400-893-9999
網(wǎng)址：www.fjhxbank.com
5）交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
聯(lián)系人：高天
客戶服務(wù)電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
6）上海銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路168號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路168號
法定代表人：金煜
聯(lián)系人：湯征程
客戶服務(wù)電話：95594
網(wǎng)址：www.bosc.cn
7）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：高國富
聯(lián)系人：唐苑
客戶服務(wù)電話：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
8）東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市城區(qū)南城路2號
辦公地址：廣東省東莞市城區(qū)南城路2號
法定代表人：王耀球
聯(lián)系人：楊亢
客戶服務(wù)電話：0769-961122
網(wǎng)址：www.drcbank.com
9）江蘇張家港農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省張家港市人民中路66號
辦公地址：江蘇省張家港市人民中路66號
法定代表人：季穎
聯(lián)系人：朱芳
客戶服務(wù)電話：0512-96065
網(wǎng)址：www.zrcbank.com
10）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
聯(lián)系人：鄧炯鵬
客戶服務(wù)電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
11）珠海華潤銀行股份有限公司
注冊地址：中國廣東珠海市吉大九洲大道東1346號
辦公地址：中國廣東珠海市吉大九洲大道東1346號
法定代表人：劉曉勇
聯(lián)系人：李陽
客戶服務(wù)電話：400-880-0338或96588（廣東省外請加撥0756）
網(wǎng)址：www.crbank.com.cn
12）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：李慶萍
聯(lián)系人：遲卓
客戶服務(wù)電話：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
13）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：周慕冰
聯(lián)系人：邱澤濱
客戶服務(wù)電話：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
14）蒙商銀行股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古包頭市鋼鐵大街6號
辦公地址：內(nèi)蒙古包頭市鋼鐵大街6號
法定代表人：李鎮(zhèn)西
聯(lián)系人：張建鑫
客戶服務(wù)電話：95352
15）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：胡技勛
客戶服務(wù)電話：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
16）吉林銀行股份有限公司
注冊地址：吉林省長春市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)東南湖大路1817號
辦公地址：吉林省長春市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)東南湖大路1817號
法定代表人：張寶祥
聯(lián)系人：孟明
客戶服務(wù)電話：400-889-6666
網(wǎng)址：www.jlbank.com.cn
17）徽商銀行股份有限公司
注冊地址：合肥市安慶路79號天徽大廈A座
辦公地址：合肥市安慶路79號天徽大廈A座
法定代表人：吳學(xué)民
聯(lián)系人：葉卓偉
客戶服務(wù)電話：4008896588
網(wǎng)址：www.hsbank.com.cn
18）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣
聯(lián)系人：穆婷
客戶服務(wù)電話：95568
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
19）天津銀行股份有限公司
注冊地址：天津市河西區(qū)友誼路25號
辦公地址：天津市河西區(qū)友誼路25號
法定代表人：李宗唐
聯(lián)系人：李巖
客戶服務(wù)電話：956056
網(wǎng)址：www.bank-of-tianjin.com.cn
20）東莞銀行股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號
法定代表人：盧國鋒
聯(lián)系人：蔡卓慧
客戶服務(wù)電話：956033
網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn
21）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號
辦公地址：深圳市深南東路5047號
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：張莉
客戶服務(wù)電話：95511-3
網(wǎng)址：bank.pingan.com
22）杭州銀行股份有限公司
注冊地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
辦公地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈13樓資產(chǎn)托管部
法定代表人：宋劍斌
聯(lián)系人：曲中雯
客戶服務(wù)電話：95398
網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
23）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：張金良
聯(lián)系人：李雪萍
客戶服務(wù)電話：95580
網(wǎng)址：www.psbc.com
24）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：陳四清
聯(lián)系人：劉秀宇
客戶服務(wù)電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
25）中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
法定代表人：田國立
聯(lián)系人：王未雨
客戶服務(wù)電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
26）西安銀行股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市高新路60號
辦公地址：陜西省西安市高新路60號
法定代表人：郭軍
客戶服務(wù)電話：40086-96779
網(wǎng)址：www.xacbank.com
27）北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號
法定代表人：霍學(xué)文
聯(lián)系人：周黎
客戶服務(wù)電話：95526
網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn
28）江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市秦淮區(qū)中華路26號
辦公地址：南京市秦淮區(qū)中華路26號
法定代表人：夏平
客戶服務(wù)電話：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
29）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號中山大廈
辦公地址：上海市江寧路168號
法定代表人：呂家進
聯(lián)系人：劉玲
客戶服務(wù)電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（2）證券公司銷售機構(gòu)
1）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
法定代表人：廖慶軒
聯(lián)系人：周青
客戶服務(wù)電話：95355、4008096096
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
2）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：李穎
客戶服務(wù)電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
3）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：陳玉輝
客戶服務(wù)電話：956066
網(wǎng)址：www.ewww.com.cn
4）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
聯(lián)系人：陳劍虹
客戶服務(wù)電話：95517
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
5）華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：張偉
聯(lián)系人：胡子豪
客戶服務(wù)電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
6）上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
法定代表人：李俊杰
聯(lián)系人：邵珍珍
客戶服務(wù)電話：4008918918
網(wǎng)址：www.shzq.com
7）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
聯(lián)系人：黃嵐
客戶服務(wù)電話：95575或（020）95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
8）誠通證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
法定代表人：張威
聯(lián)系人：廖曉
客戶服務(wù)電話：95399
網(wǎng)址：http://www.cctgsc.com.cn
9）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：陳亮
聯(lián)系人：辛國政
客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
10）長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：曹宏
聯(lián)系人：梁浩
客戶服務(wù)電話：95514
網(wǎng)址：www.cgws.com
11）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市新閘路1508號
辦公地址：上海市新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：郁疆
客戶服務(wù)電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
12）中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第04
層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第4、18層至21層
法定代表人：高濤
聯(lián)系人：萬玉琳
客戶服務(wù)電話：95532
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
13）西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：張吉安
客戶服務(wù)電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
14）國海證券股份有限公司
注冊地址：廣西桂林市輔星路13號
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：何春梅
聯(lián)系人：牛孟宇
客戶服務(wù)電話：95563
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
15）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號海通證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：周杰
聯(lián)系人：李笑鳴
客戶服務(wù)電話：95553
網(wǎng)址：www.htsec.com
16）湘財證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營
聯(lián)系人：江恩前
客戶服務(wù)電話：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
17）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
辦公地址：上海市花園石橋路66號東亞銀行金融大廈18層
法定代表人：李瑋
聯(lián)系人：朱琴
客戶服務(wù)電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
18）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：賀青
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
客戶服務(wù)電話：95521/400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtja.com
19）大同證券有限責(zé)任公司
注冊地址：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路111號山西世貿(mào)中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
聯(lián)系人：薛津
客戶服務(wù)電話：4007121212
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
20）信達(dá)證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街甲127號大成大廈6層
法定代表人：肖林
聯(lián)系人：王薇安
客戶服務(wù)電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
21）華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：張彬
客戶服務(wù)電話：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
22）天風(fēng)證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈4樓
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號保利廣場A座37樓
法定代表人：余磊
聯(lián)系人：王雅薇
客戶服務(wù)電話：95391/4008005000
網(wǎng)址：www.tfzq.com
23）恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法定代表人：龐介民
聯(lián)系人：熊麗
客戶服務(wù)電話：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
24）申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓
2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓
2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
聯(lián)系人：梁麗
客戶服務(wù)電話：95523/4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
25）開源證券股份有限公司
注冊地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
聯(lián)系人：張蕊
客戶服務(wù)電話：95325
網(wǎng)址：www.kysec.cn
26）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
聯(lián)系人：趙如意
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
27）中山證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道蔚藍(lán)海岸社區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22
層
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道蔚藍(lán)海岸社區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22
層
法定代表人：李永湖
客戶服務(wù)電話：95329
網(wǎng)址：www.zszq.com
28）中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建外大街甲6號SK大廈38層
法定代表人：沈如軍
聯(lián)系人：楊涵宇
客戶服務(wù)電話：4009101166
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
29）財達(dá)證券股份有限公司
注冊地址：河北省石家莊市橋西區(qū)自強路35號莊家金融大廈
辦公地址：河北省石家莊市橋西區(qū)自強路35號莊家金融大廈
法定代表人：翟建強
聯(lián)系人：李卓穎
客戶服務(wù)電話：95363（河北省內(nèi)）0311-95363（河北省外）
網(wǎng)址：www.s10000.com
30）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場45層
法定代表人：楊玉成
聯(lián)系人：陳宇
客戶服務(wù)電話：95523/4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
31）國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
聯(lián)系人：孫燕波
客戶服務(wù)電話：95390
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
32）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
聯(lián)系人：王陽
客戶服務(wù)電話：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
33）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號501房
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔5層
法定代表人：胡伏云
聯(lián)系人：陳靖
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
34）國金證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：陳瑀琦
客戶服務(wù)電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
35）民生證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1168號B座2101、2104A室
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號民生金融中心A座16-20層
法定代表人：馮鶴年
聯(lián)系人：姜世圣
客戶服務(wù)電話：95376
網(wǎng)址：www.mszq.com
36）華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1
房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
法定代表人：俞洋
聯(lián)系人：虞佳彥
客戶服務(wù)電話：95323
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
37）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：劉學(xué)民
聯(lián)系人：單晶
客戶服務(wù)電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
38）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：杜杰
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
39）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：業(yè)清揚
客戶服務(wù)電話：95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（3）期貨公司銷售機構(gòu)
1）中信建投期貨有限公司
注冊地址：重慶市渝中區(qū)中山三路107號上站大樓平街11-B，名義層11-A，8-B4，9-
B、C
辦公地址：重慶市渝中區(qū)中山三路107號皇冠大廈11樓
法定代表人：王廣學(xué)
聯(lián)系人：劉蕓
客戶服務(wù)電話：4008877780
網(wǎng)址：www.cfc108.com
2）中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-
1305、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-
1305、14層
法定代表人：張皓
聯(lián)系人：劉宏瑩
客戶服務(wù)電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（4）第三方銷售機構(gòu)
1）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
聯(lián)系人：高莉莉
客戶服務(wù)電話：95021/400-1818-188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
2）陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
客戶服務(wù)電話：95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
3）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯大廈903～906室
法定代表人：楊文斌
聯(lián)系人：王詩玙
客戶服務(wù)電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.p21tumo.cn
4）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：王廷富
聯(lián)系人：徐亞丹
客戶服務(wù)電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
5）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區(qū)蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號陸家嘴軟件園10號樓12樓
法定代表人：李興春
聯(lián)系人：陳孜明
客戶服務(wù)電話：4000325885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
6）浦領(lǐng)基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號樓10層1001號04室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京中航資本大廈10層
法定代表人：聶婉君
聯(lián)系人：李艷
客戶服務(wù)電話：400-012-5899
網(wǎng)址：www.zscffund.com
7）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人：祖國明
聯(lián)系人：韓愛彬
客戶服務(wù)電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
8）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
聯(lián)系人：馬浩
客戶服務(wù)電話：010-66154828-8032
網(wǎng)址：www.5irich.com
9）北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人：閆振杰
聯(lián)系人：馬林
客戶服務(wù)電話：4008188000
網(wǎng)址：www.myfund.com
10）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：葛新
聯(lián)系人：王笑宇
客戶服務(wù)電話：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
11）天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座505室
法定代表人：林義相
聯(lián)系人：譚磊
客戶服務(wù)電話：010-66045678
網(wǎng)址：www.jjm.com.cn/
12）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：王曉曉
客戶服務(wù)電話：400-055-5728
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
13）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部
科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部
科研樓
法定代表人：李柳娜
聯(lián)系人：李柳娜
客戶服務(wù)電話：010-62675369
網(wǎng)址：http://fund.sina.com.cn/
14）北京中植基金銷售有限公司
注冊地址：北京市北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達(dá)北路10號5層5122室
辦公地址：北京朝陽區(qū)大望路金地中心A座28層
法定代表人：武建華
聯(lián)系人：叢瑞豐
客戶服務(wù)電話：400-8180-888
網(wǎng)址：http://www.zzfund.com
15）中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：楊明生
聯(lián)系人：陳慧
客戶服務(wù)電話：95519
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
16）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
法定代表人：汪靜波
聯(lián)系人：朱了
客戶服務(wù)電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
17）上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址：上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟匯付天下總部大樓2樓
法定代表人：金佶
聯(lián)系人：錢詩雯
客戶服務(wù)電話：021-34013999
網(wǎng)址：www.hotjijin.com
18）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號
法定代表人：王之廣
聯(lián)系人：寧博宇
客戶服務(wù)電話：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
19）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號華融大廈27層2704
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈A座7層
法定代表人：馬勇
聯(lián)系人：文雯
客戶服務(wù)電話：400-166-1188轉(zhuǎn)2
網(wǎng)址：8.jrj.com.cn
20）玄元保險代理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
聯(lián)系人：盧亞博
客戶服務(wù)電話：400-0808-208
網(wǎng)址：www.licaimofang.com
21）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C1809
法定代表人：戎兵
聯(lián)系人：魏晨
客戶服務(wù)電話：400-6099-200
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
22）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人：吳強
聯(lián)系人：洪泓
客戶服務(wù)電話：952555-3
網(wǎng)址：www.5ifund.com
23）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號11層
法定代表人：張躍偉
聯(lián)系人：張佳琳
客戶服務(wù)電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
24）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京SOHO T3 A座19層
法定代表人：李楠
聯(lián)系人：戚曉強
客戶服務(wù)電話：400-159-9288
網(wǎng)址：danjuanapp.com
25）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團總部A座
15層
法定代表人：王蘇寧
聯(lián)系人：韓錦星
客戶服務(wù)電話：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
26）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：鄧愛萍
客戶服務(wù)電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
27）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：黃敏嫦
客戶服務(wù)電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
28）北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)工人體育場北路甲2號盈科中心東門2層222單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)工人體育場北路甲2號盈科中心東門2層
法定代表人：胡偉
聯(lián)系人：陳銘洲
客戶服務(wù)電話：400-618-0707
網(wǎng)址：www.hongdianfund.com
29）上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：李一梅
聯(lián)系人：仲秋玥
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
30）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室
法定代表人：黃欣
聯(lián)系人：戴珉微
客戶服務(wù)電話：400-6767-523
網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
31）和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
聯(lián)系人：于揚
客戶服務(wù)電話：400-920-0022
網(wǎng)址：licaike.hexun.com
32）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟發(fā)展
區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：吳鴻飛
客戶服務(wù)電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
33）中證金牛(北京)基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心A座5層
法定代表人：錢昊旻
聯(lián)系人：沈晨
客戶服務(wù)電話：4008-909-998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
34）青島意才基金銷售有限公司
注冊地址：山東省青島市市南區(qū)延安三路234號海航萬邦中心18層
辦公地址：山東省青島市市南區(qū)延安三路234號海航萬邦中心18層
法定代表人：Giamberto Giraldo
聯(lián)系人：黃金
客戶服務(wù)電話：400-6123-303
網(wǎng)址：www.yitsai.com
35）海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號402室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號4樓
法定代表人：鞏巧麗
聯(lián)系人：劉暉
客戶服務(wù)電話：400-808-1016
網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com
36）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：王鋒
聯(lián)系人：張云飛
客戶服務(wù)電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
37）泛華普益基金銷售有限公司
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座12層
法定代表人：于海鋒
客戶服務(wù)電話：400-080-3388
網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售
本基金或變更上述代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊登記機構(gòu)
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
法定代表人：張納沙
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
聯(lián)系電話：（0755）82021877
傳真：（0755）82021165
負(fù)責(zé)人：范偉強
（三）律師事務(wù)所
名稱：北京市競天公誠律師事務(wù)所
住所：北京市朝陽區(qū)建國路77號華貿(mào)中心3號寫字樓34層
法定代表人：趙洋
辦公室地址：北京市朝陽區(qū)建國路77號華貿(mào)中心3號寫字樓34層
聯(lián)系電話：（010）58091000；（0755）23982200
傳真：（010）58091100；（0755）23982211
聯(lián)系人：黃亮
經(jīng)辦律師：孔雨泉、黃亮
（四）會計師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單元01室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹
辦公室地址：中國上海市浦東新區(qū)東育路588號前灘中心42樓
聯(lián)系電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯(lián)系人：施翊洲
經(jīng)辦會計師：單峰、胡蓮蓮
六、基金的募集與基金合同的生效
（一）基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，以及基金合同的規(guī)定，經(jīng)
中國證監(jiān)會2012年7月13日證監(jiān)許可[2012]931號文核準(zhǔn)募集。募集期從2012年8月2
日起到8月29日止，有效認(rèn)購份額2,384,767,337.36份，利息結(jié)轉(zhuǎn)份額1,523,207.02
份，合計2,386,290,544.38份，募集戶數(shù)為14,466戶。
本基金為契約型開放式，債券型基金，存續(xù)期為不定期。
（二）基金合同的生效
本基金的基金合同已于2012年9月3日正式生效。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于
5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日
達(dá)不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國
證監(jiān)會說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其
規(guī)定辦理。
（四）基金份額類別
本基金根據(jù)收取費用的不同，將基金份額分為A類基金份額、D類基金份額和B類基
金份額。
本基金A類基金份額、D類基金份額和B類基金份額分別設(shè)置代碼。本基金A類基金
份額、D類基金份額和B類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別
基金資產(chǎn)凈值除以計算日銷售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資人可自行選擇申購的基金份額類別。
在對份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，在履行適
當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)
整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項調(diào)整無需召
開基金份額持有人大會。
七、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
1、本基金管理人設(shè)在深圳、北京、上海、武漢和廣州的直銷中心；
2、中國建設(shè)銀行股份有限公司的指定網(wǎng)點以及基金管理人指定的其他代銷機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)
點；
3、本基金管理人的基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)（具體業(yè)務(wù)規(guī)則與說明參見相關(guān)公告）。
具體銷售網(wǎng)點由基金管理人在本招募說明書或基金份額發(fā)售公告等公告中列明。基金
管理人可根據(jù)情況變更增減基金銷售機構(gòu)或辦理本基金申購與贖回的場所，并在基金管理
人網(wǎng)站公示。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或
本基金合同的規(guī)定公告暫停申購或贖回時除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間在招募說明書
中載明或另行公告。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情
況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回和轉(zhuǎn)換的開始時間
本基金自2012年10月19日起開始辦理日常申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
3、定期定額投資業(yè)務(wù)的開始時間
本基金于2012年10月19日開通了指定代銷機構(gòu)的定期定額投資業(yè)務(wù)。
申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的相關(guān)費率、業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容詳見本基金管理
人發(fā)布的最新相關(guān)公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或贖回。投
資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購或贖回申請的，其基金份額申購、贖回價
格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的各類基金份額凈值為
基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進行順序贖回；
4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況依法對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃?
新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖
回的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回
申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日（T
日），在正常情況下，本基金注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認(rèn)。T日
提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的
其他方式查詢申請的確認(rèn)情況?；痄N售機構(gòu)對申購申請的受理并不代表申請一定成功，
而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申請。申購的確認(rèn)以注冊登記機構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購
不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構(gòu)將投資人已繳付的申購款項退還
給投資人。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)
生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
（五）申購和贖回的金額
1、本基金對單個基金份額持有人不設(shè)置最高申購金額限制。
2、投資人通過代銷機構(gòu)申購本基金，單筆最低申購金額為人民幣1元（含申購費）。
通過基金管理人直銷中心申購本基金，首次最低申購金額為100萬元，追加申購單筆最低
金額為1萬元，但根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人的要求無法通過網(wǎng)上直銷渠道申購的不受前
述限制。各銷售機構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)情況設(shè)置高于或等于本公司設(shè)定的上述單筆申購最低金
額，如果銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆申購金額高于1元人民幣，以銷售機構(gòu)的規(guī)定
為準(zhǔn)。投資者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，請遵循銷售機構(gòu)的具體業(yè)務(wù)規(guī)定。
3、投資人贖回本基金份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回，贖回時單
筆最低贖回基金份額為1份；賬戶最低余額為1份基金份額，若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在
銷售機構(gòu)托管的單只基金份額余額不足1份時，該筆贖回業(yè)務(wù)應(yīng)包括賬戶內(nèi)全部基金份
額，否則，剩余部分的基金份額將被強制贖回。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見相關(guān)公告。
5、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額
和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上公告。
（六）申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計
算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式
本基金各類基金份額在申購時收取申購費用。
本基金對通過直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費
率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成
的補充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金
單一計劃以及集合計劃。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金
管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指
除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶特定申購費率如下
表：
申購金額M（元） 特定申購費率
M＜100萬 0.32%
100萬≤ M 0.15%
M≥ 500萬 每筆1000元
其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費率如下表：
申購金額M（元） 申購費率
M＜100萬 0.8%
100萬≤ M 0.5%
M≥ 500萬 每筆1000元
通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金D類基金份額的養(yǎng)老金客戶特定申購費率如下
表：
申購金額M（元） 特定申購費率
M＜100萬 0.32%
100萬≤ M 0.12%
M≥ 500萬 每筆1000元
其他投資者申購本基金D類基金份額的申購費率如下表：
申購金額M（元） 申購費率
M＜100萬 0.8%
100萬≤ M 0.4%
M≥ 500萬 每筆1000元
通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金B(yǎng)類基金份額的養(yǎng)老金客戶特定申購費率如下
表：
申購金額M（元） 特定申購費率
M＜100萬 0.04%
100萬≤ M 0.02%
M≥ 500萬 每筆1000元
其他投資者申購本基金B(yǎng)類基金份額的申購費率如下表：
申購金額M（元） 申購費率
M＜100萬 0.1%
100萬≤ M 0.05%
M≥ 500萬 每筆1000元
本基金的申購費用應(yīng)在投資人申購該類基金份額時收取。投資人在一天之內(nèi)如果有多
筆申購，適用費率按單筆分別計算。
申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊
登記等各項費用。
本基金申購份額的計算：
基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中：
當(dāng)申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋該類基金份額的申購費率）
申購費用＝申購金額-凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額凈值
當(dāng)申購費用適用固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額凈值
申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述
計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承
擔(dān)。
例如：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)費率為
0.8%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元,則可得到的申購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17元
申購費用＝50,000－49,603.17＝396.83元
申購份額＝49,603.17/1.0500＝47,241.11份
即：投資人投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為
1.0500元，則其可得到47,241.11份A類基金份額。
例如：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬元申購本基金B(yǎng)類基金份額，對應(yīng)費率為
0.1%，假設(shè)申購當(dāng)日B類基金份額凈值為1.0500元,則可得到的申購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋0.1%）＝49,950.05元
申購費用＝50,000－49,950.05＝49.95元
申購份額＝49,950.05/1.0500＝47,571.48份
即：投資人投資5萬元申購本基金B(yǎng)類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日B類基金份額凈值為
1.0500元，則其可得到47,571.48份B類基金份額。
3、贖回金額的計算及處理方式
本基金A類基金份額的贖回費率如下表所示：
持有期限（Y） 贖回費率
Y＜7天 1.5%
Y≥7天 0
本基金D類基金份額的贖回費率如下表所示：
持有期限（Y） 贖回費率
Y＜7日 1.5%
7日≤Y＜30天 0.1%
Y≥30天 0
本基金B(yǎng)類基金份額的贖回費率如下表所示：
持有期限（Y） 贖回費率
Y＜7天 1.5%
Y≥7天 0
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時
收取。本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對于持續(xù)
持有期不少于7日的投資者，收取的贖回費總額的25%歸入基金財產(chǎn)，其余用于支付注冊
登記費和其他必要的手續(xù)費。
本基金的贖回金額的計算：
本基金的凈贖回金額為贖回總金額扣減贖回費用。其中，
贖回總金額＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額＝贖回總金額－贖回費用
贖回金額單位為元，計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例如：某投資人贖回本基金1萬份A類基金份額,持有時間為7天，對應(yīng)的贖回費率為
0，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額＝10,000×1.0680=10,680.00元
贖回費用＝10,680.00×0=0.00元
凈贖回金額＝10,680.00-0.00=10,680.00元
即：投資人贖回本基金1萬份A類基金份額,持有期限為7天，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金
份額凈值是1.0680元，則其可得到的凈贖回金額為10,680元。
例如：某投資人贖回本基金1萬份D類基金份額,持有時間為7天，對應(yīng)的贖回費率為
0.1%，假設(shè)贖回當(dāng)日D類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額＝10,000×1.0680=10,680.00元
贖回費用＝10,680.00×0.1%=10.68元
凈贖回金額＝10,680.00-10.68=10669.32元
即：投資人贖回本基金1萬份D類基金份額,持有期限為7天，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金D
類份額凈值是1.0680元，則其可得到的凈贖回金額為10669.32元。
例如：某投資人贖回本基金1萬份B類基金份額,持有時間為7天，對應(yīng)的贖回費率為
0，假設(shè)贖回當(dāng)日B類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額＝10,000×1.0680=10,680.00元
贖回費用＝=10,680.00×0=0.00元
凈贖回金額＝10,680.00-0.00=10,680.00元
即：投資人贖回本基金1萬份B類基金份額,持有期限為7天，假設(shè)贖回當(dāng)日B類基金
份額凈值是1.0680元，則其可得到的凈贖回金額為10,680元。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
5、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)
定。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進行基金交易的投資
人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必
要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。
（七）申購與贖回的注冊登記
投資人申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資人登記權(quán)益并辦理注冊登
記手續(xù)，投資人自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資人贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益的注冊登
記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，但不
得實質(zhì)影響投資人的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒介公告。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受基金申購申請。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、7、8項的暫停申購情形時且基金管理人決定暫停申購的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全
部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管
理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回申請，基金
管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量
的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依
據(jù)計算贖回金額。若連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長不得超過20
個工作日，并在指定媒介上公告。投資人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部
分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公
告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過
上一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在
當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％的前提下，可對其余贖回申請延期
辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)
日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇
取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部
分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20
個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進行公告。
（4）若基金發(fā)生巨額贖回，在當(dāng)日存在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份
額10%以上的贖回申請（“大額贖回申請人”）的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回
申請。對其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）和大額贖回申請人10%以內(nèi)的贖回申請
在當(dāng)日根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式辦理，在仍可接
受贖回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人超過10%的贖回申請按比例確認(rèn)。對當(dāng)日未予確認(rèn)
的贖回申請進行延期辦理。對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選
擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷；選擇
延期贖回的，當(dāng)日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以
下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推。如基金份額持有人在提
交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書
規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在
指定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，
基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個
開放日的各類基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1
次，當(dāng)連續(xù)暫停時間超過2個月的，基金管理人可以調(diào)整刊登公告的頻率。暫停結(jié)束，基
金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申
購或贖回公告，并公告最近1個開放日的各類基金份額凈值。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理
人管理的、且由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可
以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定
制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產(chǎn)生的非
交易過戶以及注冊登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況
下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)
行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然
人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，
對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊登記機構(gòu)
規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)
可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
（十五）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布
公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款
金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
（十六）基金的凍結(jié)和解凍
基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊
登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
(十七)實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分
的規(guī)定或相關(guān)公告。
八、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在適度控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，通過嚴(yán)格的利差分析和對利率曲線變動趨勢的判斷，提高
資金流動性和收益率水平，力爭取得超越基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的固定收益類品種，包括國內(nèi)依法發(fā)行交易
的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、可
轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、資產(chǎn)支持證券、次級債、債券回購、銀行存款以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本
基金不直接買入股票、權(quán)證等權(quán)益類金融工具，因所持可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股形成的股票、
因投資于分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)證，在其可上市交易后不超過10個交易日的時間內(nèi)賣
出。
基金的投資組合比例為：本基金對債券等固定收益品種的投資比例不低于基金資產(chǎn)的
80％；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
（三）投資理念
超額收益來自于對宏觀因素和利率曲線變動的分析和管理。
（四）投資策略
本基金債券投資將主要采取久期策略，同時輔之以信用利差策略、收益率曲線策略、
收益率利差策略、息差策略、債券選擇策略等積極投資策略，在適度控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，
通過嚴(yán)格的利差分析和對利率曲線變動趨勢的判斷，提高資金流動性和收益率水平，力爭
取得超越基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
1、資產(chǎn)配置策略
在資產(chǎn)配置方面，本基金通過對宏觀經(jīng)濟形勢、經(jīng)濟周期所處階段、利率曲線變化趨
勢和信用利差變化趨勢的重點分析，比較未來一定時間內(nèi)不同債券品種和債券市場的相對
預(yù)期收益率，在基金規(guī)定的投資比例范圍內(nèi)對不同久期、信用特征的券種及債券與現(xiàn)金之
間進行動態(tài)調(diào)整。
2、久期策略
本基金將主要采取久期策略，通過自上而下的組合久期管理策略，以實現(xiàn)對組合利率
風(fēng)險的有效控制。為控制風(fēng)險，本基金采用以“目標(biāo)久期”為中心的資產(chǎn)配置方式。目標(biāo)
久期的設(shè)定劃分為兩個層次：戰(zhàn)略性配置和戰(zhàn)術(shù)性配置?！澳繕?biāo)久期”的戰(zhàn)略性配置由投
資決策委員會確定，主要根據(jù)對宏觀經(jīng)濟和資本市場的預(yù)測分析決定組合的目標(biāo)久期。
“目標(biāo)久期”的戰(zhàn)術(shù)性配置由基金經(jīng)理根據(jù)市場短期因素的影響在戰(zhàn)略性配置預(yù)先設(shè)定的
范圍內(nèi)進行調(diào)整。如果預(yù)期利率下降，本基金將增加組合的久期，直至接近目標(biāo)久期上
限，以較多地獲得債券價格上升帶來的收益；反之，如果預(yù)期利率上升，本基金將縮短組
合的久期，直至目標(biāo)久期下限，以減小債券價格下降帶來的風(fēng)險。
3、收益率曲線策略
收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體走向的依據(jù)之一，本基金將據(jù)此調(diào)整組合長、
中、短期債券的搭配。本基金將通過對收益率曲線變化的預(yù)測,適時采用子彈式、杠鈴或
梯形策略構(gòu)造組合，并進行動態(tài)調(diào)整。
4、騎乘策略
本基金將采用騎乘策略增強組合的持有期收益。這一策略即通過對收益率曲線的分
析，在可選的目標(biāo)久期區(qū)間買入期限位于收益率曲線較陡峭處右側(cè)的債券。在收益率曲線
不變動的情況下，隨著其剩余期限的衰減，債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅
的下滑，從而獲得較高的資本收益；即使收益率曲線上升或進一步變陡，這一策略也能夠
提供更多的安全邊際。
5、息差策略
本基金將利用回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所獲得的資金投資于債
券，利用杠桿放大債券投資的收益。
6、債券選擇策略
根據(jù)單個債券到期收益率相對于市場收益率曲線的偏離程度，結(jié)合信用等級、流動
性、選擇權(quán)條款、稅賦特點等因素,確定其投資價值,選擇定價合理或價值被低估的債券進
行投資。
（五）投資決策依據(jù)及程序
1、投資決策依據(jù)
（1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；
（2）國內(nèi)國際宏觀經(jīng)濟環(huán)境、國家貨幣政策、利率走勢及通貨膨脹預(yù)期、國家產(chǎn)業(yè)政
策；
（3）固定收益市場發(fā)展及各類屬間利差情況；
（4）各行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、市場波動和風(fēng)險特征；
（5）上市公司研究，包括上市公司成長性的研究和市場走勢；
（6）證券市場走勢。
2、投資決策程序
（1）投資決策委員會：確定本基金總體資產(chǎn)分配和投資策略。投資決策委員會定期召
開會議，如需做出及時重大決策或基金經(jīng)理小組提議，可臨時召開投資決策委員會會議。
（2）基金經(jīng)理（或管理小組）：設(shè)計和調(diào)整投資組合。設(shè)計和調(diào)整投資組合需要考慮
的基本因素包括：每日基金申購和贖回凈現(xiàn)金流量；基金合同的投資限制和比例限制；研
究員的投資建議；基金經(jīng)理的獨立判斷；大數(shù)據(jù)與金融工程部的分析報告等。
（3）集中交易室：基金經(jīng)理向集中交易室下達(dá)投資指令，集中交易室經(jīng)理收到投資指
令后分發(fā)予交易員，交易員收到基金投資指令后準(zhǔn)確執(zhí)行。
（4）大數(shù)據(jù)與金融工程部：定期和不定期對基金投資組合進行投資績效評估，向基金
經(jīng)理（或管理小組）提供相關(guān)分析報告。
（5）風(fēng)控管理部：監(jiān)控各類基金投資運作。
（六）業(yè)績比較基準(zhǔn)
中債總指數(shù)收益率。
中債總指數(shù)由中央國債登記結(jié)算公司編制，并在中國債券網(wǎng)
（www.chinabond.com.cn）公開發(fā)布，具有較強的權(quán)威性和市場影響力；該指數(shù)樣本券涵
蓋央票、國債和政策性金融債，能較好地反映債券市場的整體收益。本基金是債券型基
金，主要投資于固定收益類金融工具，為此，本基金選取中債總指數(shù)作為本基金的業(yè)績比
較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)
推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時，本基金管理人協(xié)商基
金托管人后可以在報中國證監(jiān)會備案以后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，但不需要召集基
金份額持有人大會。
（七）風(fēng)險收益特征
本基金屬于債券型基金，其預(yù)期的收益與風(fēng)險低于股票型基金、混合型基金，高于貨
幣市場基金，為證券投資基金中具有較低風(fēng)險收益特征的品種。
基金管理人和銷售機構(gòu)已對本基金重新進行風(fēng)險評級，風(fēng)險評級行為不改變本基金的
實質(zhì)性風(fēng)險收益特征，但由于風(fēng)險等級分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險等級表述可能有相
應(yīng)變化，具體風(fēng)險評級結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果為準(zhǔn)。
（八）投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資降低基
金財產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：
（1）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10％；
（2）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40％；
（3）本基金對債券等固定收益品種的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（10）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（11）在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；本
基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金管理人管理的全部基金
持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)
定；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過該上市公司可流通股票的15%；
（15）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的30%。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為
準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限
制。
除上述第（8）、（9）、（12）、（13）條外，因證券市場波動、上市公司合并、基
金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股
票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；
（9）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)
限制。
（九）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利及債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金份額持有人的
利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
（十）基金的融資融券
本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進行融資、融券。
(十一)側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基
準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十二）基金的投資組合報告（未經(jīng)審計）
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶的法律責(zé)任。
基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年07月17日復(fù)
核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)
閱讀本基金的招募說明書及其更新。
本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。
本報告期自2024年04月01日起至2024年06月30日止。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 30,624,781.86 70.81
其中：債券 30,624,781.86 70.81
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 11,002,350.68 25.44
其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 1,620,198.24 3.75
8 其他資產(chǎn) 509.03 0.00
9 合計 43,247,839.81 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
注：無。
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注：無。
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
注：無。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 30,624,781.86 85.55
其中：政策性金融債 30,624,781.86 85.55
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 30,624,781.86 85.55
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 210203 21國開03 110,000 11,386,642.47 31.81
2 220202 22國開02 100,000 10,143,216.44 28.34
3 09240402 24農(nóng)發(fā)清發(fā)02 90,000 9,094,922.95 25.41
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
注：無。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
注：無。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
注：無。
9、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
注：本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
（3）本期國債期貨投資評價
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
10、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券中本期沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的、或在報告編制
日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規(guī)定的證券備選庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 509.03
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 509.03
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注：無。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：無。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投資組合報告中數(shù)字分項之和與合計項之間可能存在尾差。
九、基金的業(yè)績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資人在做出投資決策前應(yīng)
仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
基金合同生效以來的投資業(yè)績及其與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
凈值增長率1 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差2 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率3 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差4 1-3 2-4
2012年09月03日(基金合同生效日)至2012年12月31日 1.30% 0.04% 0.32% 0.05% 0.98% -0.01%
2013年01月01日至2013年12月31日 0.94% 0.12% -2.10% 0.11% 3.04% 0.01%
2014年01月01日至2014年12月31日 18.19% 0.29% 11.23% 0.15% 6.96% 0.14%
2015年01月01日至2015年12月31日 13.79% 0.56% 8.03% 0.11% 5.76% 0.45%
2016年01月01日至2016年12月31日 -3.46% 0.23% 1.30% 0.12% -4.76% 0.11%
2017年01月01日至2017年12月31日 0.16% 0.13% -1.19% 0.09% 1.35% 0.04%
2018年01月01日至2018年12月31日 6.49% 0.09% 9.63% 0.11% -3.14% -0.02%
2019年01月01日至2019年12月31日 5.16% 0.07% 4.36% 0.08% 0.80% -0.01%
2020年01月01日至2020年12月31日 2.58% 0.09% 3.07% 0.15% -0.49% -0.06%
2021年01月01日至2021年12月31日 2.57% 0.04% 5.69% 0.08% -3.12% -0.04%
2022年01月01日至2022年12月31日 1.85% 0.04% 3.37% 0.09% -1.52% -0.05%
2023年01月01日至2023年12月31日 2.38% 0.02% 4.67% 0.06% -2.29% -0.04%
2024年01月01日至2024年06月30日 1.43% 0.03% 3.83% 0.09% -2.40% -0.06%
自基金合同生效日至2024年06月30日 65.72% 0.21% 65.39% 0.11% 0.33% 0.10%
十、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其
他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易清算資
金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，以本基金的
名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷
售機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構(gòu)的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益
歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費、托管費以及
其他基金合同約定的費用?；鹭敭a(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的
債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自
有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清
算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。非因基
金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十一、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需
要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
（二）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最
近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類
似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易
市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估
值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大
變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情
況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)
會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)
各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值
的計算結(jié)果對外予以公布。
（三）估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)。
（四）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確
性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯時，視為該
類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構(gòu)、或代銷機
構(gòu)、或投資人自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由
于該差錯遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“差錯處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平
不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可
抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進
行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的
差錯，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若差錯責(zé)任方已經(jīng)
積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對差錯
的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯責(zé)任方仍
應(yīng)對差錯負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)
事人的利益損失（“受損方”），則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償
金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美?
的當(dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上
已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責(zé)任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，基金
托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，
基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和托管人之外的第三方造成基
金財產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯方追償，基金托管人給予必
要的配合；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費用，應(yīng)列入基金費用，從基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合
同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則
基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進行追索，并有權(quán)要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用
和遭受的直接損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責(zé)
任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記
機構(gòu)進行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由基金管理
人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金
管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
時；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利
益，已決定延遲估值；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；
5、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金
托管人負(fù)責(zé)進行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和
各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基
金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會
計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理
的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金
托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成
的影響。
(九)實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬
戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十二、基金的收益分配
（一）基金的利潤構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后
的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；各類基金份額之間由于A類和D
類基金份額不收取而B類基金份額收取銷售服務(wù)費，將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同；
2、收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登記機構(gòu)可將投資
人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額；
3、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每季度至少分配1次，每年收益分
配次數(shù)最多為12次，每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份
額可供分配利潤的5%；
4、若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資人不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超
過15個工作日；
7、基金收益分配后各類份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份
額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日以及該日的可供分配利潤、基金收益分配
對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
（五）收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金
托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
（六）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費；
4、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
5、基金合同生效后的基金信息披露費用；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費和律師費；
8、基金的證券交易費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用
10、依法可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確定，法
律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
（三）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費率計提。計算方法如
下：
H＝E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指
令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理
人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。計算方法如
下：
H＝E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指
令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管
人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費，B類基金份額的銷售服務(wù)
費按前一日B類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為B類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為B類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)
費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付，
若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
4.除管理費、托管費、銷售服務(wù)費之外的基金費用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)
及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費用。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷贤八l(fā)
生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產(chǎn)中支付。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見相關(guān)公
告。
（六）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率和基金托管費
率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登公告。
（七）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十四、基金的會計與審計
（一）基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責(zé)任方；
2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制
基金會計報表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并書面確
認(rèn)。
（二）基金的審計
1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師
對本基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項進行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會計師與基金管
理人、基金托管人相互獨立。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人同意可以更換。就更
換會計師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
十五、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基
金份額持有人及其日常機構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法
人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中
國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、
簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指
定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒
介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披
露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)；
5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6.中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)
人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
公開披露的基金信息包括：
(一)招募說明書
招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進行說明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)售的
3日前，將基金招募說明書登載在指定媒介上。基金合同生效后，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)
站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運
作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
(二)基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定媒介上；基金管
理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
(三)基金產(chǎn)品資料概要
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止
運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
(四)基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)售的具
體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
(五)基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在指定媒介上登載基金合同生效公告。基金合同
生效公告中將說明基金募集情況。
(六)基金凈值信息公告
1.本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)
至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值；
2.在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次
日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基
金份額累計凈值；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和
年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
(七)基金份額申購、贖回價格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資人能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站
或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
(八)基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告
1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)
會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計；
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度
報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上；
4.基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或
者年度報告；
5.基金管理人應(yīng)當(dāng)在中期報告和年度報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分
析等；
6.報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信
息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及
產(chǎn)品的特有風(fēng)險。
(九)臨時報告與公告
在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的事件時，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定報刊和
指定網(wǎng)站上。
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重
大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費
率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值0.5%；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
(十)澄清公告
在本基金合同期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信
息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)
會。
(十一)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
(十二)清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并
作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示
性公告登載在指定報刊上。
(十三)實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說
明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
(十四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
(十五)信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理
人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基
金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報
告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進
行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾?
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)
報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提
供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的
前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)
規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，
應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
(十六)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
(十七)本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十六、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1.啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，本基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確
認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主
袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款
項。
2.實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運
作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定
適用于主袋賬戶份額。
3.基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回
按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜?
投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟動后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基
金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份
額持有人支付對應(yīng)款項。
終止側(cè)袋機制后，基金管理人及時聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（五）側(cè)袋機制的信息披露
1.臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生
重大影響的事項后，基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2.基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式
和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期間本基金
暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3.定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進
展情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)間的，該凈值或凈值參考區(qū)間不
代表基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。
（六）本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，
如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)或監(jiān)管規(guī)
則針對側(cè)袋機制的內(nèi)容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)
程序后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十七、風(fēng)險揭示
本基金的風(fēng)險主要包括：系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基
金特定風(fēng)險及其他風(fēng)險等。
（一）系統(tǒng)性風(fēng)險
本基金投資于證券市場，系統(tǒng)性風(fēng)險是指因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券
價格產(chǎn)生影響而形成的風(fēng)險，主要包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險
等。
1、政策風(fēng)險
政策風(fēng)險是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的舉措、法規(guī)出臺，
引起債券價格的波動，從而給投資帶來的風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險
經(jīng)濟運行具有周期性的特點，經(jīng)濟運行周期性的變化會對基金所投資的證券的基本面
產(chǎn)生影響，從而影響證券的價格而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
利率風(fēng)險是指由市場利率變化給投資人帶來收益損失的可能性。債券是一種法定的契
約，大多數(shù)債券的票面利率是固定不變的，當(dāng)市場利率上升時，會吸引一部分資金流向銀
行儲蓄等其他金融資產(chǎn)，減少對債券的需求，債券價格將下跌；當(dāng)市場利率下降時，一部
分資金流回債券市場，增加對債券的需求，債券價格將上漲。一般而言，投資購買的債券
離到期日越長，則利率變動對債券價格的影響越大，其利率風(fēng)險也相對越大。
4、購買力風(fēng)險
基金收益的一部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金的購買力可能因為通貨膨脹的影響
而下降，從而使基金的實際投資收益下降。
5、再投資風(fēng)險
市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率上升帶來的
價格風(fēng)險互為消長。在利率走低時，再投資收益率就會降低，再投資的風(fēng)險加大。當(dāng)利率
上升時，債券價格會下降，但是利息的再投資收益會上升。
（二）非系統(tǒng)性風(fēng)險
非系統(tǒng)性風(fēng)險是指個別證券特有的風(fēng)險，包括上市公司經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險等。
1、公司經(jīng)營風(fēng)險
公司的經(jīng)營受多種因素影響?；鹚顿Y債券對應(yīng)的公司經(jīng)營不善，能夠用于分配的
利潤減少，公司無法償還債券利息的風(fēng)險。雖然本基金可通過分散化投資減少這種非系統(tǒng)
性風(fēng)險，但并不能完全消除該種風(fēng)險。
2、信用風(fēng)險
債券發(fā)行人無法按時還本付息，而使投資遭受損失的風(fēng)險為信用風(fēng)險。這種風(fēng)險主要
表現(xiàn)在公司債券中，公司如果因為某種原因不能完全履約支付本金和利息，則債券投資就
會承受較大的虧損。廣義的信用風(fēng)險不僅指企業(yè)的違約風(fēng)險，還包括市場信用利差擴大及
企業(yè)信用評級下降的風(fēng)險。
（三）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對
信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。因此，基金的
收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大。因此基金可能因
為基金管理人的因素而影響基金收益水平。
（四）流動性風(fēng)險
基金可能面臨基金資產(chǎn)不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投
資人大額贖回的風(fēng)險。前者是指金融資產(chǎn)不能及時變現(xiàn)或無法按照正常的市場價格交易而
引起損失的可能性。為應(yīng)付投資人的贖回，基金資產(chǎn)需保持一定的流動性，從而在收益性
方面可能會有些損失，影響基金投資目標(biāo)的實現(xiàn)。后者是指在開放式基金交易過程中，可
能會發(fā)生巨額贖回的情形，巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，
甚至影響基金單位凈值。
（1）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的固定收益類品種，包括國內(nèi)依法發(fā)行交易
的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、可
轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、資產(chǎn)支持證券、次級債、債券回購、銀行存款等，同時
本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場
環(huán)境下本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性良好，流動性風(fēng)險相對可控。
（2）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
開放式基金要隨時應(yīng)對投資人的贖回，如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)
為現(xiàn)金時對基金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額
贖回時，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險。
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，將根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類
流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)
險管理的輔助措施，包括但不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付
贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值、擺動定價機制、實施側(cè)袋機制及中國證監(jiān)會
認(rèn)定的其他措施?；鸸芾砣藢嵤┣笆鰝溆昧鲃有燥L(fēng)險管理工具時，投資者可能面臨無法
及時贖回、無法全部贖回、或贖回成本相對較高的風(fēng)險。
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對機制，對基金巨額贖回情況進行嚴(yán)格的事前監(jiān)
測、事中管控與事后評估。當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人需要根據(jù)實際情況進行流
動性評估，確認(rèn)是否可以接受所有贖回申請。當(dāng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項時，
需充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的基礎(chǔ)上，審
慎接受、確認(rèn)贖回申請，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。巨額贖回情形下，基
金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同
時，如本基金單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過上一開放日基金總
份額10%以上的，基金管理人可對其采取延期辦理贖回申請的措施。
（4）實施側(cè)袋機制
側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置
清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)
險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、
贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時的基金份額持有人將在
啟用側(cè)袋機制后同時擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)
特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟
用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時以主袋賬戶
資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份
額凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值參考
區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價
格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬
戶份額存在暫停申購的可能。
（五）本基金特定風(fēng)險
本基金對債券類固定收益品種的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，因此，本基金需要
承擔(dān)如果債券市場出現(xiàn)整體下跌，本基金將無法完全避免債券市場系統(tǒng)性風(fēng)險。
此外，本基金不直接買入股票、權(quán)證等權(quán)益類金融工具，因所持可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股
形成的股票、因投資于分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)證，在其可上市交易后不超過10個交易
日的時間內(nèi)賣出。因此，本基金需要承擔(dān)上述股票、權(quán)證無法在10個交易日的時間內(nèi)賣出
從而增加凈值波動的風(fēng)險。
（六）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券
市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。
銷售機構(gòu)(包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險
評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律
文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求
完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
（七）其他風(fēng)險
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障產(chǎn)生的風(fēng)險；
2、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶
來風(fēng)險；
3、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
十八、基金的終止與清算
（一）基金合同的變更
1、基金合同變更內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開基金份額
持有人大會，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。
（1）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（2）變更基金類別；
（3）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除
外）；
（4）變更基金份額持有人大會程序；
（5）更換基金管理人、基金托管人；
（6）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)、銷售服務(wù)費率。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)
定提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（9）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同
意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費率和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、收費方式或者調(diào)低
贖回費率；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會決議自基金份額持有人大會決議生效后方
可執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6
個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6
個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時，自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)
清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以聘用必要的工作
人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算
組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算。基金
財產(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行清理和確認(rèn)；
（4）對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行審計；
（6）聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
（7）將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
（8）參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
（9）公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；
（10）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清
算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會計師事務(wù)所審
計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會備案并公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：
1.分享基金財產(chǎn)收益；
2.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3.依法申請贖回其持有的基金份額；
4.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權(quán)；
6.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7.監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8.對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴
訟；
9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：
1.遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
2.交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
3.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
4.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
5.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
6.返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托
管人、代銷機構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
7.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
基金管理人的權(quán)利、義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：
1.自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨立運用基金財
產(chǎn)；
2.依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；
3.發(fā)售基金份額；
4.依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
5.在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非
交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金
的除調(diào)高托管費率和管理費率之外的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式；
6.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或
有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時
呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
7.在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
8.在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；
9.自行擔(dān)任或選擇、更換注冊登記機構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對注冊登記機
構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
10.選擇、更換代銷機構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進
行必要的監(jiān)督和檢查；
11.選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部
機構(gòu)；
12.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
13.依法召集基金份額持有人大會；
14.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：
1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
2.辦理基金備案手續(xù)；
3.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券
投資；
6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利
益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8.計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
9.采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金
合同等法律文件的規(guī)定；
10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
12.編制季度報告、中期報告和年度報告；
13.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
14.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
16.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
17.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
18.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行
為；
19.組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
20.因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠
償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21.基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托
管人追償；
22.按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
23.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托
管人；
24.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
25.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
26.依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金
財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
27.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：
1.依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；
2.監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
4.在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
5.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或有
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈
報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
6.依法召集基金份額持有人大會；
7.按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；
8.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：
1.安全保管基金財產(chǎn)；
2.設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金
托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
3.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；
4.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利
益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6.按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
7.保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
8.對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合
同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
9.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
10.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
11.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
12.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和基金份額申購、
贖回價格；
13.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
16.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持
有人大會；
17.因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免
除；
18.基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
19.參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
20.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督
管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
21.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
22.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
23.建立并保存基金份額持有人名冊；
24.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額具
有同等的投票權(quán)。
召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額
10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，
下同)提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除
外）；
(5)變更基金份額持有人大會程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)、銷售服務(wù)費率，但法律法規(guī)要求提高該
等報酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費率的除外；
(8)本基金與其他基金的合并；
(9)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
(10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，不需召
開基金份額持有人大會：
(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費率和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、收費方式或者調(diào)低贖
回費率；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
召集人和召集方式
1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；?
金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，
應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否
召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集
的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%
以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大
會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有
權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1.基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地
點、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30日在指
定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點和出席方式；
(2)會議擬審議的主要事項；
(3)會議形式；
(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權(quán)益登記日；
(6)代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有
效期限等)、送達(dá)時間和地點；
(7)表決方式；
(8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項。
2.采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，
并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及
其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3.如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書
面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不
派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
基金份額持有人出席會議的方式
1.會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開
會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代
表出席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。
(4)會議的召開方式由召集人確定。
2.召開基金份額持有人大會的條件
(1)現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1)對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應(yīng)的基金份額
應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；
2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人
持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)
和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊登記資
料相符。
(2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告；
2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為“監(jiān)督
人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；
3)召集人在監(jiān)督人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額
持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督的，不影響表決
效力；
4)本人直接出具書面意見和授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基
金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人提交的
持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并
與注冊登記機構(gòu)記錄相符。
議事內(nèi)容與程序
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基
金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份
額持有人大會審議表決的提案。
(3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不
符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人
提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將
其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人
可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的
程序進行審議。
(4)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交基金份額
持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決
的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審
議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修
改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并
保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2.議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事
項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的
律師見證后形成大會決議。
大會由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说模涫跈?quán)代表未能主持大會的情
況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生
一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或單位名稱)等事
項。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日
期后第2個工作日在公證機關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。
如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關(guān)監(jiān)督下形成的決議有效。
3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
決議形成的條件、表決方式、程序
1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%以上通過方
為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通
過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分之二以上(含
三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式、終
止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，并予以公
告。
4.采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法
律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
5.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
6.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐
項表決。
計票
1.現(xiàn)場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的
主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額
持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自
行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有
人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員
共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會主持人可自
行選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)
果。
(3)如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以對投票數(shù)進行重新清點；如大會主
持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人宣布的表決結(jié)
果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并
公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
2.通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人派
出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知
但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進行計票，并由公證機關(guān)對其計票
過程予以公證。
基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方式
1.基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)
報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者
出具無異議意見之日起生效。關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定的第(1)-(8)項召開事由的基金份額
持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定的第(9)、
(10)項召開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后方可執(zhí)
行。
2.生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會決議。
3.基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采用通訊方
式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員
姓名等一同公告。
實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份
額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大
會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表
決權(quán)符合該等比例：
1.基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額
10%以上（含10%）；
2.現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的50%(含50%，下同)；
3.通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的50%；
4.現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上選舉產(chǎn)生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
5.一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上通過；
6.特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金合同變更和終止的事由、程序
1、《基金合同》的變更
基金合同變更內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開基金份額持
有人大會，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。
(1)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(2)變更基金類別；
(3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除
外）；
(4)變更基金份額持有人大會程序；
(5)更換基金管理人、基金托管人；
(6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)、銷售服務(wù)費率。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定
提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(7)本基金與其他基金的合并；
(8)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
(9)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同
意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案：
(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、收費方式或者調(diào)低贖
回費率；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會決議自基金份額持有人大會決議生效后方可
執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。
2、《基金合同》的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：
(1)基金份額持有人大會決定終止的；
(2)基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6
個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
(3)基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6
個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（四）爭議解決方式
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當(dāng)事
人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有
權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束
力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基
金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)和注冊登記
機構(gòu)辦公場所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
郵政編碼：518048
法定代表人：張納沙
成立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]31號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務(wù)。
2、基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)
承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融
債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；
代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門
批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對
象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資
是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的固定收益類品種，包括國內(nèi)依法發(fā)行交易
的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、可
轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、資產(chǎn)支持證券、次級債、債券回購、銀行存款以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本
基金不直接買入股票、權(quán)證等權(quán)益類金融工具，因所持可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股形成的股票、
因投資于分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)證，在其可上市交易后不超過10個交易日的時間內(nèi)賣
出。
基金的投資組合比例為：本基金對債券等固定收益品種的投資比例不低于基金資產(chǎn)的
80％；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資比例進
行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40％；
（2）本基金對債券等固定收益品種的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（8）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（10）在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；本
基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金管理人管理的全部基金
持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)
定；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（13）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
（14）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)
或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
除上述第（6）、（7）、（11）、（12）條外，因證券市場波動、上市公司合并、基
金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議第十五條第
九款基金投資禁止行為進行監(jiān)督。基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁
止行為和關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理
人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)
系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單。基金管理人和基金托管人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交
易名單的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金
從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)
生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證
監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人事前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)
生，只能進行事后結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會報告。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及
行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易
對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市
場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手
名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更
新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行
結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式
的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)
商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并
負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何
法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔(dān)
違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相
關(guān)交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如
基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基
金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各
類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
6、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期
糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ?
后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義
進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定
期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對
基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
7、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改
正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
8、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由
基金管理人承擔(dān)。
9、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基
金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括基金托管人安
全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金
投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?
人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期
限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項
進行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但
不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)
嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨
立。
（5）基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另
行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任
何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶
銀行扣收結(jié)算費和賬戶維護費等費用）。
（6）對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基
金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事
人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財
產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立的“基
金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財
產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證
券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理
人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
（2）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（3）基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基
金資產(chǎn)的支付。
4、基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開
立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任
何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和
運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付
金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工
作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、交收價差資金等的收取按
照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（5）若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品
種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)
于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
5、債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)
定，在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表
基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y行間
債券市場債券回購主協(xié)議。
6、其他賬戶的開立和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基
金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于
基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持
有。有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫?
托管人以外機構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署
的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另
有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度
審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以
加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。
重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值的計算和會計核算
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
各類基金份額凈值是指該類基金資產(chǎn)凈值除以該類基金份額總數(shù)，各類基金份額凈值
的計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，
按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。
本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相
關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈
值的計算結(jié)果對外予以公布。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~
持有人名冊由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托
管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法
規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
（七）爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不
能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京
市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局
的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得
與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下服務(wù)內(nèi)容，由基金管理人
在正常情況下向投資者提供，基金管理人可根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況以及基金份額持有人的需要
和市場的變化，不斷完善并增加和修改服務(wù)項目。
一、營銷創(chuàng)新及網(wǎng)上交易服務(wù)
為豐富投資者的交易方式和渠道，基金管理人為投資者提供多種形式的交易服務(wù)。
在營銷渠道創(chuàng)新方面，本基金管理人大力發(fā)展基金電子商務(wù)，已開通基金網(wǎng)上交易系
統(tǒng)，投資者可登陸本基金管理人的網(wǎng)站（www.phfund.com.cn），更加方便、快捷地辦理基
金交易及信息查詢等已開通的各項基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。同時，投資者可關(guān)注鵬華基金官方
微信賬號（微信號:penghuajijin )，快速實現(xiàn)凈值查詢功能，綁定個人賬戶之后，還可
實現(xiàn)賬戶查詢功能和交易功能。鵬華直銷APP（即鵬華A加錢包APP）及鵬華基金微信
號目前也支持鵬華基金客戶進行非直銷基金資產(chǎn)的查詢服務(wù)。基金管理人將不斷努力完善
現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)和銷售渠道，為投資者提供更加多樣化的交易方式和手段。
二、信息定制服務(wù)
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）、短信平臺、呼叫中心（400-
6788-533；0755-82353668）等渠道提交信息定制申請，在申請獲基金管理人確認(rèn)后，基
金管理人將通過手機短信、E-MAIL等方式為客戶發(fā)送所定制的信息。手機短信可定制的信
息包括：月度短信賬單、鵬華早訊、持有基金周末凈值等；郵件定制的信息包括：鵬友會
周刊、電子對賬單等信息?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實際情況，適時調(diào)整發(fā)送的
定制信息內(nèi)容。
三、在線咨詢服務(wù)
投資者可通過在線客服、短信接收平臺、鵬華基金官方微信（微信號：
penghuajijin）等網(wǎng)絡(luò)通訊工具進行業(yè)務(wù)咨詢，基金管理人7*24小時提供智能機器人咨詢
服務(wù)，在工作時間內(nèi)有專人在線提供咨詢服務(wù)。
四、客戶服務(wù)中心（CALL-CENTER）電話服務(wù)
呼叫中心（400-6788-533、0755-82353668）自動語音系統(tǒng)提供每周7×24小時基金賬
戶余額、交易情況、基金產(chǎn)品信息與服務(wù)等信息查詢。
呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服務(wù)（重大法定節(jié)假日除外），
投資者可以通過該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等專項
服務(wù)。
五、客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過直銷和銷售機構(gòu)網(wǎng)點柜臺、基金管理人設(shè)置的投訴專線、呼叫中心人
工熱線、書信、電子郵件等渠道，對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務(wù)進行投訴。
電話、電子郵件、書信、網(wǎng)絡(luò)在線是主要投訴受理渠道，基金管理人設(shè)專人負(fù)責(zé)管理
投訴電話（0755-82353668）、信箱、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)?，F(xiàn)場投訴和意見簿投訴是補充投訴渠道，
由各銷售機構(gòu)受理后反饋給本基金管理人跟進處理。
二十二、其他應(yīng)披露事項
本基金的其他應(yīng)披露事項將嚴(yán)格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進行披露，并在指定媒介上公告。
公告事項 法定披露方式 法定披露日期
鵬華基金管理有限公司關(guān)于運用固有資金投資旗下基金的公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2023年08月21日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于鵬華純債債券型證券投資基金2023年第4次分紅公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2023年08月22日
鵬華純債債券型證券投資基金2023年中期報告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2023年08月30日
鵬華純債債券型證券投資基金基金產(chǎn) 《證券日報》、基金管理人 2023年09月07日
品資料概要（更新） 網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
鵬華純債債券型證券投資基金更新的招募說明書 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2023年09月07日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與國金證券股份有限公司申購（含定期定額投資）費率優(yōu)惠活動的公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2023年09月27日
鵬華基金管理有限公司澄清公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2023年10月13日
鵬華純債債券型證券投資基金2023年第3季度報告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2023年10月24日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于運用固有資金投資旗下基金的公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2023年11月07日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于鵬華純債債券型證券投資基金2023年第5次分紅公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2023年11月15日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與南京證券股份有限公司申購（含定期定額投資）費率優(yōu)惠活動的公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2023年11月16日
鵬華基金管理有限公司澄清公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年01月18日
鵬華純債債券型證券投資基金2023年第4季度報告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年01月19日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于暫停北京中期時代基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年02月02日
鵬華基金管理有限公司高級管理人員變更公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年02月08日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于終止與北京中期時代基金銷售有限公司銷售合作關(guān)系的公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年03月04日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于鵬華純債債券型證券投資基金2024年第1次分紅公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年03月12日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與華福證券有限責(zé)任公司申購（含定期定額投資）費率優(yōu)惠活動的公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年03月16日
鵬華純債債券型證券投資基金2023年年度報告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金 2024年03月28日
電子披露網(wǎng)站
鵬華基金管理有限公司關(guān)于董事長變更的公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年04月13日
鵬華基金管理有限公司高級管理人員變更公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年04月13日
鵬華純債債券型證券投資基金2024年第1季度報告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年04月19日
鵬華基金管理有限公司澄清公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年05月10日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整個人投資者開立基金賬戶證件類型的公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年05月16日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于鵬華純債債券型證券投資基金2024年第2次分紅公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年05月16日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分基金單筆最低贖回份額和賬戶最低份額余額限制的公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年06月12日
鵬華純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年06月28日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于終止與喜鵲財富基金銷售有限公司銷售合作關(guān)系的公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年07月12日
鵬華純債債券型證券投資基金2024年第2季度報告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年07月18日
鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與渤海證券股份有限公司認(rèn)/申購（含定期定額投資）費率優(yōu)惠活動的公告 《證券日報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年07月29日
上述披露事項的披露期間自2023年08月11日至2024年08月07日。
二十三、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書按相關(guān)法律法規(guī)，存放在基金管理人、基金代銷機構(gòu)等的辦公場所，投
資人可在辦公時間免費查閱；也可在支付工本費后在合理時間內(nèi)獲取本招募說明書復(fù)制件
或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說明書正本為準(zhǔn)。投資人也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進行查
閱。
基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十四、備查文件
（一）備查文件包括：
1、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)鵬華純債債券型證券投資基金募集的文件
2、《鵬華純債債券型證券投資基金基金合同》
3、《鵬華純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》
4、法律意見書
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（二）備查文件的存放地點和投資人查閱方式：
1、存放地點:《基金合同》、《托管協(xié)議》存放在基金管理人和基金托管人處；其余
備查文件存放在基金管理人處。
2、查閱方式:投資人可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。
鵬華基金管理有限公司
2024年12月
鵬華純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（2024年第2號）.pdf