廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于廣發(fā)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金新增個(gè)人養(yǎng)老金基金份額——Y類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告
廣發(fā)基金管理有限公司
關(guān)于廣發(fā)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金新增個(gè)人養(yǎng)老金基金份額——Y類基金份額并相應(yīng)修訂基
金合同等法律文件的公告
廣發(fā)中證A500指數(shù)型證券投資基金于2024年10月18日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許
可〔2024〕1442號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)，并于2024年11月5日正式成立運(yùn)作。自2024
年11月18日起，廣發(fā)中證A500指數(shù)型證券投資基金正式轉(zhuǎn)型為廣發(fā)中證A500交易
型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）。本基金的基金管理
人為廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”），基金托管
人為中國(guó)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金托管人”）。
為更好地服務(wù)于多層次、多支柱養(yǎng)老保險(xiǎn)體系建設(shè)，并維護(hù)投資人合法權(quán)益，
根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《個(gè)
人養(yǎng)老金管理規(guī)定》）及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案通過(guò)，本公司決定自2024年12月13日起，在本基金現(xiàn)有份額的
基礎(chǔ)上增設(shè)僅面向個(gè)人養(yǎng)老金賬戶銷售的個(gè)人養(yǎng)老金基金份額——Y類基金份額
（基金代碼：022971），同時(shí)根據(jù)最新法律法規(guī)對(duì)《廣發(fā)中證A500交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）進(jìn)行相應(yīng)修訂（詳
見(jiàn)附件）。
現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：
一、本基金新增Y類基金份額情況
1.基金份額類別
本基金將基金份額分為A類、C類和Y類基金份額。A類、C類基金份額不得對(duì)
個(gè)人養(yǎng)老金賬戶進(jìn)行銷售，Y類基金份額僅面向個(gè)人養(yǎng)老金賬戶銷售。本基金Y類
基金份額是根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)老金管理規(guī)定》針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單
獨(dú)份額類別，Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守基金
法律文件及關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基
金銷售機(jī)構(gòu)在各自職責(zé)范圍內(nèi)，按照個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度規(guī)定，保障投資人參與
個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)相關(guān)資金及資產(chǎn)的安全封閉運(yùn)行。除另有規(guī)定外，投資
者購(gòu)買Y類基金份額的款項(xiàng)應(yīng)來(lái)自其個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶，Y類基金份額贖回等款
項(xiàng)也需轉(zhuǎn)入個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶，投資人未達(dá)到領(lǐng)取基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)
定的其他領(lǐng)取條件時(shí)不可領(lǐng)取個(gè)人養(yǎng)老金。
本基金A類、C類和Y類基金份額分別設(shè)置代碼，并將分別計(jì)算基金份額凈值。
2.申購(gòu)、贖回安排
本基金Y類基金份額的申購(gòu)數(shù)量、比例限制，可與本基金其他基金份額不同。
Y類基金份額的申購(gòu)、贖回安排應(yīng)當(dāng)滿足《個(gè)人養(yǎng)老金管理規(guī)定》等相關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定。
3.費(fèi)率結(jié)構(gòu)
（1）申購(gòu)費(fèi)
本基金Y類基金份額對(duì)申購(gòu)設(shè)置級(jí)差費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申
購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
具體費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M 1.00%
100萬(wàn)元≤M＜300萬(wàn)元 0.80%
300萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.60%
M≥500萬(wàn)元 每筆1,000元
本基金Y類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)可以豁免該類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用，也可針
對(duì)該類基金份額實(shí)施費(fèi)率優(yōu)惠，具體以實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（2）贖回費(fèi)
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時(shí)收取。Y類基金份額的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金資產(chǎn)。具體費(fèi)率如下：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7天 1.5%
N≥7天 0
（3）管理費(fèi)、托管費(fèi)
本基金Y類基金份額的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率與其他基金份額相同。管理費(fèi)年
費(fèi)率為0.15%，托管費(fèi)年費(fèi)率為0.05%?；鹳M(fèi)用具體的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和
支付方式等詳見(jiàn)《基金合同》等法律文件。
4.投資管理
本基金將對(duì)A類、C類和Y類基金份額的資產(chǎn)合并進(jìn)行投資管理。
5.收益分配方式
Y類基金份額的收益分配方式為紅利再投資。A類、C類基金份額收益分配方
式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資；若A類、C類基金份額投資者不選擇，則默認(rèn)
其收益分配方式是現(xiàn)金分紅。
6.信息披露
基金管理人分別公布A類、C類和Y類基金份額的基金份額凈值。
7.表決權(quán)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每
一份A類基金份額、C類基金份額和每一份Y類基金份額擁有平等的投票權(quán)。
8.Y類基金份額銷售渠道與銷售網(wǎng)點(diǎn)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
廣發(fā)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔31－33
樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2603-2622室
法定代表人：葛長(zhǎng)偉
客服電話：95105828或020-83936999
客服傳真：020-34281105
網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個(gè)人養(yǎng)老金賬戶）銷售本基
金Y類基金份額，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站。
客戶可以通過(guò)本公司客服電話進(jìn)行銷售相關(guān)事宜的問(wèn)詢、基金的投資咨詢及
投訴等。
（2）非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金Y類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示，敬請(qǐng)投資者留
意。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理Y類基金份額相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)
規(guī)則與操作流程。
二、關(guān)于本基金修訂法律文件的說(shuō)明
本公司經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持有人利
益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，對(duì)上述相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改，同時(shí)根據(jù)最新法律法規(guī)
對(duì)《基金合同》進(jìn)行相應(yīng)修改。上述修改事項(xiàng)已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行備案手續(xù)，根
據(jù)《基金合同》的規(guī)定無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。另外，基金管理人相應(yīng)修
訂本基金托管協(xié)議、招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要，修訂后的基金合同、托管
協(xié)議、招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要于公告當(dāng)日在本公司網(wǎng)站上公布，并依照
《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
修訂后的基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要自2024年
12月13日起生效。
三、重要提示
1.本公告僅對(duì)本基金增設(shè)Y類基金份額的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解
本基金詳細(xì)信息，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書（更新）和基金產(chǎn)
品資料概要（更新）等法律文件。
2.投資者可通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
客戶服務(wù)電話：95105828或020-83936999
公司網(wǎng)站：www.gffunds.com.cn
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資
者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。投
資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概
要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情
況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資
目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者
基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金
凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
特此公告。
廣發(fā)基金管理有限公司
2024年12月12日
附件：《廣發(fā)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》修
訂對(duì)照表
章節(jié) 原文條款 內(nèi)容 修改后條款 內(nèi)容
第一部分 前言 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 …… 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。 …… 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 …… 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）、《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《個(gè)人養(yǎng)老金管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。 …… 十、本基金Y類基金份額的申購(gòu)、贖回安排還應(yīng)當(dāng)滿足《個(gè)人養(yǎng)老金管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。（新增）
第二部分 釋義 …… …… 56、基金份額類別：本基金將基金份額分為A類和C類不同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額 …… 16、《個(gè)人養(yǎng)老金管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2022年11月4日頒布實(shí)施的《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂（新增，序號(hào)依次調(diào)整） …… 57、基金份額類別：本基金將基金份額分為A類、C類和Y類三種不同的類別。在投資者申購(gòu)A類、Y類基金份額時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；在投資者申購(gòu)C類基金份額時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
第三部分 基金的基本情況 十一、基金份額類別 本基金根據(jù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。 本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)算公式為： …… 十一、基金份額類別 本基金將基金份額分為A類、C類和Y類三種不同的類別。在投資者申購(gòu)A類、Y類基金份額時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；在投資者申購(gòu)C類基金份額時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。本基金A類、C類基金份額不得對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金賬戶進(jìn)行銷售，Y類基金份額僅面向個(gè)人養(yǎng)老金賬戶銷售。 本基金A類、C類和Y類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額和Y類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)算公式為： ……
第六部分 基金份額的申購(gòu)與贖回 一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所 本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。 二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間 …… 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。 三、申購(gòu)與贖回的原則 …… 2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)； 一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所 本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示；本基金不同類別基金份額的銷售機(jī)構(gòu)可能存在不同?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。 二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間 …… 本基金Y類基金份額開(kāi)始辦理申購(gòu)的時(shí)間，與A類、C類基金份額存在不同，具體開(kāi)始辦理時(shí)間，詳見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。 三、申購(gòu)與贖回的原則 …… 2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；在符合相關(guān)法律法規(guī)且技術(shù)條件具備的情況下，本基金可對(duì)處于個(gè)人養(yǎng)老金領(lǐng)取期的投資者持有的Y類基金份額開(kāi)通“金額贖回”，具體辦理方式詳見(jiàn)相關(guān)公告；
…… 五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制 …… 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途 1、由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)算公式為： …… 2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》。本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 …… 6、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 …… …… 5、本基金Y類基金份額的申購(gòu)、贖回安排應(yīng)當(dāng)滿足《個(gè)人養(yǎng)老金管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；(新增，以下序號(hào)對(duì)應(yīng)調(diào)整) …… 五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制 …… 5、本基金Y類基金份額的申購(gòu)數(shù)量、比例限制，可與其他類別基金份額不同。(新增，以下序號(hào)對(duì)應(yīng)調(diào)整) …… 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途 1、由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額和Y類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)算公式為： …… 2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》。本基金A類、Y類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 …… 6、本基金A類、Y類基金份額收取申購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用，但從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。本基金可以豁免Y類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書或相關(guān)公告，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。本基金Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。 ……
十一、基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金或基金中的某一類別份額與基金管理人管理的其他基金或其他類別份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 …… 十三、基金的非交易過(guò)戶 …… 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。 …… 10、若本基金被移出中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的個(gè)人養(yǎng)老金基金名錄，本基金Y類基金份額將暫停辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)。(新增，以下序號(hào)對(duì)應(yīng)調(diào)整) …… 十一、基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金或基金中的某一類別份額與基金管理人管理的其他基金或其他類別份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 在符合相關(guān)法律法規(guī)且條件具備的情況下，本基金A類、C類基金份額可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為Y類基金份額；但Y類基金份額不能轉(zhuǎn)換為A類、C類基金份額。（新增） …… 十三、基金的非交易過(guò)戶 …… 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；本基金Y類基金份額辦理繼承，應(yīng)當(dāng)通過(guò)份額贖回的方式辦理，個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。 ……
第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 三、基金份額持有人 基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份 三、基金份額持有人 基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金
額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。 份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額、C類基金份額與Y類基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。
第十五部分 基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 …… 3、銷售服務(wù)費(fèi) 本基金 A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)， C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： …… 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 …… 3、銷售服務(wù)費(fèi) 本基金 A類基金份額、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)， C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： ……
第十六部分 基金的收益與分配 三、基金收益分配原則 …… 3、本基金的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金的默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 4、本基金A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同。本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)； …… 三、基金收益分配原則 …… 3、本基金A類、C類基金份額的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金A類、C類基金份額的默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；本基金Y類基金份額的收益分配方式為紅利再投資； 4、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)； ……
第十八部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》《運(yùn)作辦法》《信息披露辦法》《基金合同》《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律對(duì)信息披露的方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。 …… 一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》《運(yùn)作辦法》《信息披露辦法》《基金合同》《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》《個(gè)人養(yǎng)老金管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律對(duì)信息披露的方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。 …… 五、公開(kāi)披露的基金信息
五、公開(kāi)披露的基金信息 …… （七）臨時(shí)報(bào)告 …… …… （七）臨時(shí)報(bào)告 …… 26、本基金被移出中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的個(gè)人養(yǎng)老金基金名錄；（新增，以下序號(hào)對(duì)應(yīng)調(diào)整）
第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要 根據(jù)上述修訂內(nèi)容同步修訂
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于廣發(fā)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金新增個(gè)人養(yǎng)老金基金份額——Y類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告.pdf