銀河豐利純債債券型證券投資基金（由銀河澤利保本混合型證券基金轉(zhuǎn)型）托管協(xié)議
銀河豐利純債債券型證券投資基金
（由銀河澤利保本混合型證券基金轉(zhuǎn)型）
托管協(xié)議
基金管理人：銀河基金管理有限公司
基金托管人：北京銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人..............................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..................................3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查..........................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查................................9
五、基金財(cái)產(chǎn)保管...................................................10
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.........................................13
七、交易及清算交收安排.............................................16
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.....................................19
九、基金收益分配...................................................24
十、信息披露.......................................................25
十一、基金費(fèi)用.....................................................27
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.....................................30
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存.....................................31
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................32
十五、禁止行為.....................................................35
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................36
十七、違約責(zé)任.....................................................38
十八、爭(zhēng)議解決方式.................................................40
十九、基金托管協(xié)議的效力...........................................41
二十、其他事項(xiàng).....................................................42
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.........................................43
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：銀河基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富城路99號(hào)21-22層
郵政編碼：200120
法定代表人：胡泊
成立時(shí)間：2002年6月14日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2002]21號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.0億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：北京銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層
法定代表人：霍學(xué)文
成立時(shí)間：1996年1月29日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：2,114,298.4272萬(wàn)人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行1995年12月28日《關(guān)于北京城
市合作銀行開(kāi)業(yè)的批復(fù)》（銀復(fù)[1995]470號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)結(jié)算；辦
理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債
券；從事同業(yè)拆借；提供擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱業(yè)務(wù)；
辦理地方財(cái)政信用周轉(zhuǎn)使用資金的委托貸款業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯
款；外幣兌換；同業(yè)外匯拆借；國(guó)際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；
外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證
券；自營(yíng)和代客外匯買賣；證券結(jié)算業(yè)務(wù)；開(kāi)放式證券投資基金代銷業(yè)務(wù)；債券
結(jié)算代理業(yè)務(wù)；短期融資券主承銷業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其
它業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金
法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券
投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理
辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第
7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《銀河豐利純債債券型證券投資
基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與其在《基金合同》的釋
義部分具有相同含義。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基
金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，主要投資于固定收益類品
種，包括債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、政策性金融債等）、上述債
券作為質(zhì)押物的債券回購(gòu)、銀行存款等，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他固定收益證券品種（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，
每個(gè)交易日日終，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金
投資比例進(jìn)行監(jiān)督：
1）本基金投資于債券資產(chǎn)等的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金每個(gè)交易日日終，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期
日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)
款等；
3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券
的10％；
4）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的40%；債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
5）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
7）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值
的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
述規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
8）基金管理人承諾，本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其
他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同
約定的投資范圍保持一致；
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2）、7）、8）項(xiàng)以外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模
變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使本基金的投資組合比例
符合基金合同的有關(guān)約定：本基金自變更之日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間區(qū)間內(nèi)為其
投資轉(zhuǎn)型期，投資轉(zhuǎn)型期的具體起止日期由基金管理人確定并屆時(shí)公告?；鸸?
理人應(yīng)當(dāng)自投資轉(zhuǎn)型期結(jié)束日起3個(gè)月內(nèi)使本基金的投資組合比例符合基金合
同的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督自《基金合同》生效之日起開(kāi)始?；鹜泄苋?
嚴(yán)格依照監(jiān)督程序?qū)鹜顿Y比例進(jìn)行監(jiān)督，基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定或
基金合同約定的投資比例限制造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基
金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金
投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人
利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公
平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以
披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立
董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后可不受上述規(guī)定的限制。
基金托管人履行了監(jiān)督職責(zé)，基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定或基金合同
約定的投資禁止行為而造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管
人不承擔(dān)任何責(zé)任。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交
易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手
名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣?
應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)
督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金
存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對(duì)手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作
日書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)
算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間
債券交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)
生交易前3個(gè)交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管
理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)
相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間
債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)
有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基
金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
5、基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否按存款銀行名單交易進(jìn)行監(jiān)督。
如基金管理人未向基金托管人提供符合條件的存款銀行名單，基金托管人有權(quán)不
對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，有權(quán)及時(shí)以書面形式通知基金
管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面
形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)書面通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管
人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人有義務(wù)賠償因其違反《基金合同》而致使投資
者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金
合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即書面通知基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知基金
管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按
照法律法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
書面通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出書面警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保
護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)
計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排（包括但不限于對(duì)基金贖回的影
響、信息披露、費(fèi)用列支等）、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對(duì)投資
者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特
定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對(duì)基金托管人
履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)
基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資
產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露
和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管
理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人的有效資金劃撥指令、違反約定泄露基金
投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金
管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及
時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨
時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢?duì)基
金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自
行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)
立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和
本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。
6、對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管
理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到
達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。由此給基金造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人有義務(wù)在合理且必
要的范圍內(nèi)配合基金管理人進(jìn)行追償，但對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理
人在具有托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的銀河基金管理有限公司基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬
戶由基金管理人開(kāi)立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管
理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具
的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資
完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金
開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款事宜。
（三）基金的資產(chǎn)托管專戶（銀行賬戶）的開(kāi)立和管理
基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理。基金托管人以本基金的名
義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)資產(chǎn)托管專戶，該資產(chǎn)托管專戶是指基金托管人在集中托管
模式下，代表所托管的基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專
用賬戶。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦
不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
基金托管人應(yīng)嚴(yán)格管理基金在基金托管人處開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶、及時(shí)核查
資產(chǎn)托管專戶余額。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司上海分公司/深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司/深圳分公司開(kāi)立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（五）債券托管賬戶的開(kāi)立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)
銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)中
國(guó)人民銀行、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
開(kāi)立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債
券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市
場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，由基
金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)
賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保
管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其
中實(shí)物證券也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)
中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的正當(dāng)
指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券及銀行定期存款存單等有
價(jià)憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承
擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金
托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管
人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人
送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基
金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件并保證其真實(shí)性及其與原件的完全一致性，未經(jīng)雙方協(xié)商或
未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知
（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易
權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員
身份的方法?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知當(dāng)日回函向基金管理人確認(rèn)?；鸸芾?
人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人
員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)、一方上市的證券交易所要求
的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、
到帳時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理
人用加密傳真的方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)過(guò)的方式向基金
托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因管
理人未能及時(shí)與托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由
基金托管人承擔(dān)。基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方
可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理
人應(yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)
限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸?
理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。基金管理人發(fā)
送指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）的截止時(shí)間為當(dāng)天的
15:00，如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個(gè)工作
小時(shí)發(fā)送，并進(jìn)行電話確認(rèn)。由于基金管理人原因?qū)е碌闹噶顐鬏敳患皶r(shí)、未能
留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽
名的表面一致性，復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。指令執(zhí)行完畢后，
基金托管人應(yīng)將執(zhí)行完畢的指令蓋章回傳給基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金可
用余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金
托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該
指令而造成損失的責(zé)任。
基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場(chǎng)國(guó)債交易通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時(shí)通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)
議或有關(guān)基金法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，有權(quán)視情況暫緩或不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形
式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基
金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的損失由基金管理
人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過(guò)錯(cuò)造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人發(fā)送的正
常的有效資金劃撥指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)采取措施予以補(bǔ)救，給基金財(cái)產(chǎn)或
基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，但僅限于賠償直接經(jīng)濟(jì)損失。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交
易日，使用加密傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)過(guò)的方式向基金托
管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，并提供新的被授權(quán)人的簽字
樣本，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當(dāng)日將回函書面?zhèn)髡?
基金管理人并通過(guò)電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知，自基金管理人收
到基金托管人以加密傳真形式發(fā)出的回函確認(rèn)時(shí)開(kāi)始生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕?
日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人通知
生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的
指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選擇的標(biāo)準(zhǔn)是：
1、資歷雄厚，信譽(yù)良好。
2、財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有
關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。
3、內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運(yùn)作高度保
密的要求。
4、具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金
進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。
5、研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全
面地為本基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、個(gè)券分析的研究報(bào)告及周到
的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。
基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行
考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣撕?
被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，
并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)及時(shí)將基金專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情
況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責(zé)任
基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《證券
交易資金結(jié)算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結(jié)
算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
對(duì)基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在對(duì)印鑒和簽名表面一致性復(fù)核
無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行并在執(zhí)行完畢后回函確認(rèn)，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由基金
托管人負(fù)責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司上海分公司/深圳分公司、其他相關(guān)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及清算代理銀行辦理。
如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)在清算和交收中造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管
人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資
或違反雙方簽訂的《證券交易資金結(jié)算協(xié)議》而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，
基金托管人發(fā)現(xiàn)后有權(quán)立即書面通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，基金
托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買或超
賣現(xiàn)象，有權(quán)立即書面提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造
成的損失由基金管理人承擔(dān)。如果因基金管理人原因發(fā)生超買行為，必須于T+1
日上午11：30時(shí)之前完成融資，用以完成清算交收。
3、基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭
寸進(jìn)行交收?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)送
的劃款指令并同時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基
金托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支
付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基
金合同》、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的過(guò)錯(cuò)
導(dǎo)致基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金托管人承擔(dān)。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對(duì)。每日對(duì)外披露各類基金份
額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全
一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不
真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方承擔(dān)。
對(duì)基金的資金賬目，由雙方每日對(duì)賬一次，確保雙方賬賬相符。
對(duì)基金證券賬目，由每周最后一個(gè)交易日終了時(shí)雙方進(jìn)行對(duì)賬。
對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末雙方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
對(duì)交易記錄，由雙方每日對(duì)賬一次。
（四）申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)議當(dāng)
事人的責(zé)任
1、托管協(xié)議當(dāng)事人在開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回、轉(zhuǎn)換中的責(zé)任
基金的投資者可通過(guò)基金管理人的直銷中心和基金代銷機(jī)構(gòu)人的代銷網(wǎng)點(diǎn)
進(jìn)行申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶和登記，基金托
管人負(fù)責(zé)接收并確認(rèn)資金的到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令來(lái)劃付贖
回款項(xiàng)。
2、開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日14：00之前將前一個(gè)開(kāi)放日經(jīng)確認(rèn)的基金申購(gòu)
金額和贖回份額以書面形式并加蓋業(yè)務(wù)專用章通知基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)
傳遞的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
3、開(kāi)放式基金的資金清算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額
或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)
在交收日15:00時(shí)之前從基金清算賬戶劃往基金托管賬戶，基金托管人在資金到
賬后按約定方式通知基金管理人；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按照
基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日12：00前劃往基金清算賬
戶，基金托管人在資金劃出后及時(shí)通知基金管理人，并提供企業(yè)銀行的查詢功能，
便于基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。發(fā)生巨額贖回的情形，款項(xiàng)的交收參照本基金基
金合同有關(guān)條款處理。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到賬，對(duì)于未
準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付。對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。后
果嚴(yán)重的基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的有效指令及時(shí)
進(jìn)行劃付。對(duì)于已發(fā)送有效指令但因基金托管人過(guò)錯(cuò)未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金
管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。后
果嚴(yán)重的基金管理人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是
指計(jì)算日各類基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類
基金份額凈值的計(jì)算均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此
產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證
券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露
的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基金份額凈值并以雙方
認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可
的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，
就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一
致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。法律法規(guī)
以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對(duì)象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
本基金的估值方法為：
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
①交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日
的估值凈價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資
品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
②交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去債券收盤價(jià)或估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利
息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值
全價(jià)減去債券收盤價(jià)或估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
③交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）銀行間市場(chǎng)交易的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估
值價(jià)格的債券，按成本估值。
（4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別
估值。
（5）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
（6）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
3、特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法第（5）款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差
不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人應(yīng)免除賠
償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影
響。
（三）估值差錯(cuò)處理
因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人
對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向差錯(cuò)責(zé)任方追償。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)
核確認(rèn)后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，除本協(xié)議另有約定外應(yīng)根
據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定由管理人和托管人根據(jù)各自的實(shí)際過(guò)錯(cuò)情況界定雙方承擔(dān)的
賠償責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施
后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造
成投資者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、各類基金份
額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人
一方負(fù)責(zé)賠償。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，雙方
應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)以基金管理
人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對(duì)外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算
順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任。
（四）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙
方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)
處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明
原因并糾正，保證雙方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)
法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬
冊(cè)為準(zhǔn)。
（五）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后每六個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對(duì)招募說(shuō)
明書更新一次并登載在網(wǎng)站上，并將更新后的招募說(shuō)明書摘要登載在指定媒介
上?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；
在會(huì)計(jì)年度半年終了后60日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90
日內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將有
關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)
果及時(shí)書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供
基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書
面通知基金管理人。基金管理人在半年報(bào)完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人
復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)
無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管
業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見(jiàn)書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人
不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制
的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人
不負(fù)賠償責(zé)任，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確
認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)披露的第2個(gè)工作日，分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管
理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
本基金的收益分配原則如下：
1、基金收益分配方式分為現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利
或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若
投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金各類基金份額的費(fèi)用不同，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配
利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等的收益分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影
響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后可對(duì)基金收益分配原則和支
付方式進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
在指定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；由于不同基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配
利潤(rùn)不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金
紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的正當(dāng)指令及時(shí)進(jìn)
行分紅資金的劃付。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書的規(guī)定。
十、信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按照《基金法》、《信息披露
辦法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定或者有權(quán)機(jī)關(guān)、
一方上市的證券交易所要求進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作
中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金
托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定或者有權(quán)機(jī)關(guān)、一方上市的證券交易
所要求之外，不得在其公開(kāi)披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，如下情況
不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_(kāi)；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)、銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露
或公開(kāi)；
3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧
問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)人員、技術(shù)顧問(wèn)等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說(shuō)明書、
《基金合同》、基金托管協(xié)議、《基金合同》生效公告、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基
金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露等其他必要的公
告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》
的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)
數(shù)據(jù)、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)
核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。
基金年報(bào)中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，經(jīng)有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審
計(jì)后，方可披露。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)指
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人將通過(guò)
指定媒介公開(kāi)披露。
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人處，投資者可以免費(fèi)
查閱。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾?
人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
基金管理人和基金托管人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜時(shí)，對(duì)于根據(jù)
本協(xié)議、《基金合同》規(guī)定或信息使用方要求的應(yīng)由對(duì)方復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)對(duì)方
復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人或基金托管人予以公布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書的規(guī)定。
（五）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同“第十八部分基金
的信息披露”約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.01%。銷售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)
費(fèi)用。
在通常情況下，本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值的0.01%年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：
H＝E×0.01%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
（四）基金合同生效以后的與基金相關(guān)的證券交易費(fèi)用、銀行匯劃費(fèi)用、基
金信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的
會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托
管人按基金管理人的劃款指令或者本協(xié)議的約定并根據(jù)費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，
列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師
和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用）、處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用、其
他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目不列
入基金費(fèi)用。
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金運(yùn)作情況等因素酌情調(diào)整基金管理費(fèi)
率、基金托管費(fèi)率，調(diào)整上述費(fèi)率應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)；基金管理
人和基金托管人還可根據(jù)基金運(yùn)作情況等因素酌情調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率，且無(wú)須召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣吮仨毎凑铡缎畔⑴掇k法》或其他相關(guān)規(guī)定
最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前在指定媒介上刊登公告。
（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)
間
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等，
根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
基金管理費(fèi)自基金合同生效之日起每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月
支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核無(wú)
誤后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日
結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。
基金托管費(fèi)自基金合同生效之日起每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月
支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核無(wú)
誤后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日
結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后于次月首日起5個(gè)工
作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇
法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書或相關(guān)公告的規(guī)定。
（九）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基
金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書
面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無(wú)正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付并
及時(shí)告知基金管理人。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編
制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有
人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為15年。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)
的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31
日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、
《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生
日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期備份，保存
期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)
務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名
冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
冊(cè)、交易記錄和重要合同等，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，對(duì)相關(guān)信息負(fù)
有保密義務(wù)，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基金
管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金
托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處。基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真
給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接受基金
的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理人資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
基金管理人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照基金合同的規(guī)定在六個(gè)月內(nèi)召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，選任新的基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過(guò)，自表決通過(guò)之日起生效，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符
合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在基金份額持有人大會(huì)選任
基金管理人的決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人
核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)
費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
3、原任基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接受基
金管理業(yè)務(wù)前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安
全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金管理人或臨時(shí)
基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金托管人資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過(guò)，自表決通過(guò)之日起生效，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符
合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在基金份額持有人大會(huì)更換
基金托管人的決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基
金財(cái)產(chǎn)中列支。
3、原基金托管人職責(zé)終止后，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接受基金
財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金托管人
或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序
同時(shí)更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管
人更換程序進(jìn)行。
（四）新基金管理人接受基金管理業(yè)務(wù)，或新基金托管人接受基金財(cái)產(chǎn)和基
金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成損害。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)
內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接
對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
十五、禁止行為
1、基金管理人不得從事《基金法》規(guī)定禁止的任一行為。
2、基金托管人不得從事《基金法》規(guī)定禁止的任一行為。
3、除非法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，本協(xié)議當(dāng)事人不得用基金財(cái)產(chǎn)從
事《基金法》規(guī)定禁止的投資或活動(dòng)。
4、除《基金法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，基金管理人、基金
托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自身和任何第三人謀取非法利益。
5、基金管理人與基金托管人對(duì)基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按基金法規(guī)規(guī)定的
方式公開(kāi)披露的信息，不得違反本協(xié)議約定對(duì)他人泄露。
6、基金托管人對(duì)基金管理人的正當(dāng)指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。
7、除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動(dòng)
用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
8、基金托管人、基金管理人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
9、基金管理人不得從事《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
10、本協(xié)議當(dāng)事人不得從事法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、《基金合同》和本協(xié)議
禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，則本基金不受上述相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的
托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的
變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議在履行適當(dāng)程序后終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基
金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基
金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止情形之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形發(fā)生后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）基金清算組作出清算報(bào)告；
（5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（6）律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
（7）將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（8）公布基金清算公告；
（9）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，若遇基金持有的有價(jià)證券出現(xiàn)長(zhǎng)期休市、停
牌或其他流通受限的情形除外。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）各類基金份額按基金份額持有人持有的該類基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小
組進(jìn)行公告。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十七、違約責(zé)任
（一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)
議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免
責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投
資權(quán)而造成的損失等；
3、不可抗力。
（三）如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金財(cái)產(chǎn)或基
金投資者造成損失，另一方當(dāng)事人（“守約方”）有權(quán)利代表基金對(duì)違約方進(jìn)行追
償；如果由于違約方的違約行為導(dǎo)致“守約方”賠償了該基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者
所遭受的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償和補(bǔ)償守約方由此發(fā)
生的所有成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的損失。
（四）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)
賠償責(zé)任。
（五）當(dāng)事人一方違約，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要
的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)
大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（七）由于基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者損失，基金
管理人和基金托管人應(yīng)免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取
必要的措施消除由此造成的影響。
（八）本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟(jì)損失。
十八、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好
協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)。根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)
則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方均有約束力，
仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)）法律管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的本基金托管協(xié)
議草案，該等草案系經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表
簽署，協(xié)議當(dāng)事人雙方可能不時(shí)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管
協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式八份，協(xié)議雙方各持二份，備存二份，上報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各一份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽署，并注明基金托管協(xié)議的簽
訂地點(diǎn)和簽訂日期。
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基金管理人：銀河基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：北京銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：中國(guó)北京
簽訂日：年月日
銀河豐利純債債券型證券投資基金（由銀河澤利保本混合型證券基金轉(zhuǎn)型）托管協(xié)議.pdf