廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于廣發(fā)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)新增個人養(yǎng)老金基金份額——Y類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告
廣發(fā)基金管理有限公司
關(guān)于廣發(fā)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金（LOF）新增個人養(yǎng)老金基金份額——Y類基金份額并相應(yīng)
修訂基金合同等法律文件的公告
廣發(fā)中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）于2009年9月21日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)
許可〔2009〕982號文準(zhǔn)予募集注冊，并于2009年11月26日正式成立運作。自2013
年10月11日起，廣發(fā)中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）正式轉(zhuǎn)型為廣發(fā)中證500
交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）（以下簡稱“本基金”）。本基金
的基金管理人為廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”），
基金托管人為中國工商銀行股份有限公司（以下簡稱“基金托管人”）。
為更好地服務(wù)于多層次、多支柱養(yǎng)老保險體系建設(shè)，并維護投資人合法權(quán)益，
根據(jù)《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《個
人養(yǎng)老金管理規(guī)定》）及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并
報中國證監(jiān)會備案通過，本公司決定自2024年12月13日起，在本基金現(xiàn)有份額的
基礎(chǔ)上增設(shè)僅面向個人養(yǎng)老金賬戶銷售的個人養(yǎng)老金基金份額——Y類基金份額
（基金代碼：022965），同時根據(jù)最新法律法規(guī)對《廣發(fā)中證500交易型開放式指
數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同》（以下簡稱《基金合同》）進行相應(yīng)
修訂（詳見附件）。
現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：
一、本基金新增Y類基金份額情況
1.基金份額類別
本基金將基金份額分為A類、C類和Y類基金份額。A類、C類基金份額不得對
個人養(yǎng)老金賬戶進行銷售，Y類基金份額僅面向個人養(yǎng)老金賬戶銷售。本基金Y類
基金份額是根據(jù)《個人養(yǎng)老金管理規(guī)定》針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單
獨份額類別，Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項還應(yīng)同時遵守基金
法律文件及關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣?、基金托管人、基
金銷售機構(gòu)在各自職責(zé)范圍內(nèi)，按照個人養(yǎng)老金相關(guān)制度規(guī)定，保障投資人參與
個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)相關(guān)資金及資產(chǎn)的安全封閉運行。除另有規(guī)定外，投資
者購買Y類基金份額的款項應(yīng)來自其個人養(yǎng)老金資金賬戶，Y類基金份額贖回等款
項也需轉(zhuǎn)入個人養(yǎng)老金資金賬戶，投資人未達到領(lǐng)取基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)
定的其他領(lǐng)取條件時不可領(lǐng)取個人養(yǎng)老金。
本基金A類、C類和Y類基金份額分別設(shè)置代碼，并將分別計算基金份額凈值。
2.申購、贖回安排
本基金Y類基金份額的申購數(shù)量、比例限制，可與本基金其他基金份額不同。
Y類基金份額的申購、贖回安排應(yīng)當(dāng)滿足《個人養(yǎng)老金管理規(guī)定》等相關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定。
3.費率結(jié)構(gòu)
（1）申購費
本基金Y類基金份額對申購設(shè)置級差費率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申
購，適用費率按單筆分別計算。
具體費率如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬元 1.2%
100萬元≤M＜500萬元 0.8%
500萬元≤M 每筆1000元
本基金Y類基金份額的銷售機構(gòu)可以豁免該類基金份額的申購費用，也可針
對該類基金份額實施費率優(yōu)惠，具體以實際收取為準(zhǔn)。
（2）贖回費
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時收取。Y類基金份額的贖回費全額計入基金資產(chǎn)。具體費率如下：
持有期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.5%
N≥7天 0
（3）管理費、托管費
本基金各類基金份額的管理費、托管費分別按照各自對應(yīng)的年費率計提，具
體如下表：
年費率 A類、C類基金份額 Y類基金份額
管理費 0.50% 0.15%
托管費 0.10% 0.05%
基金費用具體的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式等詳見《基金合同》等法律
文件。
4.投資管理
本基金將對A類、C類和Y類基金份額的資產(chǎn)合并進行投資管理。
5.收益分配方式
Y類基金份額的收益分配方式為紅利再投資。A類、C類基金份額收益分配方
式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資；若A類、C類基金份額投資者不選擇，則默認
其收益分配方式是現(xiàn)金分紅。
6.信息披露
基金管理人分別公布A類、C類和Y類基金份額的基金份額凈值。
7.表決權(quán)
基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每
一份A類基金份額、C類基金份額和每一份Y類基金份額擁有平等的投票權(quán)。
8.Y類基金份額銷售渠道與銷售網(wǎng)點
（1）直銷機構(gòu)
廣發(fā)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33
樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
客服電話：95105828或020-83936999
客服傳真：020-34281105
網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
直銷機構(gòu)網(wǎng)點信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個人養(yǎng)老金賬戶）銷售本基
金Y類基金份額，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
客戶可以通過本公司客服電話進行銷售相關(guān)事宜的問詢、基金的投資咨詢及
投訴等。
（2）非直銷銷售機構(gòu)
本基金Y類基金份額的銷售機構(gòu)詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留
意。投資者在各銷售機構(gòu)辦理Y類基金份額相關(guān)業(yè)務(wù)時，請遵循各銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)
規(guī)則與操作流程。
二、關(guān)于本基金修訂法律文件的說明
本公司經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利
益無實質(zhì)不利影響的前提下，對上述相關(guān)內(nèi)容進行修改，同時根據(jù)最新法律法規(guī)
對《基金合同》進行相應(yīng)修改。上述修改事項已向中國證監(jiān)會履行備案手續(xù)，根
據(jù)《基金合同》的規(guī)定無需召開基金份額持有人大會。另外，基金管理人相應(yīng)修
訂本基金托管協(xié)議、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要，修訂后的基金合同、托管
協(xié)議、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要于公告當(dāng)日在本公司網(wǎng)站上公布，并依照
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
修訂后的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要自2024年
12月13日起生效。
三、重要提示
1.本公告僅對本基金增設(shè)Y類基金份額的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解
本基金詳細信息，請仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)
品資料概要（更新）等法律文件。
2.投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
客戶服務(wù)電話：95105828或020-83936999
公司網(wǎng)站：www.gffunds.com.cn
風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資
者類別、風(fēng)險承受能力和基金的風(fēng)險等級進行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投
資者在投資基金前應(yīng)認真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概
要（更新）等基金法律文件，全面認識基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解產(chǎn)品情
況及銷售機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投資期限和投資
目標(biāo)，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者
基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金
凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。
特此公告。
廣發(fā)基金管理有限公司
2024年12月12日
附件：《廣發(fā)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合
同》修訂對照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
第一部分 前言和釋義 前 言 為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范廣發(fā)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號＜基金合同的內(nèi)容與格式〉》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《廣發(fā)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。 釋 義 《銷售辦法》 《證券投資基金銷售管理辦法》 前 言 為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范廣發(fā)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）、《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡稱“《個人養(yǎng)老金管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號＜基金合同的內(nèi)容與格式〉》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《廣發(fā)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。 本基金Y類基金份額的申購、贖回安排還應(yīng)當(dāng)滿足《個人養(yǎng)老金管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。（新增） 釋 義 《銷售辦法》 《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》 《個人養(yǎng)老金管理規(guī)定》指中國證監(jiān)會2022年11月4日頒布實施的《個
銀行監(jiān)管機構(gòu) 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機構(gòu) 合格境外機構(gòu)投資者 符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu) 《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》 《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交易所交易型開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》及其不時修訂 登記結(jié)算機構(gòu) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和廣發(fā)基金管理有限公司。本基金A類份額在深圳證券交易所場內(nèi)上市交易以及申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)的登記結(jié)算由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)辦理；本基金C類份額的申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)的登記結(jié)算由廣發(fā)基金管理有限公司負責(zé)辦理 人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂（新增） 銀行監(jiān)管機構(gòu) 指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局 合格境外機構(gòu)投資者 符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu) 《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》 《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》及不時修訂 登記結(jié)算機構(gòu) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和廣發(fā)基金管理有限公司。本基金A類份額在深圳證券交易所場內(nèi)上市交易以及申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)的登記結(jié)算由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)辦理；本基金C類份額、Y類份額的申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)的登記結(jié)算由廣發(fā)基金管理有限公司負責(zé)辦理
第二部分 基金的基本情況 十一、基金份額的分類 本基金根據(jù)注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)及費率設(shè)置的不同，將基金份額分為不同的類別：A類基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任，在投資者認購/申購基金時收取認購/申購費用，而不計提銷售服務(wù)費；C類基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司，在投資者認購、申購基金份額時不收取認購、申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。本基金A類基金份額的申購與贖回包括場外和場內(nèi)兩種方式。本基金C類基金份額在場外申購和贖回。 兩類基金份額分別設(shè)置代碼，并分別計算基金份額凈值，計算公式為： 計算日某類基金份額凈值=計算日該 十一、基金份額的分類 本基金將基金份額分為A類、C類和Y類三種不同的類別。A類基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，A類基金份額收取申購費用，而不計提銷售服務(wù)費；C類基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司，C類基金份額不收取申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費；Y類基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司，Y類基金份額收取申購費用，而不計提銷售服務(wù)費。本基金A類基金份額的申購與贖回包括場外和場內(nèi)兩種方式。本基金C類和Y類基金份額在場外申購和贖回。本基金A類、C類基金份額不得對個人養(yǎng)老金賬戶進行銷售，Y類基金份
類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額余額總數(shù) 在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)，調(diào)整前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。A類基金份額和C類基金份額之間不能互相轉(zhuǎn)換。 額僅面向個人養(yǎng)老金賬戶銷售。 三類基金份額分別設(shè)置代碼，并分別計算基金份額凈值，計算公式為： 計算日某類基金份額凈值=計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額余額總數(shù) 在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)，調(diào)整前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。在符合相關(guān)法律法規(guī)且條件具備的情況下，本基金A類、C類基金份額可以申請轉(zhuǎn)換為Y類基金份額；但Y類基金份額不能轉(zhuǎn)換為A類、C類基金份額。
第六部分 基金份額的申購與贖回 一、基金份額的場外申購與贖回 本基金的A類基金份額與C類基金份額可以辦理場外申購與贖回。 1、申購與贖回場所 本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。 基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。 2、申購與贖回的開放日及時間 …… 3、申購與贖回的原則 （2）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 一、基金份額的場外申購與贖回 本基金的A類基金份額、C類基金份額和Y類基金份額可以辦理場外申購與贖回。 1、申購與贖回場所 本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。 基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。本基金不同類別基金份額的銷售機構(gòu)可能存在不同。 2、申購與贖回的開放日及時間 …… 本基金Y類基金份額開始辦理申購的時間，與其他類別基金份額存在不同，具體開始辦理時間，詳見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。（新增） …… 3、申購與贖回的原則 （2）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；在符合相關(guān)法律法規(guī)且技術(shù)條件具備的情況下，本基金可對處于個人養(yǎng)老
5、申購與贖回的數(shù)額限制 …… 6、申購費用和贖回費用 （4）本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在《招募說明書》中列示。基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告。 9、拒絕或暫停申購的情形及處理方式 …… 發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停接受投資人的申購申請的，申購款項將全額退還投資者。發(fā)生上述（1）到（7）項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停申購公告。 …… 11、巨額贖回的情形及處理方式 （1）巨額贖回的認定 本基金單個開放日，A類或C類基金份額基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù) 金領(lǐng)取期的投資者持有的Y類基金份額開通“金額贖回”，具體辦理方式詳見相關(guān)公告； （5）本基金Y類基金份額的申購、贖回安排應(yīng)當(dāng)滿足《個人養(yǎng)老金管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。（新增） 5、申購與贖回的數(shù)額限制 （5）本基金Y類基金份額的申購數(shù)量、比例限制，可與其他類別基金份額不同；（新增） 6、申購費用和贖回費用 （4）本基金A類、Y類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用，但從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在《招募說明書》中列示。基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告。本基金可以豁免Y類基金份額的申購費用，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。本基金Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費。 9、拒絕或暫停申購的情形及處理方式 （7）若本基金被移出中國證監(jiān)會確定的個人養(yǎng)老金基金名錄，本基金Y類基金份額將暫停辦理申購業(yè)務(wù)；（新增，序號依次調(diào)整） 發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停接受投資人的申購申請的，申購款項將全額退還投資者。發(fā)生上述（1）到（8）項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停申購公告。 …… 11、巨額贖回的情形及處理方式 （1）巨額贖回的認定 本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為A類或C類基金份額發(fā)生了巨額贖回。 （2）A類或C類基金份額巨額贖回的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)A類或C類基金份額巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。 三、基金的轉(zhuǎn)換 為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)為同一機構(gòu)的本基金和基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉(zhuǎn)換。基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。本基金A類基金份額和C類基金份額之間不能互相轉(zhuǎn)換。 四、轉(zhuǎn)托管 …… 本基金的轉(zhuǎn)托管包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記。本基金的C類基金份額僅能夠?qū)崿F(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。 …… 六、基金的非交易過戶 …… 基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；…… 中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。 （2）巨額贖回的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。 三、基金的轉(zhuǎn)換 為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)為同一機構(gòu)的本基金和基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。 在符合相關(guān)法律法規(guī)且條件具備的情況下，本基金A類、C類基金份額可以申請轉(zhuǎn)換為Y類基金份額；但Y類基金份額不能轉(zhuǎn)換為A類、C類基金份額。 四、轉(zhuǎn)托管 …… 本基金的轉(zhuǎn)托管包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記。本基金的C類和Y類基金份額僅能夠?qū)崿F(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。 …… 六、基金的非交易過戶 …… 基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承，本基金Y類基金份額辦理繼承，應(yīng)當(dāng)通過份額贖回的方式辦理，個人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外；……
第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、 基金管理人 （一） 基金管理人簡況 名稱：廣發(fā)基金管理有限公司 住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路 一、 基金管理人 （一） 基金管理人簡況 名稱：廣發(fā)基金管理有限公司 住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東
6號105室—49848（集中辦公區(qū)） 法定代表人：孫樹明 …… 聯(lián)系人：程才良 （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （8） 采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定A類及C類基金份額申購、贖回的價格； 二、 基金托管人 （一） 基金托管人簡況 名稱：中國工商銀行股份有限公司 …… 法定代表人：陳四清 …… （二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： （8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、A類和C類基金份額申購、贖回價格； 路3018號2608室 法定代表人：葛長偉 …… （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （8） 采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定各類基金份額申購、贖回的價格； 二、 基金托管人 （一） 基金托管人簡況 名稱：中國工商銀行股份有限公司 …… 法定代表人：廖林 …… （二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： （8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、各類基金份額申購、贖回價格；
第十一部分 基金份額的注冊登記 二、基金注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu) 本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理，本基金A類基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，C類基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司。 …… 二、基金注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu) 本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理，本基金A類基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，C類基金份額和Y類基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司。 ……
第十五部分 基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 1、基金管理人的管理費 本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費。本基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 1、基金管理人的管理費 本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費。本基金各類基金份額按照不同的年費率計提管理費。在通常情況下，各類基金份額的基金
的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.50%年費率計提。計算方法如下： H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計提的基金管理費 E為前一日基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若為負數(shù)，則E取0 基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。 2、基金托管人的托管費 本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費。本基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.10%年費率計提。計算方法如下： H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計提的基金托管費 E為前一日基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若為負數(shù)，則E取0 基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向 管理費按前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值扣除該類基金份額所對應(yīng)持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的年管理費率計提。管理費的計算方法如下： H＝E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù) H為每日該類基金份額應(yīng)計提的基金管理費 E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值－前一日該類基金份額所對應(yīng)持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若為負數(shù)，則E取0。該類基金份額所對應(yīng)持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，為本基金持有的目標(biāo)ETF基金份額部分所對應(yīng)基金資產(chǎn)凈值與該類基金份額基金資產(chǎn)凈值占本基金基金資產(chǎn)凈值的比例的乘積。 本基金A類、C類基金份額的年管理費率為0.50%，Y類基金份額的年管理費率為0.15%。 基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。 2、基金托管人的托管費 本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費。本基金各類基金份額按照不同的年費率計提托管費。在通常情況下，各類基金份額的基金托管費按前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值扣除該類基金份額所對應(yīng)持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的年托管費率計提。托管費的計算方法如下： H＝E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù) H為該類基金份額每日應(yīng)計提的基金托管費 E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)
基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。 3、銷售服務(wù)費 本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下： …… 凈值－前一日該類基金份額所對應(yīng)持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若為負數(shù)，則E取0。該類基金份額所對應(yīng)持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，為本基金持有的目標(biāo)ETF基金份額部分所對應(yīng)基金資產(chǎn)凈值與該類基金份額基金資產(chǎn)凈值占本基金基金資產(chǎn)凈值的比例的乘積。 本基金A類、C類基金份額的年托管費率為0.10%，Y類基金份額的年托管費率為0.05%。 基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。 3、銷售服務(wù)費 本基金A類基金份額和Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下： ……
第十六部分 基金的收益與分配 四、基金收益分配原則 2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資。 場外投資者可選擇現(xiàn)金分紅或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資，若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；場內(nèi)投資者的收益分配方式為現(xiàn)金分紅，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定。 4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)； 四、基金收益分配原則 2、本基金場外A類基金份額和C類基金份額收益分配方式分兩種，現(xiàn)金分紅或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資，若投資者不選擇，默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；Y類基金份額的收益分配方式為紅利再投資；場內(nèi)A類基金份額的收益分配方式為現(xiàn)金分紅，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定。 4、本基金各基金份額類別在費用收取上不同，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
第十八部 一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金 一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金
分 基金的信息披露 法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。 （八）臨時報告 …… 法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《個人養(yǎng)老金管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。 （八）臨時報告 29、本基金被移出中國證監(jiān)會確定的個人養(yǎng)老金基金名錄；（新增，序號依次調(diào)整） ……
第二十五部分 基金合同內(nèi)容摘要 根據(jù)上述修訂內(nèi)容同步修訂
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于廣發(fā)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)新增個人養(yǎng)老金基金份額——Y類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告.pdf