華安基金管理有限公司關(guān)于華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金Y類基金份額開放日常申購、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)公告
華安基金管理有限公司關(guān)于華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金Y類基金份額開放日常申購、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)公告
公告送出日期：2024年12月13日
1.公告基本信息
基金名稱 華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
Y類基金份額簡稱 華安中證A500ETF發(fā)起式聯(lián)接Y
Y類基金份額代碼 022931
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2024年12月2日
基金管理人名稱 華安基金管理有限公司
基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 華安基金管理有限公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以
及《華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》
《華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》
Y類基金份額申購起始日 2024年12月13日
Y類基金份額贖回起始日 2024年12月13日
Y類基金份額定期定額投資起始日 2024年12月13日
注：Y類基金份額是僅面向個人養(yǎng)老金，根據(jù)相關(guān)規(guī)定可通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購的一類基金份額。Y類基金份額的申購贖回安排、資金賬戶管理等應(yīng)遵守個人養(yǎng)老金相關(guān)規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2.日常申購、贖回和定期定額業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資者通過基金管理人以外的銷售機構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺申購本基金的，每個基金賬戶申購的單筆最低金額為人民幣1元（含申購費，下同）。各銷售機構(gòu)對最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資者通過直銷機構(gòu)（電子交易平臺除外）申購本基金的，單筆最低申購金額為人民幣100,000元。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購相應(yīng)類別的基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申購金額的限制。
當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制，或新增基金規(guī)模控制措施。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費率
本基金申購費用在投資人申購基金份額時收取，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
?。?）Y類基金份額的申購費率
投資者申購本基金Y類基金份額的申購費率見下表，各銷售機構(gòu)可針對Y類基金份額開展費率優(yōu)惠活動或者免收申購費，詳情可參見各銷售機構(gòu)相關(guān)公告。
份額類別 申購金額M（元）（含申購費） 申購費率
Y類
M〈100萬 1.20%
100萬≤M〈500萬 0.80%
M≥500萬 每筆1000元
在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購Y類基金份額，申購費適用單筆申購金額所對應(yīng)的費率。
3.3其他與申購相關(guān)的事項
（1）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
?。?）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的申購費率。
（3）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（4）關(guān)于參加各銷售機構(gòu)基金申購費率優(yōu)惠活動或者免收申購費情況的說明：
1）本基金Y類基金份額在代銷機構(gòu)開展的申購費率優(yōu)惠活動或者免收申購費情況請查閱基金管理人或代銷機構(gòu)的相關(guān)公告或通知。
2）投資者通過本公司電子交易平臺進行本基金Y類基金份額申購的費率優(yōu)惠活動或者免收申購費情況，詳見基金管理人公告或網(wǎng)站公示。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1．基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回基金份額時，每次贖回申請不得低于1份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）單個交易賬戶保留的基金份額余額不足1份的，余額部分基金份額在贖回時需同時全部贖回。各銷售機構(gòu)對贖回限額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
2.基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制，或新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費率
本基金的贖回費率隨申請份額持有時間的增加而遞減，具體費率如下表所示：
份額類別 持有期限（Y） 贖回費率
Y類基金份額 Y〈7日 1.50%
Y≥7日 0.00%
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費將全額計入基金財產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的贖回費率。
當(dāng)本基金發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5.定期定額投資業(yè)務(wù)
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
6.基金銷售機構(gòu)
6.1直銷機構(gòu)
（1）華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期31-32層
法定代表人：朱學(xué)華
成立日期：1998年6月4日
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
?。?）華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動客戶端：華安基金APP
6.2場外非直銷機構(gòu)
本基金Y類基金份額的代銷機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人可以根據(jù)情況增加或者減少Y類基金份額的銷售機構(gòu)，并在官網(wǎng)公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點，并另行公告。敬請投資者留意。
7.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自2024年12月13日起，本基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的本基金Y類基金份額凈值和基金份額累計凈值。本基金Y類基金份額初始基金份額凈值與當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值一致。敬請投資者留意。
8.其他需要提示的事項
?。?）本公告僅對本基金Y類基金份額開放日常申購、贖回和定期定額投資的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀本基金基金合同、更新的招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件。
?。?）Y類基金份額是本基金針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨份額類別，Y類基金份額的申贖贖回安排、資金賬戶管理等事項還應(yīng)同時遵守關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。除另有規(guī)定外，投資者購買Y類基金份額的款項應(yīng)來自其個人養(yǎng)老金資金賬戶，基金份額贖回等款項也需轉(zhuǎn)入個人養(yǎng)老金資金賬戶，投資人未達到領(lǐng)取基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)定的其他領(lǐng)取條件時不可領(lǐng)取個人養(yǎng)老金。
?。?）個人養(yǎng)老金可投資的基金產(chǎn)品需符合《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》要求的相關(guān)條件，具體名錄由中國證監(jiān)會確定，每季度通過相關(guān)網(wǎng)站及平臺等公布。本基金運作過程中可能出現(xiàn)不符合相關(guān)條件從而被移出名錄的情形，屆時本基金將暫停辦理Y類基金份額的申購，投資者由此可能面臨無法繼續(xù)投資Y類基金份額的風(fēng)險。
?。?）投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（40088-50099）了解基金申購、贖回和定期定額投資等事宜，亦可通過本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）下載開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表和了解基金銷售相關(guān)事宜。
?。?）投資者可通過本基金的直銷機構(gòu)或其他銷售機構(gòu)辦理本基金的申購、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)。
?。?）風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
特此公告。
華安基金管理有限公司
2024年12月13日
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