華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議（由華安中證A500指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金變更而來）
華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資
基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
（由華安中證A500指數(shù)型發(fā)起式證券投資
基金變更而來）
基金管理人：華安基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................5
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................6
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................7
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................................17
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.................................................................................................................18
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.................................................................................................21
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................26
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算.............................................................................29
九、基金收益分配.....................................................................................................................31
十、基金信息披露.....................................................................................................................32
十一、基金費(fèi)用........................................................................................................................34
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.........................................................................................35
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................36
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................37
十五、禁止行為........................................................................................................................38
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................................39
十七、違約責(zé)任........................................................................................................................40
十八、爭議解決方式.................................................................................................................41
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................42
二十、其他事項(xiàng)........................................................................................................................43
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................44
鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于華安基金管理有限公司擬擔(dān)任華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金的基金管理人，招商銀行股份有限公司擬擔(dān)任華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券
投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金托管人；
為明確華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱“本基
金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合
同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義，若有抵觸
應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書的規(guī)
定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人）
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國金中心二期31-32層
郵政編碼：200120
法定代表人：朱學(xué)華
成立時(shí)間：1998年6月4日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字〔1998〕20號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金設(shè)立，基金業(yè)務(wù)管理及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)
目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)】
（二）基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人）
名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理
辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基
金指引》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金
指引》”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈
值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安
全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的
原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）及其備選成份股
（含存托憑證），把接近全部的基金資產(chǎn)用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，
本基金可少量投資于非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托
憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、地方政
府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資券、超短期融資
券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同
業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
將其納入投資范圍。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合比例為：
投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約
需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。股指期貨及其他金融工具的投
資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為
準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金參與股指期貨遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指目標(biāo)ETF、股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合
基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交
易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比
例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：出借證券資產(chǎn)不得超過基金資
產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述
流動(dòng)性受限證券的范圍；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量
的50%；最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；證券出借的平均剩余期限不得超過
30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（14）情形之外，因證券或期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、目標(biāo)ETF申購、贖回、交易被暫?；蚪皇昭舆t、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)
整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合
第（1）項(xiàng)規(guī)定的比例，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
投資不符合第（14）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定
的從其規(guī)定。
3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣除目標(biāo)ETF基金份額以外的其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定
的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
4.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到
基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜?
管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
6.如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投
資不再受相關(guān)限制。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人選擇存
款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)此
對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀行存款，基
金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于有
存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；本基金投資于具有基金托管人
資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過20%；投資于
不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不
得超過5%。
有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人可相應(yīng)調(diào)整投
資組合限制的規(guī)定。
2.基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)本基金存款銀行的評(píng)估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、崗位
職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)對(duì)本基金銀行定期
存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，
切實(shí)履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由
基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主
要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時(shí)兌付的
風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或部分提前支取
而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動(dòng)性方面的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)行為導(dǎo)致基
金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦
法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃付、賬目核對(duì)、
到期兌付、提前支取
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體合
作協(xié)議》（以下簡稱《總體合作協(xié)議》），確定《存款協(xié)議書》的格式范本?！犊傮w合作協(xié)議》和
《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，
審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的辦理方式、
郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，存款余
額的確認(rèn)及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）寄送或上門
交付存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)構(gòu)的上級(jí)行發(fā)出存款余
額詢證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級(jí)行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部劃
轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號(hào)，未劃入指定賬戶的，由
存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預(yù)留印鑒
發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)及時(shí)書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基金托管人預(yù)留印鑒。存款分
支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認(rèn)書。變更通知的送達(dá)方
式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時(shí)加蓋公章書
面通知對(duì)方。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以任
何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。
2.基金投資銀行存款時(shí)的賬戶開設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總體
合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開立
銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時(shí)的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對(duì)及到期兌付
（1）存款證實(shí)書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)在《存
款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實(shí)書或其他有效存款憑證（下稱“存
款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證，且對(duì)應(yīng)每筆存款僅能開具唯一
存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與
基金托管人電話確認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托管人指定聯(lián)
系人；若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定會(huì)計(jì)主管傳真一份
存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。
（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)督
促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至基金托管人，原存款
憑證自動(dòng)作廢。
（3）賬目核對(duì)
每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)利息。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對(duì)于存期超過3個(gè)月的定期存款，基金托管人于
每季度向存款銀行發(fā)起查詢查復(fù)，存款銀行應(yīng)按照中國人民銀行查詢查復(fù)的有關(guān)時(shí)限要求及
時(shí)回復(fù)?；鸸芾砣擞胸?zé)任督促存款銀行及時(shí)回復(fù)查詢查復(fù)。因存款銀行未及時(shí)回復(fù)造成的資
金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的
會(huì)計(jì)主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話詢問。存款到期前基金管理
人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí)，通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜?；鸸芾砣藨?yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金托
管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應(yīng)立即
通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件，與存款銀
行指定會(huì)計(jì)主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬戶。如果
存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個(gè)工作日支付，存款銀行需按原協(xié)議約
定利率和實(shí)際延期天數(shù)支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動(dòng)性管理的需要等原因，基
金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?duì)基金
托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜?
管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)
工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金管
理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與銀
行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)
及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易對(duì)手
所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基金托
管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金
托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手。基金管理
人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管
理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人
可以調(diào)整交易對(duì)手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書面通知基金托管人。新名單確
定時(shí)已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)
生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)
向基金托管人說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)
處理因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金管理人確定的
時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，由基金管理人負(fù)責(zé)向相關(guān)交易對(duì)手追償，基
金托管人應(yīng)予以充分的協(xié)助與配合?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情
況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基
金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（五）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券
有關(guān)問題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
1.流通受限證券與上文流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全相同，包括在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定
期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、
回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存
管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事
會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。上述資料應(yīng)包括但不限
于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書
面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有
效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇
烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц?
結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)
任何責(zé)任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)
書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、
鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購款、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣?
應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至
基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無法審核認(rèn)
購指令而影響認(rèn)購款項(xiàng)劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受限證
券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)采取合理措施保護(hù)基金投資人的利益。
基金托管人有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投資指令不
予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí)行
時(shí)，基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（六）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，
本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)
定。
（七）基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營的原則，配備技術(shù)系
統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制風(fēng)
險(xiǎn)，基金托管人將對(duì)基金參與出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與復(fù)核。
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
各類基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳
推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)
并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到的通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基
金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托
管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違
規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)
議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基
金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正，由此造成的
損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人須及時(shí)履行其通知義務(wù)。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金管理人限期糾正。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安
全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算
的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)
督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、
托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍?
面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事
項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)
基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料
以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性、真實(shí)性和合法性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需的相關(guān)賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)
基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際
有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此
產(chǎn)生的責(zé)任。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人采取措施進(jìn)行催收。基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)
給予積極的協(xié)助。
7.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資
產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)的
資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺
詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬戶”），
保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應(yīng)為“華安中證
A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金”，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（三）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管
理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則
基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（四）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行
間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和
銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。
（五）期貨賬戶和其他賬戶的開立和管理
1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托管
人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面形
式或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和
期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心登錄
密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時(shí)通知基金托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。基金管理人保證
所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供給基
金托管人。
2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管理
人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并
管理。
3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（六）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管
庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等
有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對(duì)由上述存放
機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
（七）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基
金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同
應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署
后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。因基金
管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重
大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件原則上不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡?
件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。基金管理人發(fā)送的指令包
括電子指令和紙質(zhì)指令。電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報(bào)文傳送的電子
指令、托管+綜合服務(wù)平臺(tái)錄入的電子指令）、自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（托管+綜合服務(wù)平臺(tái)根據(jù)
預(yù)先設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
授權(quán)通知的內(nèi)容：基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知（以下稱“授權(quán)通
知”），指定指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽章樣本、
權(quán)限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章并寫明生效時(shí)間?；鸸芾砣藨?yīng)使用傳
真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通知，同時(shí)電話通知基金托管
人。授權(quán)通知經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的
方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效，未注明生效時(shí)間的以授權(quán)通知的落款日期為生
效日期?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。授權(quán)通知正本內(nèi)
容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相
關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資
金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章?；鸸芾砣税l(fā)給
基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、時(shí)間、金額、出款和收款賬戶信息等。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令發(fā)送的方式
基金管理人選擇以下第（2）、（3）種方式向基金托管人發(fā)送指令：
（1）基金管理人通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)錄入方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款
指令或投資指令。
招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)是指基金托管人基于Internet網(wǎng)絡(luò)，向基金管理人提供的
客戶服務(wù)軟件，實(shí)現(xiàn)基金管理人與基金托管人之間指令處理、數(shù)據(jù)傳輸、業(yè)務(wù)查詢、資料傳遞
和信息服務(wù)等直通式處理。
基金管理人和基金托管人另行簽訂《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》，具體事
宜以《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》的約定為準(zhǔn)。
（2）基金管理人通過深證通電子直連對(duì)接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令或投資
指令。
基金管理人通過深證通電子直連對(duì)接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人應(yīng)至少在基金成
立日前一日，通過預(yù)留郵箱或加蓋預(yù)留印鑒的函件告知基金托管人本基金的資產(chǎn)代碼。
對(duì)于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
對(duì)于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送指令的，在應(yīng)急情況下，基金管理人可以傳
真發(fā)送劃款指令或者快遞、現(xiàn)場(chǎng)交互原件指令。具體操作方式分別按照以下第（3）、（4）款指
令發(fā)送方式執(zhí)行。
（3）基金管理人選擇以傳真方式發(fā)送指令
對(duì)于基金管理人通過預(yù)留傳真號(hào)碼發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
特殊情況下，基金管理人無法使用預(yù)留傳真號(hào)碼發(fā)送指令時(shí)，可通過非預(yù)留傳真號(hào)碼應(yīng)急
發(fā)送傳真指令，基金管理人須通過授權(quán)的電話號(hào)碼通知基金托管人接收傳真指令。如因基金管
理人未通知基金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。上述特殊情況解決
后，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具預(yù)留傳真號(hào)碼更新通知，并加蓋基金管理人在授權(quán)通知書
中的預(yù)留印鑒。
（4）基金管理人快遞寄送或現(xiàn)場(chǎng)交互指令原件的形式傳遞指令
如需變更指令發(fā)送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令發(fā)送形式的指令
發(fā)送方式變更通知書。
2.指令附件的發(fā)送方式
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時(shí)，通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、預(yù)留傳真
號(hào)碼或預(yù)留指令附件發(fā)送電子郵箱提供相關(guān)合同、交易憑證或其他證明材料?；鸸芾砣藢?duì)該
等資料的真實(shí)性、有效性、完整性和合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。
對(duì)于通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、預(yù)留傳真號(hào)碼或預(yù)留電子郵箱發(fā)出的指令附件，
基金管理人不得否認(rèn)其效力。
3.指令發(fā)送的時(shí)間
對(duì)于新股、新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購繳款日的10:30前將
指令發(fā)送給基金托管人。
對(duì)于期貨出入金業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日期貨出入金截止時(shí)間前2小時(shí)將期貨出入
金指令發(fā)送至基金托管人。
正常情況下由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的出入金指令，通過期貨結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)
賬系統(tǒng)進(jìn)行出入金操作。
當(dāng)結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出現(xiàn)故障等其他緊急情況時(shí)，基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬
手工出入金。
非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金，入金由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款指令通過結(jié)算銀
行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往期貨公司指定賬戶后，由基金管理人通知期貨公司進(jìn)行入金操作，出金由基
金管理人通知期貨公司出金后，由期貨公司依據(jù)基金管理人提供的出金指令劃往基金托管賬
戶。
執(zhí)行完期貨出金或入金的操作后，基金管理人應(yīng)通過其交易系統(tǒng)或終端系統(tǒng)查詢出金劃
出情況和入金到賬情況。
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、
“廢”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真給基金托管人，并電話通知基金托管人。
對(duì)于場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和
相關(guān)代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。
對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應(yīng)于交易日15:00
前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人確認(rèn)基金
托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的銀行間交易。對(duì)于向基金托管人出具無需
銀行間成交單授權(quán)書的，基金管理人應(yīng)在首筆銀行間交易時(shí)通過預(yù)留電話通知基金托管人，如
基金管理人未通知基金托管人，導(dǎo)致指令未執(zhí)行或執(zhí)行失敗的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
對(duì)于指定時(shí)間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時(shí)將指令發(fā)送至基金托管人；對(duì)于
基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人應(yīng)盡力配合出款，如出款不成
功，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
4.指令的確認(rèn)
基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)。對(duì)于依照“授權(quán)通知”發(fā)出
的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
5.指令的執(zhí)行
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊全，并為基金
托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，因基金管理人未給予合理必需的時(shí)間導(dǎo)致基金托管人操
作不成功的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的要素
（金額、收款賬號(hào)、收款戶名、用途）是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和簽章是否和預(yù)留印
鑒和簽章樣本表面一致性相符，傳真指令加蓋的印鑒和預(yù)留印鑒形式上不存在重大差異即視
為表面一致性審查通過，對(duì)于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金托管人不承
擔(dān)審查義務(wù)?；鹜泄苋藘H對(duì)基金管理人提交的指令按照本協(xié)議約定進(jìn)行表面一致性審查，不
負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，
基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不
合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，由基金
管理人承擔(dān)責(zé)任。
指令復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。
6.指令的撤銷
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、
“廢”、“取消”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人印章/簽字后傳真給基金托管人，并電話通
知基金托管人。若撤銷電子指令，基金管理人應(yīng)通過相關(guān)系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功能不支持撤銷的，
應(yīng)參照撤銷傳真指令方式撤銷電子指令。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
1．基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令不
能辨識(shí)或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形。
2.當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接受指令為錯(cuò)誤指令時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，暫停
指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供相關(guān)交易
憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性?；?
托管人待收齊相關(guān)資料并判斷指令有效后重新開始執(zhí)行指令?；鸸芾砣藨?yīng)在合理時(shí)間內(nèi)補(bǔ)
充相關(guān)資料，并給基金托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間，否則基金托管人對(duì)因此造成的延誤不承擔(dān)
責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、
本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行指令，并及時(shí)通知基金管理人，
基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在10個(gè)
工作日內(nèi)糾正，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。對(duì)于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在
事后履行了對(duì)基金管理人的通知以及向中國證監(jiān)會(huì)的報(bào)告義務(wù)后，即視為完全履行了其投資
監(jiān)督職責(zé)。對(duì)于基金管理人違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，而基金托管人已完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)的，由基金管
理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第（四）
項(xiàng)所述錯(cuò)誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應(yīng)就基金或基金管理人由此產(chǎn)生的損
失負(fù)賠償責(zé)任。
除因故意或過失致使基金、基金管理人的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對(duì)執(zhí)
行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳
真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司公
章的書面變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知，經(jīng)基金管理人與基金托管
人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時(shí)
間生效，同時(shí)原授權(quán)通知失效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送
交基金托管人。變更通知書書面正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收
到的傳真為準(zhǔn)。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者
不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時(shí)清算
所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)行時(shí)
間、未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的損失由
基金管理人承擔(dān)。基金托管人正確、及時(shí)執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失
的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原
因造成未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)
的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，如果基金管理人的指令存在事實(shí)上
未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或
拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人、基金資產(chǎn)或任何第三方帶來的損失，相應(yīng)責(zé)任由基金管理
人承擔(dān)，但基金托管人未按合同約定盡審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
1.基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并按照有關(guān)合同
和規(guī)定行使基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)商及投資標(biāo)的等?；?
管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易單元。
基金管理人和被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托
管人，并將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時(shí)送達(dá)基金托管人，確?；鹜泄苋松暾?qǐng)接收結(jié)算
數(shù)據(jù)?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有
關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，
并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基
金托管人。
2.基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買
賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（1）基金管理人所選擇的期貨公司負(fù)責(zé)辦理委托資產(chǎn)的期貨交易的清算交割。
（2）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金管理人發(fā)送以
市場(chǎng)監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告及參照市場(chǎng)監(jiān)控中心格式制作的顯示
本基金期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報(bào)告。經(jīng)基金托管人同意，可采用電子的傳送方式
作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易結(jié)算數(shù)據(jù)。
正常情況下當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的發(fā)送時(shí)間應(yīng)在交易日當(dāng)日的17：00之前。因交易所原因
而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，并在恢復(fù)后告知期貨公司立即發(fā)
送至基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤，重新向基金管
理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人應(yīng)責(zé)成期貨公司在發(fā)送新的期貨數(shù)據(jù)后立即通知基金托
管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。
（3）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對(duì)發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。
由于交易結(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本基金估值計(jì)算錯(cuò)誤
的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
基金管理人和基金托管人在基金財(cái)產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)清算交收及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的職責(zé)按照雙方
已簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》的要求執(zhí)行。
（三）基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。
基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋?
應(yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前向基
金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人向基金托管人
發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣?
向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。否
則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，
該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7.對(duì)于基金申購、轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的
損失，基金托管人應(yīng)給予積極的協(xié)助。
8.贖回、轉(zhuǎn)換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)劃付；因
基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托
管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9.資金指令
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅
資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）資金凈額結(jié)算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每
日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定
資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬務(wù)管
理。當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃往基金
資金賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基
金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時(shí)劃往基金清算賬戶，
基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。
當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)劃付；因
基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托
管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時(shí)將分紅款劃往基金清算賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下
的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)對(duì)每個(gè)估值日的基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果
按規(guī)定對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯(cuò)誤。
（四）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處
理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核
對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)
及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；在
每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核并予以公告；在上半年結(jié)束
之日起兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核并予以公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完
成基金年度報(bào)告的編制及復(fù)核并予以公告。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不
符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；?
年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開披露
的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信
息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違
反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、
基金凈值信息、基金份額申購、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告
和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、清算報(bào)告、基金份額持有人大會(huì)決議、投資資產(chǎn)支
持證券的相關(guān)公告、投資股指期貨的相關(guān)公告、參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的相關(guān)公告、
投資基金份額的信息、發(fā)起資金認(rèn)購份額報(bào)告、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和
基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金
管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時(shí)披露的
義務(wù)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披
露基金相關(guān)信息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
（2）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后暫
停估值的；
（3）不可抗力；
（4）本基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
（5）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)
核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息
置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件
的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。在通常情況下，本基金的托管
費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)
數(shù)，則取0）的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的剩余部分；
若為負(fù)數(shù)，則E取0
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方
核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)
產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（二）其他基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的基金份額?；?
金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托
管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善
保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義
務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鹜泄?
人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕?
應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真至基金托管
人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對(duì)基金份額
持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)
務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金
資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做出
對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理
基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨
時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對(duì)待其托管
的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取
利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或違
規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人
員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托
管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國
證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基
金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1．《基金合同》終止；
2.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)月
內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)月
內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約
責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的
規(guī)定、《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分
別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的過錯(cuò)程度對(duì)由此造成的直接損失分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，
另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或市場(chǎng)交易規(guī)則的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失等；
3.非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通
訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它意外事故，所導(dǎo)致的損失等；
4.不可抗力。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防
止或減輕損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。
非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管
人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基
金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人
應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因《托管協(xié)議》而產(chǎn)生的或與《托管協(xié)議》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為上海
市，按照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，本協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)
定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地
區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有
效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（二）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（三）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，
每份具有同等法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)予以配合，承
擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事
人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
本協(xié)議附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章、簽訂地、簽訂日
（本頁無正文）
華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議（由華安中證A500指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金變更而來）.pdf