南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)Y類基金份額開放日常申購、贖回及定投業(yè)務(wù)的公告
1公告基本信息
基金名稱 南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)
基金簡稱 南方中證500ETF聯(lián)接(LOF)
基金主代碼 160119
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2009年9月25日
基金管理人名稱 南方基金管理股份有限公司
基金托管人名稱 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金登記機(jī)構(gòu)名稱 本基金A類份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；本基金C類份
額、I類份額和Y類份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為南方基金管理股份有限公司
公告依據(jù) 《南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)基金合同》、《南方
中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)招募說明書》
申購起始日 2024年12月13日
贖回起始日 2024年12月13日
定投起始日 2024年12月13日
下屬份額類別的基金簡稱
南 方 中 證
500ETF 聯(lián) 接
(LOF)A
南 方 中 證
500ETF 聯(lián) 接
(LOF)C
南方中證500ETF聯(lián)接
(LOF)I
南方中證500ETF聯(lián)接
Y
下屬份額類別的交易代碼 160119 004348 021059 022921
該份額類別是否開放 - - - 是
2日常申購、贖回、定投業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
基金投資者在開放日申請(qǐng)辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
1、本基金首次申購和追加申購的最低金額均為1元，各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高首次申購和追加申購的最低金額，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；
2、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請(qǐng)參見相關(guān)公告；
3、本基金不對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制，但法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定至少在一家規(guī)定媒介上公告。
5、基金管理人可針對(duì)Y類基金份額豁免申購限制，具體請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
3.2申購費(fèi)率
本基金Y類份額的申購費(fèi)率最高不高于1.2%，且隨申購金額的增加而遞減，如下表所示：
申購金額（M），元 申購費(fèi)率
M＜100萬 1.2%
100萬≤M＜500萬 0.7%
500萬≤M＜1000萬 0.2%
M≥1000萬 每筆1000元
投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
本基金Y類基金份額的申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人可以針對(duì)Y類基金份額豁免申購費(fèi)等銷售費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的費(fèi)用除外），詳見屆時(shí)相關(guān)公告，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
3.3其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
1、本基金采用“未知價(jià)”原則，即申購價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
2、“金額申購”原則，即申購以金額申請(qǐng)。
3、當(dāng)日的申購申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
4、投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購申請(qǐng)。投資者在申購本基金時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金,否則所提交的申購的申請(qǐng)無效而不予成交。申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項(xiàng)將退回投資者賬戶。
5、基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前收到申購申請(qǐng)的當(dāng)日作為申購申請(qǐng)日(T日)，并在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，基金投資者應(yīng)在T+2日后到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況，否則，如因申請(qǐng)未得到基金管理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投資者自行承擔(dān)?；痄N售機(jī)構(gòu)申購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到該申請(qǐng)。申購的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、本基金單筆贖回申請(qǐng)不得低于0.1份，投資人全額贖回時(shí)不受上述限制，基金銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自己的情況調(diào)高單筆最低贖回申請(qǐng)份額要求限制，具體以基金銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
2、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定至少在一家規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
本基金Y類份額贖回費(fèi)率最高不超過1.5%，隨申請(qǐng)份額持有時(shí)間增加而遞減。具體如下表所示：
申請(qǐng)份額持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.5%
N≥7日 0
對(duì)Y類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
1、本基金采用“未知價(jià)”原則，即贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
2、“份額贖回”原則，即贖回以份額申請(qǐng)。
3、當(dāng)日贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。
5、投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出贖回的申請(qǐng)。投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回的申請(qǐng)無效而不予成交。投資者T日贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同的有關(guān)條款處理。
6、基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前收到申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)日作為贖回申請(qǐng)日(T日)，并在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，基金投資者應(yīng)在T+2日后到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況，否則，如因申請(qǐng)未得到基金管理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投資者自行承擔(dān)。基金銷售機(jī)構(gòu)贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到該申請(qǐng)。贖回的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
5定投業(yè)務(wù)
1、開通定投業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)
由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開展相關(guān)業(yè)務(wù)的時(shí)間可能有所不同，具體以各銷售機(jī)構(gòu)安排為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者關(guān)注各銷售機(jī)構(gòu)的開通情況和業(yè)務(wù)規(guī)則，或垂詢相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)。
2、辦理方式
投資人開立基金賬戶后即可到上述機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)(包括電子化服務(wù)渠道)申請(qǐng)辦理本基金的基金定投業(yè)務(wù)，具體安排請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、辦理時(shí)間
基金定投的申請(qǐng)受理時(shí)間與基金日常申購業(yè)務(wù)受理時(shí)間相同。
4、申購金額
本基金定投每期最低申購金額為1元，各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高每期最低申購金額，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
?。?）投資人應(yīng)與相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)約定扣款日期。
?。?）銷售機(jī)構(gòu)將按照投資人申請(qǐng)時(shí)約定的每期扣款日、申購金額扣款，若遇非基金開放日則以銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，并將投資人申購的實(shí)際扣款日期視為基金申購申請(qǐng)日（T日）。
?。?）投資人需指定相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶。
5、申購費(fèi)率
若無另行公告，定投費(fèi)率及計(jì)費(fèi)方式與一般的申購業(yè)務(wù)相同。部分銷售機(jī)構(gòu)處于定投費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)期間的，本基金將依照各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
6、扣款和交易確認(rèn)
基金的登記機(jī)構(gòu)按照基金申購申請(qǐng)日（T日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額。申購份額將在T＋1日進(jìn)行確認(rèn)，投資人可自T+2日起查詢申購成交情況。
7、變更與解約
如果投資人變更每期申購金額、扣款日期、扣款方式或者終止定投業(yè)務(wù)，請(qǐng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
6基金銷售機(jī)構(gòu)
6.1直銷機(jī)構(gòu)
南方基金管理股份有限公司
6.2代銷機(jī)構(gòu)
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站列示。
7基金凈值信息的披露安排
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
8其他需要提示的事項(xiàng)
1、本基金的Y類基金份額為針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)的基金份額類別，投資人通過個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶購買Y類基金份額參與個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)（個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外）。根據(jù)個(gè)人養(yǎng)老金賬戶要求，個(gè)人養(yǎng)老金投資基金相關(guān)資金及資產(chǎn)將封閉運(yùn)行，其基金份額申購贖回等款項(xiàng)將在個(gè)人養(yǎng)老金賬戶內(nèi)流轉(zhuǎn)。具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)關(guān)注基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告；
2、本公告僅對(duì)本基金Y類基金份額開放日常申購、贖回和定投業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀《南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)基金合同》和《南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要；
3、未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資人，及希望了解其他有關(guān)信息和本基金的詳細(xì)情況的投資人，可以登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.nffund.com）或撥打本基金管理人客服熱線（400-889-8899）；
4、由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展上述業(yè)務(wù)的時(shí)間有所不同，投資人應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn)；
5、風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)；基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
南方基金管理股份有限公司
2024年12月13日
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)Y類基金份額開放日常申購、贖回及定投業(yè)務(wù)的公告.pdf