易方達中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（易方達中證500ETF聯(lián)接發(fā)起式Y(jié)）基金產(chǎn)品資料概要更新
易方達中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起
式聯(lián)接基金（易方達中證500ETF聯(lián)接發(fā)起式Y(jié)）基金
產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年12月12日
送出日期：2024年12月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
易方達中證500ETF聯(lián)
基金簡稱基金代碼007028
接發(fā)起式
易方達中證500ETF聯(lián)
下屬基金簡稱下屬基金代碼022913
接發(fā)起式Y(jié)
易方達基金管理有限公中國工商銀行股份有限
基金管理人基金托管人
司公司
基金合同生效日2019-03-20
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2019-03-20
基金經(jīng)理的日期
余海燕
證券從業(yè)日期2005-06-01
基金經(jīng)理
開始擔任本基金
2022-12-17
基金經(jīng)理的日期
龐亞平
證券從業(yè)日期2009-07-01
《基金合同》生效滿三年后的存續(xù)期內(nèi)，若連續(xù)六十個工作日基金資
其他：產(chǎn)凈值低于五千萬元，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人有權(quán)終
止本基金合同，該事項無須召開基金份額持有人大會進行表決。
注：2024年12月13日起，本基金增設(shè)易方達中證500ETF聯(lián)接發(fā)起式Y(jié)。Y類份額是本
基金針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨份額類別，Y類基金份額的申贖安排、資金賬
戶管理等事項還應(yīng)同時遵守關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資目標緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于目標ETF、標的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑
證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于依法發(fā)行或上市
投資范圍
的其他股票(包括創(chuàng)業(yè)板、中小板以及其他依法發(fā)行、上市的股票、存
托憑證)、債券、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨
幣市場工具、金融衍生工具(包括權(quán)證、股指期貨、股票期權(quán)等)以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)
管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍，
其投資原則及投資比例按法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本基
金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個交易日日終
在扣除股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。本基金的標的指數(shù)為中證500
指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的變更。
本基金為易方達中證500ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于易方達中證
500ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤，力爭將日均跟蹤偏離度控制
在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。本基金將在綜合考慮合
規(guī)、風險、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上，決定采用申購、贖回的方式
或二級市場方式進行目標ETF的投資。本基金可投資于標的指數(shù)成份
股、備選成份股（含存托憑證），以更好的跟蹤業(yè)績比較基準。為更
好地實現(xiàn)投資目標，本基金可投資存托憑證。本基金將以降低跟蹤誤
主要投資策略
差和流動性管理為目的，綜合考慮流動性和收益性，適當參與債券和
貨幣市場工具的投資。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可投資股指期
貨、股票期權(quán)和其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許的衍生金融產(chǎn)品，如權(quán)證以及
其他與標的指數(shù)或標的指數(shù)成份股、備選成份股相關(guān)的衍生工具。在
條件許可的情況下，基金管理人可在不改變本基金既有投資目標、策
略和風險收益特征并在控制風險的前提下，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與
融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，以提高投資效率及進行風險管理。
業(yè)績比較基準中證500指數(shù)收益率×95%+活期存款利率(稅后)×5%
本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風險與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債
券型基金與貨幣市場基金。本基金主要通過投資于易方達中證500ETF
風險收益特征
實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與中證500
指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。
注：投資者可閱讀《招募說明書》基金的投資章節(jié)了解詳細情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
無
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）收費方式
費用類型備注
/持有期限（N）/費率
0元≤M
100萬元≤M
收費）按筆收
M≥500萬元取，1000
元/筆
0天
贖回費
N≥7天0.00%
注：1.各銷售機構(gòu)可針對Y類基金份額開展費率優(yōu)惠活動或者免收申購費。2.如果投資者多
次申購，申購費適用單筆申購金額所對應(yīng)的費率。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費年費率0.15%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費年費率0.05%基金托管人
審計費用年費用金額30,000.00元會計師事務(wù)所
信息披露費年費用金額120,000.00元規(guī)定披露報刊
詳見招募說明書的基金費用與稅收
其他費用
章節(jié)。
注：1.本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標ETF公允價值后的余額
（若為負數(shù)，則取0）的0.15%年費率計提。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前
一日所持有目標ETF公允價值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.05%年費率計提。
2.上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年費用金額為預(yù)估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
3.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.21%
注：基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+其他運作費用合計占基金每日平均資產(chǎn)
凈值的比例（年化）。基金管理費率、托管費率為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次
基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的風險包括：（1）本基金特有的風險，主要包括指數(shù)波動的風險、
標的指數(shù)編制方案帶來的風險、標的指數(shù)變更的風險、標的指數(shù)值計算出錯的風險、基金收
益率與業(yè)績比較基準收益率偏離的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數(shù)編制機構(gòu)
停止服務(wù)的風險、成份股停牌的風險、可能具有與目標ETF不同的風險收益特征及凈值增
長率、目標ETF面臨的風險可能直接或間接成為本基金的風險、由目標ETF的聯(lián)接基金變
更為直接投資目標ETF標的指數(shù)成份股及備選成份股的指數(shù)基金的風險、基金合同終止的
風險、投資于Y類份額面臨的特有風險（包括于Y類份額贖回款需轉(zhuǎn)入個人養(yǎng)老金資金賬
戶并在未滿足條件時不可領(lǐng)取的風險、基金可能被移出個人養(yǎng)老金可投名錄導致投資者無法
繼續(xù)投資Y類份額的風險等）、投資特定品種（包括股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品、資
產(chǎn)支持證券、存托憑證等）的特有風險等；（2）市場風險，主要包括政策風險、經(jīng)濟周期
風險、利率風險、上市公司經(jīng)營風險等；（3）流動性風險，主要包括投資標的的流動性風
險以及基金管理人綜合運用各類流動性風險管理工具可能對投資者帶來的風險；（4）本基
金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風險評級可能不一致的風險及
其他風險；（5）管理風險；（6）其他風險等。本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募
說明書的約定。本基金的特有風險及一般風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的
原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基
金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。各方當事人因《基金合
同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的最終將通過仲裁方式處理，詳見《基金合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.efunds.com.cn][客服電話:4008818088]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
易方達中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（易方達中證500ETF聯(lián)接發(fā)起式Y(jié)）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf