富國滬深300增強(qiáng)證券投資基金（Y類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
富國滬深300增強(qiáng)證券投資基金（Y類份額）基金產(chǎn)品資料概要更
新
2024年12月16日（信息截至：2024年12月13日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 富國滬深300指數(shù)增強(qiáng) 基金代碼 100038
份額簡稱 富國滬深300指數(shù)增強(qiáng)Y 份額代碼 022906
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2009年12月16日 基金類型 股票型
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 方旻 任職日期 2014年11月19日
證券從業(yè)日期 2010年02月10日
基金經(jīng)理 李笑薇 任職日期 2009年12月23日
證券從業(yè)日期 2003年01月23日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金為增強(qiáng)型股票指數(shù)基金，在力求對滬深300指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化的方法進(jìn)行積極的指數(shù)組合管理與風(fēng)險控制，力爭實(shí)現(xiàn)超越目標(biāo)指數(shù)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、存托憑證、債券、權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其中，股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于滬深300指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于股票及存托憑證資產(chǎn)的80%。
主要投資策略 本基金以“指數(shù)化投資為主、主動性投資為輔”，主要策略為復(fù)制目標(biāo)指數(shù)，即投資組合將以成份股在目標(biāo)指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重為基礎(chǔ)， 利用富國定量投資模型在有限范圍內(nèi)進(jìn)行超配或低配選擇。在復(fù)制目標(biāo)指數(shù)的基礎(chǔ)上本基金一定程度地調(diào)整個股，力求投資收益能夠跟蹤并適度超越目標(biāo)指數(shù)。本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤目標(biāo)是：力爭使基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過7.75%。本基金的標(biāo)的指數(shù)、對目標(biāo)指數(shù)的跟蹤調(diào)整、存托憑證、債券、金融衍生工具投資策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 95%×滬深300指數(shù)收益率＋1.5%（指年收益率，評價時按期間折算）
風(fēng)險收益特征 本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：截止日期2024年09月30日。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類型 金額（M）/持有期限（N） 費(fèi)率（普通客戶） 費(fèi)率（特定客戶）
申購費(fèi)（前端） M＜100萬 1.2% －
100萬≤M＜500萬 0.8% －
M≥500萬 1000元/筆 －
贖回費(fèi) N＜7天 1.5%
N≥7天 0
注：以上費(fèi)用在投資者申購基金過程中收取，贖回費(fèi)用在投資者贖回基金過程中收取。Y類基金份
額可以豁免申購費(fèi)用，詳見更新的招募說明書或有關(guān)公告。Y類基金份額針對個人養(yǎng)老金投資基金
業(yè)務(wù)單獨(dú)設(shè)立，申贖安排、資金賬戶管理等事項應(yīng)同時遵守關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類別 年費(fèi)率/收費(fèi)方式 收取方
管理費(fèi) 0.50% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.09% 基金托管人
審計費(fèi)用 73,000.00元/年 會計師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元/年 規(guī)定披露報刊
指數(shù)許可使用費(fèi) 0.016% 指數(shù)編制公司
注：以上費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除；本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資
產(chǎn)扣除。審計費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個份額類別費(fèi)用。年費(fèi)用金額
為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。除上述費(fèi)用外的其他運(yùn)作費(fèi)用，詳見《招募說
明書》中的“基金費(fèi)用與稅收”章節(jié)。若本基金觸發(fā)基金合同中關(guān)于“基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)
規(guī)?！钡念A(yù)警情形，基金管理人可決定是否承擔(dān)本基金項下相關(guān)固定費(fèi)用，最終實(shí)際情況以基金定
期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.61%
注：若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如上表所示。基金管
理費(fèi)率、托管費(fèi)率、指數(shù)許可使用費(fèi)為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報披露的相
關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、債券收益率曲線變動風(fēng)險、再投資風(fēng)險、流
動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、基金估值風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險、投資科
創(chuàng)板的特別風(fēng)險等。
本基金的特有風(fēng)險包括：
1、目標(biāo)指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
目標(biāo)指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。目標(biāo)指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均
回報率可能存在偏離。
2、目標(biāo)指數(shù)波動的風(fēng)險
目標(biāo)指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資者心理和交易
制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
3、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離，產(chǎn)生跟蹤誤差：①標(biāo)的
指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法；②標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)
中的權(quán)重發(fā)生變化；③成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股收益將導(dǎo)致基金收益率超過標(biāo)的指數(shù)收益率；④
成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本；⑤基金應(yīng)對
日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存在；⑥本基
金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，采用復(fù)制目標(biāo)指數(shù)基礎(chǔ)上的有限度個股調(diào)整策略，因此對指數(shù)跟蹤進(jìn)行修正
與適度增強(qiáng)可能會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對目標(biāo)指數(shù)的跟蹤程度。⑦其他因素：
如因缺乏賣空、對沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動。
4、目標(biāo)指數(shù)變更的風(fēng)險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更目標(biāo)指數(shù)的情形，本基金將變更目標(biāo)指數(shù)。
基于原目標(biāo)指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險特征將與新的目標(biāo)指
數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
5、成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，當(dāng)成份股發(fā)生停牌等流動性約束情形時，本
基金可能面臨蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險。
6、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金標(biāo)的指數(shù)的編制機(jī)構(gòu)為中證指數(shù)有限公司，標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，
未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護(hù)。
7、投資于Y類基金份額的特有風(fēng)險
Y類份額是本基金針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別，個人養(yǎng)老金可投資的基
金產(chǎn)品需符合法律法規(guī)要求的相關(guān)條件，具體名錄由中國證監(jiān)會確定。本基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)
不符合相關(guān)條件從而被移出名錄的情形，屆時本基金將暫停辦理Y類份額的申購，投資者由此可能
面臨無法繼續(xù)投資Y類份額的風(fēng)險。
除以上風(fēng)險外，本基金還可能存在投資存托憑證的風(fēng)險、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險等特有風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管
理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金或基金合同相關(guān)的一切爭議將提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁，仲
裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告、定期公告等披
露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688
（全國統(tǒng)一，免長途話費(fèi)）
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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