關(guān)于大成中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金增設(shè)Y類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同的公告
關(guān)于大成中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金增設(shè)Y類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同的公告
為進(jìn)一步滿足個人投資者的養(yǎng)老理財(cái)需求，提供更便捷的銷售服務(wù)，大成基
金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）經(jīng)與基金托管人招商
銀行股份有限公司協(xié)商一致，并報(bào)中國證監(jiān)會備案后，決定自2024年12月13
日起，對大成中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下
簡稱“本基金”）增設(shè)Y類基金份額類別并對本基金的基金合同作出相應(yīng)修改。
現(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、增設(shè)Y類基金份額的基本情況
1、Y類基金份額的釋義
Y類基金份額指根據(jù)《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行
規(guī)定》（以下簡稱“《暫行規(guī)定》”）設(shè)置，針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立
的基金份額類別。
2、Y類基金份額的費(fèi)率優(yōu)惠
根據(jù)《暫行規(guī)定》要求，Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，可以豁免申購限
制和申購費(fèi)等銷售費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的費(fèi)用除外）。
本基金Y類基金份額與A類基金份額的申購費(fèi)率一致，養(yǎng)老金賬戶在基金管
理人直銷中心辦理賬戶認(rèn)證手續(xù)后，可享受申購費(fèi)率優(yōu)惠，具體詳見相關(guān)公告。
申購費(fèi)率如下：
申購金額（M，元） 申購費(fèi)率
M＜100萬 1.00%
100萬≦M 0.60%
M≥500萬 1000元/筆
Y類基金份額和A類、C類及E類基金份額贖回費(fèi)率一致。本基金的贖回費(fèi)
率隨基金份額的持有期限的增加而遞減。本基金的贖回費(fèi)率見下表：
持有時(shí)間（T） 贖回費(fèi)率
T 1.50%
T≥7日 0%
3、Y類基金份額暫停申購的情形
當(dāng)發(fā)生本基金被移出中國證監(jiān)會個人養(yǎng)老金基金名錄的情形，基金管理人將
暫停辦理Y類基金份額的申購，并做好信息披露和提示等工作。
4、Y類基金份額的收益分配方式
本基金Y類基金份額默認(rèn)的收益分配方式是紅利再投資。
5、Y類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)
本基金Y類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)為根據(jù)《暫行規(guī)定》，在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、
基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、基金行業(yè)平臺等媒介定期發(fā)布的可以開展個人養(yǎng)老金基金銷售
相關(guān)業(yè)務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，包括直銷機(jī)構(gòu)和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。
二、修改基金合同的相關(guān)內(nèi)容
為確保大成中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金增設(shè)
Y類基金份額符合法律、法規(guī)和《大成中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基
金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》的規(guī)定，本公司根據(jù)與基金托管人協(xié)商一致的結(jié)果，
對《大成中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》
（以下簡稱“《基金合同》”）的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。本次《基金合同》修訂
的內(nèi)容屬于對原有基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的事項(xiàng)，可由基金管
理人與基金托管人協(xié)商一致后修改，不需召開基金份額持有人大會決定，并已報(bào)
中國證監(jiān)會備案。
（一）《基金合同》的具體修訂內(nèi)容
1、《基金合同》“一、前言”中“（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則”
的第2條增加：
“《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡稱
‘《暫行規(guī)定》’）”；
2、《基金合同》“第二部分釋義”中：
（1）增加：“15、《暫行規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2022年11月4日頒布并實(shí)施
的《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其
不時(shí)做出的修訂”；
（2）原第52條修改為：“53、基金份額類別：本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售
服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別。其中A類基金份額為在
投資人申購時(shí)收取前端申購費(fèi)用，且不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基
金份額；C類基金份額、E類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，
且不收取申購費(fèi)用的基金份額；Y類基金份額為根據(jù)《暫行規(guī)定》針對個人養(yǎng)老
金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的基金份額類別”
相關(guān)序號一并進(jìn)行修改。
3、《基金合同》“第三部分基金的基本情況”中的“六、基金份額類別”
修改為：
“本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額分為不
同的類別。其中A類基金份額為在投資人申購時(shí)收取前端申購費(fèi)用，且不從本類
別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額；C類基金份額、E類基金份額為從本
類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，且不收取申購費(fèi)用的基金份額；Y類基金份額
為根據(jù)《暫行規(guī)定》針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的基金份額類別。
Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，可以豁免申購限制和申購費(fèi)等銷售費(fèi)用
（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的費(fèi)用除外），可以對管理費(fèi)和托管費(fèi)實(shí)施一定
的費(fèi)率優(yōu)惠。Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)當(dāng)遵守國家關(guān)
于個人養(yǎng)老金賬戶管理的規(guī)定。在向投資人充分披露的情況下，為鼓勵投資人在
個人養(yǎng)老金領(lǐng)取期長期領(lǐng)取，基金管理人可設(shè)置定期分紅、定期支付、定額贖回
等機(jī)制；基金管理人亦可對運(yùn)作方式、持有期限、投資策略、估值方法、申贖轉(zhuǎn)
換等方面做出其他安排。具體見更新的招募說明書及相關(guān)公告。
本基金A類、C類、E類、Y類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不
同，本基金A類基金份額、C類基金份額、E類基金份額、Y類基金份額將分別
計(jì)算基金份額凈值。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說
明書及基金產(chǎn)品資料概要中公告。在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對基
金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金
管理人可在履行適當(dāng)程序后調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則
進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告，不需要召開基金份額持有人大會?！?
4、《基金合同》“第五部分基金份額的申購與贖回”中
（1）“三、申購與贖回的原則”中第1條增加：
“其中Y類基金份額首筆申購當(dāng)日的申購價(jià)格為當(dāng)日A類基金份額的基金份
額凈值；”
（2）“四、申購與贖回的程序”中第1條增加：
“Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個人養(yǎng)
老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定?！?
（3）“五、申購和贖回的數(shù)量限制”增加：
“5、基金管理人可針對Y類基金份額豁免申購限制,具體請參見招募說明書
或相關(guān)公告?！?
（4）“六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途”中第4條修改為：
“4、本基金A類基金份額、Y類基金份額的申購費(fèi)用由申購該類基金份額
的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額、E類基金份額不收取申購費(fèi)用。
基金管理人可以針對Y類基金份額豁免申購費(fèi)等銷售費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入
基金資產(chǎn)的費(fèi)用除外），詳見招募說明書或相關(guān)公告?！?
（5）“七、拒絕或暫停申購的情形”中的相關(guān)內(nèi)容修改為：
①更新“發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人就本基金或
某一類基金份額的申購申請：”
②增加“11、當(dāng)本基金發(fā)生被移出中國證監(jiān)會個人養(yǎng)老金基金名錄的情形，
基金管理人將暫停辦理Y類基金份額的申購?！?
③更新“發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、8、10、11、12項(xiàng)暫停申購情形之
一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告?！?
（6）“十二、基金的非交易過戶”修改為：
“本基金A、C、E類基金份額基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、
捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法
規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以
持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
本基金Y類基金份額的繼承和司法強(qiáng)制執(zhí)行等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過份額贖回方式
辦理，個人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外?！?
5、《基金合同》“第十五部分基金的收益與分配”中“三、基金收益分配
原則”的相關(guān)內(nèi)容修改為：
“2、本基金A類基金份額、C類基金份額及E類基金份額的收益分配方式
分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為
相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金A類基金份額、C類
基金份額及E類基金份額默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；本基金Y類基金份額
的收益分配方式是紅利再投資?！?
三、其他需要提示的事項(xiàng)
1、本基金增設(shè)Y類基金份額并相應(yīng)修改基金合同的事項(xiàng)對原有基金份額持
有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利影響?；鸸芾砣艘丫拖嚓P(guān)事項(xiàng)履行規(guī)定程序，符合法
律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定。
2、基金管理人將據(jù)此在更新基金招募說明書時(shí)，對上述相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)
修訂。
3、本公告僅對本基金增設(shè)Y類基金份額的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了
解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀刊登于基金管理人網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）
的本基金《基金合同》等法律文件，以及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
4、風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)
認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。敬請投資者注意
投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資人如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話400-888-5558或相關(guān)銷
售機(jī)構(gòu)的客服電話進(jìn)行咨詢。
特此公告。
大成基金管理有限公司
2024年12月12日
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