關(guān)于中加裕盈純債債券型證券投資基金增加C類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議的公告
關(guān)于中加裕盈純債債券型證券投資基金增加C類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議的公告
為更好地滿足投資者的投資理財(cái)需求，維護(hù)基金份額持有人的利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》等法律法規(guī)的規(guī)定和《中加裕盈純債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）、《中加裕盈純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書”）的有關(guān)約定，中加基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）經(jīng)與基金托管人交通銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自2024年12月17日起，對(duì)旗下中加裕盈純債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“中加裕盈純債債券”）增加C類基金份額，并對(duì)基金合同、托管協(xié)議中有關(guān)內(nèi)容作相應(yīng)修改，現(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、增加C類基金份額方案：
自2024年12月17日起，本基金增加C類基金份額并設(shè)置對(duì)應(yīng)的基金代碼。
基金投資人申購(gòu)時(shí)可根據(jù)投資需求自主選擇A類基金份額（現(xiàn)有份額）或C類基金份額進(jìn)行申購(gòu)。由于基金費(fèi)用收取方式的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。目前已持有本基金基金份額的投資人，其基金賬戶中保留的本基金基金份額余額將自動(dòng)轉(zhuǎn)為A類基金份額。
A類基金份額和C類基金份額費(fèi)用結(jié)構(gòu)如下所示：
?。ㄒ唬┲屑釉Ｓ儌鶄疉類基金份額（現(xiàn)有份額），基金代碼：007121，基金簡(jiǎn)稱：中加裕盈純債債券A
中加裕盈純債債券A類基金份額：在投資人申購(gòu)時(shí)收取前端申購(gòu)費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的份額類別。
1、申購(gòu)費(fèi)
申購(gòu)金額M（含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
申購(gòu)費(fèi)
M＜100萬(wàn) 0.80%
100萬(wàn)≤M＜300萬(wàn) 0.50%
300萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.30%
M≥500萬(wàn) 按筆收取，1000元/筆
2、贖回費(fèi)
持有期限T 贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)
T＜7日 1.50%
7日≤T＜30日 0.05%
T≥30日 0.00%
本基金A類基金份額贖回費(fèi)用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回A類基金份額時(shí)收取。對(duì)A類基金份額持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)A類基金份額持續(xù)持有期不少于7日但少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付市場(chǎng)推廣、銷售、登記和其他必要的手續(xù)費(fèi)（注：1個(gè)月為30日）。
?。ǘ┲屑釉Ｓ儌鶄疌類基金份額，基金代碼：022871，基金簡(jiǎn)稱：中加裕盈純債債券C
中加裕盈純債債券C類基金份額：在投資人申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的份額類別。
1、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人按照相關(guān)合同約定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
2、贖回費(fèi)：
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率隨基金份額持有時(shí)間增加而遞減。
贖回費(fèi)率如下表：
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
贖回費(fèi) Y＜7日 1.50%
Y≥7日 0.00%
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回C類基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
?。ㄈ┍净餋類基金份額適用的銷售機(jī)構(gòu)
本基金C類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)具體名單詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示。
如有其它銷售機(jī)構(gòu)新增辦理本基金C類基金份額的申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)，請(qǐng)以本公司屆時(shí)相關(guān)公示信息為準(zhǔn)。
?。ㄋ模┍净餉類基金份額與C類基金份額暫不接受個(gè)人投資者申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）。本基金恢復(fù)辦理個(gè)人投資者申購(gòu)業(yè)務(wù)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）的具體時(shí)間將另行公告。
二、根據(jù)法律法規(guī)更新、本基金實(shí)際運(yùn)作情況、基金管理人和基金托管人等修改基金合同、托管協(xié)議相關(guān)內(nèi)容。
三、基金合同及托管協(xié)議的修訂內(nèi)容
為確保本基金增加C類基金份額等修改事項(xiàng)符合法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本公司根據(jù)與基金托管人協(xié)商一致的結(jié)果，對(duì)《基金合同》及《中加裕盈純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《托管協(xié)議》”）的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。本次《基金合同》及《托管協(xié)議》修訂的內(nèi)容屬于《基金合同》及《托管協(xié)議》約定的基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可以修改的事項(xiàng)，對(duì)原有基金份額持有人的利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響。《基金合同》及《托管協(xié)議》的具體修訂內(nèi)容如下：
?。ㄒ唬痘鸷贤返男抻唭?nèi)容
章節(jié) 修改前 修改后
全文 指定媒介、指定網(wǎng)站、指定報(bào)刊 規(guī)定媒介、規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊
第一部分前
言
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合
同法》(以下簡(jiǎn)稱 “《合同法》” )、《中華人民共和
國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱 “《基金法》” )、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)
稱“《運(yùn)作辦法》” )、《證券投資基金銷售管理辦
法》(以下簡(jiǎn)稱 “《銷售辦法》” )、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱 “《信息
披露辦法》” )、《公開募集開放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》” ）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
七、 本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編
制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實(shí)施之
日起一年后開始執(zhí)行。
2、 訂立本基金合同的依據(jù)是 《中華人民共和國(guó)民法
典》(以下簡(jiǎn)稱“《民法典》” )、《中華人民共和國(guó)證券
投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱 “《基金法》” )、《公開募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱 “《運(yùn)作辦
法》” )、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理
辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》” )、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱 “《信息披露辦
法》” )、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱 “《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》” ）
和其他有關(guān)法律法規(guī)。
第二部分釋
義
10、《銷售辦法》： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日
頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管
理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7
月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)
督管理委員會(huì)
19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外
機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券
投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
20、投資人或投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投
資者、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合
稱
51、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行
信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括
基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基
金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、
同年10月1日實(shí)施的 《公開募集證券投資基金銷售機(jī)
構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月
26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中
國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正
的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
19、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資
者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資
管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來(lái)自境外
的資金投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金
的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者
和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
20、投資人或投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資
者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許
購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
45、A類基金份額：指在投資者申購(gòu)時(shí)，收取申購(gòu)
費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基
金份額
46、C類基金份額：指在投資者申購(gòu)時(shí)，不收取申
購(gòu)費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基
金份額
53、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用
以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)
定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人
網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本
基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
第三部分基
金的基本情
況
八、基金份額類別
本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、 銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不
同，將基金份額分為不同的類別。 在投資者申購(gòu)時(shí)，收
取申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的，稱為A類基金份額；不收取申購(gòu)費(fèi)用，但從本類
別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代
碼。 由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類
基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并分別公告，計(jì)算
公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類
別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類別。
本基金有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平
等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書中公告。 在不
違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定且對(duì)基金份額持
有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可
根據(jù)基金銷售情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序后增加新的基金
份額類別、調(diào)低現(xiàn)有基金份額類別的申購(gòu)費(fèi)率或者停
止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，而無(wú)需召開基金份額
持有人大會(huì)，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需依照《信息披
露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第四部分基
金份額的發(fā)
售
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金
的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者
以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基
金的其他投資人。
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的
個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律
法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投
資人。
第六部分基
金份額的申
購(gòu)與贖回
二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
……
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期
或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。 投
資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申
購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其
基金份額申購(gòu)、 贖回價(jià)格為下一開放日基金份額
申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
……
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或
者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。 投資人
在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或
者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的， 其基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購(gòu)、贖回
的價(jià)格。
第六部分基
金份額的申
購(gòu)與贖回
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)” 原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)
當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)
算；
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)” 原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日
收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
第六部分基
金份額的申
購(gòu)與贖回
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)
點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在
當(dāng)天收市后計(jì)算， 并在T+1日內(nèi)公告。 遇特殊情
況， 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意， 可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公
告。 如相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，則
依規(guī)定執(zhí)行。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基
金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》。 本基金的
申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定， 并在招募說(shuō)明書中
列示。 申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的
基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果
均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回
金額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》。 本基金的贖回費(fèi)
率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書中列示。 贖
回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基
金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用， 贖回金額單位為
元。 上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
點(diǎn)后2位， 由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
……
6、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的計(jì)算
方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)
方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并
在招募說(shuō)明書中列示。 基金管理人可以在基金合
同約定的范圍內(nèi)、 且對(duì)基金持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不
利影響的前提下調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式， 并最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小
數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 T日各類基金份額的基金
份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特
殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公
告。 如相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，則依
規(guī)定執(zhí)行。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申
購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》。本基金A類基金份
額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書中
列示。 申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基
金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)
算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額
的計(jì)算詳見(jiàn) 《招募說(shuō)明書》。 本基金的贖回費(fèi)率由基
金管理人決定，并在招募說(shuō)明書中列示。 贖回金額為
按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額
凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。 上述計(jì)
算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類基金份額申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金
份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。 本基金C類基金
份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
……
6、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、本基金申購(gòu)
份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)
算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)
定確定，并在招募說(shuō)明書中列示。 基金管理人可以在
基金合同約定的范圍內(nèi)、且對(duì)基金持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
不利影響的前提下調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于
新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
第六部分基
金份額的申
購(gòu)與贖回
九、巨額贖回的情形及處理方式
……
2、巨額贖回的處理方式
……
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付
投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的
贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈
值造成較大波動(dòng)時(shí)， 基金管理人在當(dāng)日接受贖回
比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。 對(duì)于當(dāng)日的贖回
申請(qǐng)， 應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總
量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖
回部分， 投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期
贖回或取消贖回。 選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下
一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取
消贖回的， 當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤
銷。 延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并
處理， 無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值
為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。 如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投
資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。 部分延
期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
九、巨額贖回的情形及處理方式
……
2、巨額贖回的處理方式
……
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資
人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申
請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較
大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上
一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回
申請(qǐng)延期辦理。 對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬
戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理
的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回
申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。 選擇延期贖回
的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖
回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回
申請(qǐng)將被撤銷。 延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申
請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份
額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。 如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。 部分延期
贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
第七部分基
金合同當(dāng)事
人及權(quán)利義
務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：夏英
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)
規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
……
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)
劃、投資意向等。 除《基金法》、《基金合同》及其
他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外， 在基金信息公開披露前
應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（16） 按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的
會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：夏遠(yuǎn)洋
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，
基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
……
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、
投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)
定另有規(guī)定外， 在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露（因?qū)徲?jì)、法律等向外部專業(yè)顧問(wèn)提供的
情況除外）；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)
賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)
定的期限；
第七部分基
金合同當(dāng)事
人及權(quán)利義
務(wù)
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
注冊(cè)資本：742.62億元人民幣
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)
規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
……
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)
凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
……
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、
報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
注冊(cè)資本：742.63億元人民幣
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，
基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
……
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、
各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回
價(jià)格；
……
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表
和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；
第七部分基
金合同當(dāng)事
人及權(quán)利義
務(wù)
三、基金份額持有人
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定
外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
三、基金份額持有人
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同
一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
第八部分基
金份額持有
人大會(huì)
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)
召開基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的除外：
……
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)
準(zhǔn)；
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范
圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響
的前提下， 以下情況可由基金管理人和基金托管
人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
……
（1）調(diào)低其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用（管理費(fèi)、
托管費(fèi)除外）；
……
十、 本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的召開
事由、召開條件、議事程序和表決條件等內(nèi)容，凡
是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的部分， 如法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更
的， 基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公
告后，可直接對(duì)該部分內(nèi)容進(jìn)行修改或調(diào)整，無(wú)需
召開基金份額持有人大會(huì)。
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開
基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)
定的除外：
……
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或
提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)
且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提
下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
……
（1）調(diào)低其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用（管理費(fèi)、托
管費(fèi)除外）、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率；
……
十、 本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的召開事
由、召開條件、議事程序和表決條件等內(nèi)容，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人
與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)該部
分內(nèi)容進(jìn)行修改或調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大
會(huì)審議。
第十四部分
基金資產(chǎn)估
值
四、估值程序
1、 基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，
基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)
算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。 國(guó)
家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值
及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、 基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估
值。 但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的
規(guī)定暫停估值時(shí)除外。 基金管理人每個(gè)工作日對(duì)
基金資產(chǎn)估值后， 將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金
托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人
對(duì)外公布。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，
各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位
四舍五入。 國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及
各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。 但
基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停
估值時(shí)除外。 基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托
管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外
公布。
第十四部分
基金資產(chǎn)估
值
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、
合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。
當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
……
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金
管理人應(yīng)當(dāng)公告。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、 適當(dāng)、合
理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。 當(dāng)某
一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
……
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（2） 某一類錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的
0.25%時(shí)， 基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
第十四部分
基金資產(chǎn)估
值
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算， 基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核。 基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束
后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人。 基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)
核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人， 由基金管理人對(duì)基
金凈值信息予以公布。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托
管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。 基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易
結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的
基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。 基金托管人對(duì)凈
值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管
理人對(duì)基金凈值信息予以公布。
第十五部分
基金費(fèi)用與
稅收
一、基金費(fèi)用的種類 一、基金費(fèi)用的種類
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
第十五部分
基金費(fèi)用與
稅收
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，
按月支付， 由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
管理費(fèi)付款指令， 基金托管人復(fù)核后于次月首日
起第5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基
金管理人。
2、基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，
按月支付， 由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
托管費(fèi)付款指令， 基金托管人復(fù)核后于次月首日
起第5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。
上述“一、基金費(fèi)用的種類” 中第3－9項(xiàng)費(fèi)
用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支
出金額列入當(dāng)期費(fèi)用， 由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)
中支付。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)每日計(jì)提， 逐日累計(jì)至每月月末，按
月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)
付款指令， 基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)每日計(jì)提， 逐日累計(jì)至每月月末，按
月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)
付款指令， 基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基
金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。 本基金銷售服
務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服
務(wù)。
銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.10%
年費(fèi)率計(jì)提。 計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月
末，按月支付。 由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日
起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理
人，由基金管理人按照相關(guān)合同約定支付給基金銷售
機(jī)構(gòu)。 若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類” 中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，
根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額
列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
第十六部分
基金的收益
與分配
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與
紅利再投資， 投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅
利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資； 若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面
值， 即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去
每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、每一份基金份額享有同等分配權(quán)；
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利
再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)
為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資； 若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、 基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于
面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減
去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
3、 由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，
C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)， 各基金份額類別對(duì)應(yīng)
的可供分配利潤(rùn)將有所不同；本基金同一類別的每一
份基金份額享有同等分配權(quán)；
第十六部分
基金的收益
與分配
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手
續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。 當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利
小于一定金額， 不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)
費(fèi)用時(shí)， 基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)
金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。 紅利再投資的計(jì)算方
法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)
費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。 當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一
定金額， 不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基
金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)
為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。 紅利再投資的計(jì)算方法，依
照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
第十七部分
基金的會(huì)計(jì)
與審計(jì)
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管
人相互獨(dú)立的具有證券、 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)
報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相
互獨(dú)立的符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表
進(jìn)行審計(jì)。
第十八部分
基金的信息
披露
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定時(shí)間內(nèi)， 將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊” ）及
指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站” ）等媒介
披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約
定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資
料。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊 （以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊” ）及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定
網(wǎng)站” ）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基
金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的
信息資料。
第十八部分
基金的信息
披露
五、公開披露的基金信息
（四）基金凈值信息
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后， 基金
管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日， 通過(guò)指
定網(wǎng)站、 基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開
放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后
一日的次日， 在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后
一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書
等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、 贖回價(jià)格
的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者
能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)
制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基
金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月
內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在指
定網(wǎng)站上， 并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定
報(bào)刊上。 基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)
過(guò)具有證券、 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)。
（七）臨時(shí)報(bào)告
……
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)
提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值
百分之零點(diǎn)五；
五、公開披露的基金信息
（四）基金凈值信息
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日， 通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日各類基
金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一
日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日各
類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信
息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方
式及有關(guān)A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、 本基金的贖回費(fèi)
率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中
期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編
制完成基金年度報(bào)告， 將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 基
金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
（七）臨時(shí)報(bào)告
……
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)
等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份
額凈值百分之零點(diǎn)五；
……
23、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
第十八部分
基金的信息
披露
六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、 中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人
編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、
基金產(chǎn)品資料概要、 基金清算報(bào)告等公開披露的
相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)
行書面或電子確認(rèn)。
六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編制的
基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金
份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明
書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的
相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行
書面或電子確認(rèn)。
第十九部分
基金合同的
變更、終止與
基金財(cái)產(chǎn)的
清算
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小
組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、 律師以及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定的人員組成。 基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成
員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國(guó)
證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成。 基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工
作人員。
第十九部分
基金合同的
變更、終止與
基金財(cái)產(chǎn)的
清算
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基
金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意
見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。 基金財(cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5
個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告， 基金
財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)
產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書
后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。 基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基
金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)
將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性
公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
第十九部分
基金合同的
變更、終止與
基金財(cái)產(chǎn)的
清算
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人
保存15年以上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保
存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
第二十一部
分爭(zhēng)議的處
理和適用的
法律
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香
港特別行政區(qū)、 澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管
轄。
?。ǘ锻泄軈f(xié)議》的修訂內(nèi)容
章節(jié) 修改前 修改后
全文 指定媒介、指定網(wǎng)站、指定報(bào)刊 規(guī)定媒介、規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊
一、基金托管
協(xié)議當(dāng)事人
本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同
“第十八部分 基金的信息披露” 約定的內(nèi)容為
準(zhǔn)。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的， 側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期
間的相關(guān)安排見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定。
本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》
“第十八部分 基金的信息披露” 約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的
相關(guān)安排見(jiàn)《基金合同》和招募說(shuō)明書的規(guī)定。
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：夏英
（二）基金托管人
注冊(cè)資本：742.62億元人民幣
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：夏遠(yuǎn)洋
（二）基金托管人
注冊(cè)資本：742.63億元人民幣
二、基金托管
協(xié)議的依據(jù)、
目的和原則
本協(xié)議依據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)
監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)
作辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開募
集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《中加裕盈
純債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱
《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議依據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以
下簡(jiǎn)稱 《基金法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)
構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱 《運(yùn)作辦
法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱 《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證
券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱 《流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《中加裕盈純債債券型證券投資
基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)
規(guī)定訂立。
三、基金托管
人對(duì)基金管
理人的業(yè)務(wù)
監(jiān)督和核查
（二） 基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及
基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額
凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確
認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介
材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核
查。 如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自
將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，
則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任， 并有權(quán)在發(fā)
現(xiàn)后報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金
合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額的
基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及
收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推
介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)
的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管
人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報(bào)告中國(guó)證
監(jiān)會(huì)。
四、基金管理
人對(duì)基金托
管人的業(yè)務(wù)
核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和
本協(xié)議規(guī)定， 基金管理人對(duì)基金托管人履行托管
職責(zé)的情況進(jìn)行核查， 核查事項(xiàng)包括但不限于基
金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、 開立基金財(cái)產(chǎn)
的資金賬戶和證券賬戶及債券托管賬戶等投資所
需賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基
金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值， 是否根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基
金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資
運(yùn)作等行為。
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)
議規(guī)定，基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)的情
況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人是否
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券
賬戶及債券托管賬戶等投資所需賬戶， 是否及時(shí)、準(zhǔn)
確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額的基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理
清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行
相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
五、基金財(cái)產(chǎn)
的保管
（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10
日內(nèi)， 由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出
具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上 （含2名）
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。 驗(yàn)資完成，基金管理人
應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開
立的基金銀行存款賬戶中， 基金托管人在收到資
金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日
內(nèi)，由基金管理人聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具
的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注
冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。 驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集
到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀
行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)
證明文件。
八、基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算和
會(huì)計(jì)核算
（一） 基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)
核
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫
停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中
國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意
見(jiàn)》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。 用于基金信息披露
的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)
責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。 基金管理人應(yīng)于每個(gè)工
作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值， 以約
定方式發(fā)送給基金托管人。 基金托管人對(duì)凈值計(jì)
算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由
基金管理人對(duì)基金份額凈值予以公布。
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值
時(shí)除外。 估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)
關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》 及其他法
律、法規(guī)的規(guī)定。 用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計(jì)算，基金托管人復(fù)核。 基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日
交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值，以約定方式發(fā)
送給基金托管人。 基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核
后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管理人對(duì)
基金份額凈值予以公布。
10、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約
定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的基金
凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
八、基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算和
會(huì)計(jì)核算
（二）凈值差錯(cuò)處理
1.如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)凈值及基
金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核” 中估值方法的第1－
7、9、10進(jìn)行處理時(shí)，若基金管理人凈值計(jì)算出錯(cuò)，
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)， 且造成基金
份額持有人損失的， 應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投
資者或基金支付賠償金， 就實(shí)際向投資者或基金
支付的賠償金額， 由基金管理人與基金托管人按
照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)
任；
2. 如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈
值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，尚不能
達(dá)成一致時(shí)， 為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值
的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此
給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交
易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)賠付， 基金托管人不負(fù)賠償責(zé)
任；
（二）凈值差錯(cuò)處理
1.如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)凈值及基金份
額凈值的計(jì)算與復(fù)核” 中估值方法的第1－7、9、10、11
進(jìn)行處理時(shí)，若基金管理人凈值計(jì)算出錯(cuò)，基金托管
人在復(fù)核過(guò)程中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份額持有人損
失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠
償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由基
金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的
比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；
2.如基金管理人和基金托管人對(duì)各類基金份額的
基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果， 雖然多次重新計(jì)算和核
對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布各類基
金份額的基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的
損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而
引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，基金托管人不
負(fù)賠償責(zé)任；
八、基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算和
會(huì)計(jì)核算
（六）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每
月分別獨(dú)立編制。 月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了
后5個(gè)工作日內(nèi)完成。 定期報(bào)告文件應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的要求公告。 季度報(bào)表的編制，應(yīng)于每季度終了
后15個(gè)工作日內(nèi)完成； 更新的招募說(shuō)明書在基金
合同生效后每6個(gè)月公告一次，于截止日后的45日
內(nèi)公告。半年度報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束
后的60日內(nèi)公告； 年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90
日內(nèi)公告。 如果基金合同生效不足2個(gè)月的，基金
管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、 半年度報(bào)告或
者年度報(bào)告
（六）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月
分別獨(dú)立編制。 月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)
工作日內(nèi)完成。 定期報(bào)告文件應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求
公告。 季度報(bào)表的編制，應(yīng)于每季度終了后15個(gè)工作
日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書的信
息發(fā)生重大變更的， 基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日
內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金
招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每
年更新一次。 基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新
基金招募說(shuō)明書。 半年度報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)
月結(jié)束后的60日內(nèi)公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后
90日內(nèi)公告。 如果基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管
理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度
報(bào)告
九、基金收益
分配
（一） 基金收益分配應(yīng)符合基金合同中收益分配
原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與
紅利再投資， 投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅
利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資； 若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面
值， 即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去
每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、每一份基金份額享有同等分配權(quán)；
（一）基金收益分配應(yīng)符合基金合同中收益分配原則
的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利
再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)
為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資； 若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、 基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于
面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減
去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
3、 由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，
C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)， 各基金份額類別對(duì)應(yīng)
的可供分配利潤(rùn)將有所不同；本基金同一類別的每一
份基金份額享有同等分配權(quán)；
十、基金信息
披露
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)
當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定進(jìn)行
信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書的規(guī)定。
十一、基金費(fèi)
用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，
按月支付， 由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
管理費(fèi)劃款指令， 基金托管人復(fù)核后于次月首日
起第5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基
金管理人。 若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期
順延。
（一）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)每日計(jì)提， 逐日累計(jì)至每月月末，按
月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)
劃款指令， 基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。 若遇法
定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
十一、基金費(fèi)
用
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的
0.10 %的年費(fèi)率計(jì)提。 托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10 %÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，
按月支付， 由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
托管費(fèi)劃款指令， 基金托管人復(fù)核后于次月首日
起第5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇
法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述（一）基金費(fèi)用的種類” 中第3－9項(xiàng)費(fèi)
用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支
出金額列入當(dāng)期費(fèi)用， 由基金托管人根據(jù)基金管
理人指令并參照行業(yè)慣例從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10 %
的年費(fèi)率計(jì)提。 托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10 %÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提， 逐日累計(jì)至每月月末，按
月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)
劃款指令， 基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。 若遇法定節(jié)假日、公
休日等，支付日期順延。
十一、基金費(fèi)
用
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基
金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。 本基金銷售服
務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服
務(wù)。
銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.10%
年費(fèi)率計(jì)提。 計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月
末，按月支付。 由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日
起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理
人，由基金管理人按照相關(guān)合同約定支付給基金銷售
機(jī)構(gòu)。 若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
十一、基金費(fèi)
用
（三）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基
金托管人的托管費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用， 應(yīng)當(dāng)依
據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；基金管理
人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致
的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失， 以及處理與基金
運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金合同生效之前的相關(guān)費(fèi)用包括律師費(fèi)、 會(huì)計(jì)
師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
基金托管人對(duì)不符合 《基金法》、《運(yùn)作辦法》等
有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》約定的其他費(fèi)用有權(quán)
拒絕執(zhí)行。
（四）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托
管人的托管費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法
律法規(guī)、《基金合同》 的規(guī)定按費(fèi)用實(shí)際支出金額列
入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令并參
照行業(yè)慣例從基金財(cái)產(chǎn)中支付；基金管理人和基金托
管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)
生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。 基金合同生效之前的相
關(guān)費(fèi)用包括律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得
從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金托管人對(duì)不符合《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》約定的其他
費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。
十二、基金份
額持有人名
冊(cè)保管
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有
人名冊(cè)，并定期刻成光盤備份，保存期限為15年。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)
用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途， 并應(yīng)遵守保
密義務(wù)。 若基金管理人或基金托管人由于自身原
因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)， 應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人
名冊(cè)，并定期刻成光盤備份，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的期限。 基金托管人不得將所保管的基金份額
持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)
遵守保密義務(wù)。 若基金管理人或基金托管人由于自身
原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法
規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有
關(guān)文件檔案
的保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存
原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告、交易記
錄和重要合同等，保存期限不少于15 年。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原
始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告、交易記錄和
重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
十六、托管協(xié)
議的變更、終
止與基金財(cái)
產(chǎn)的清算
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
2.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組
成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、 律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成。 基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必
要的工作人員。
……
9.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人
保存期限不少于15年。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
2.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成
員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國(guó)
證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成。 基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工
作人員。
……
9.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保
存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限期限。
十八、爭(zhēng)議解
決方式 本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律 （為本協(xié)議之目的，不
包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法
律）管轄。
四、其他需要提示的事項(xiàng)
1、本基金《基金合同》的修訂已經(jīng)履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)原有基金份額持有人的利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，根據(jù)《基金合同》約定無(wú)需召開持有人大會(huì)。
2、上述調(diào)整事項(xiàng)，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)，一并更新基金招募說(shuō)明書和基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站。投資者欲了解詳細(xì)信息請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《基金合同》、招募說(shuō)明書及相關(guān)法律文件。
3、投資者可以登陸本公司網(wǎng)站（www.bobbns.com）或撥打客戶服務(wù)電話（400-00-95526）咨詢有關(guān)事宜。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本公司提醒投資者在投資前認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等文件，并選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的投資品種進(jìn)行投資。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
中加基金管理有限公司
2024年12月13日
關(guān)于中加裕盈純債債券型證券投資基金增加C類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議的公告.pdf