諾安基金管理有限公司關(guān)于諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金增加基金份額類別并修改基金合同、托管協(xié)議等法律文件部分條款的公告
為滿足投資者的理財需求，提供更多樣化的投資途徑，諾安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及《諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的相關(guān)規(guī)定，并與諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自2024年12月12日起，本基金增加E類基金份額，并修改基金合同、托管協(xié)議等法律文件的部分條款?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、基金份額分類情況
本基金增加基金份額類別后，將設(shè)A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額三類基金份額。其中，A類基金份額在申購時收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費；C類基金份額和E類基金份額在申購時不收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，且從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。本基金增加基金份額類別后基金份額名稱及基金份額代碼如下：
序號 基金份額名稱 基金份額代碼
1 諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金A 005901
2 諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金C 005902
3 諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金E 022851
二、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
?。ㄒ唬┥曩彙②H回、轉(zhuǎn)換、定投等交易相關(guān)規(guī)則
1、投資者在投資時，可自行選擇投資的基金份額類別。
2、本公司將開通前述基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額與本公司旗下其他已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。同一基金不同基金份額類別之間不得相互轉(zhuǎn)換。
3、自2024年12月12日起，投資者可辦理本基金E類基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定投等業(yè)務(wù)。
4、本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額的注冊登記機構(gòu)均為諾安基金管理有限公司。
?。ǘ┗鸱蓊~的銷售機構(gòu)
本基金E類基金份額的銷售機構(gòu)包括諾安基金管理有限公司直銷柜臺、網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)及其他銷售機構(gòu)。本公司可根據(jù)業(yè)務(wù)需要增加本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額的銷售機構(gòu)，各基金份額的銷售機構(gòu)詳見本公司網(wǎng)站公示的銷售機構(gòu)信息。
?。ㄈ┗鸱蓊~凈值公告的披露安排
本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額分別計算基金份額凈值。
自2024年12月12日起，本公司將在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。本公司將在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
三、相關(guān)費用說明
?。ㄒ唬┕芾碣M率、托管費率
本基金的管理費率、托管費率維持原管理費率、托管費率不變。
?。ǘ┥曩徺M率
本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用，申購費率維持原申購費率不變，C類基金份額和E類基金份額不收取申購費用。
?。ㄈ╀N售服務(wù)費率
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費率維持原銷售服務(wù)費率不變，本基金E類份額的銷售服務(wù)費率具體如下：
基金份額名稱 銷售服務(wù)費年費率
諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金E 0.6%
?。ㄋ模┶H回費率
本基金A類基金份額和C類基金份額贖回費率維持原贖回費率不變。本基金E類基金份額的贖回費率情況具體如下：
持有基金份額期限 贖回費率
N＜ 7 日 1.5%
7日≤N＜30日 0.5%
N≥ 30日 0
對持續(xù)持有本基金E類基金份額少于7日（不含7日）的投資人收取不低于1.5%的贖回費，對持續(xù)持有本基金E類基金份額不少于7日但少于30日（不含30日）的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
四、基金合同、托管協(xié)議的修訂及招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的更新
1、為確保本基金增加新的基金份額符合法律、法規(guī)的規(guī)定，本公司就本基金基金合同、托管協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容進行了修訂，本項修訂不涉及原基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的變化，對原基金份額持有人的利益無實質(zhì)性不利影響，根據(jù)基金合同的相關(guān)約定，不需要召開基金份額持有人大會。
2、本基金基金合同和托管協(xié)議的修訂詳見附件的對照表。
3、本公司將按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定對本基金的招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要進行同步更新。本基金修訂后的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要將于本公告披露當日在本公司網(wǎng)站（http://www.lionfund.com.cn）及中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露。
4、投資者欲了解本基金信息，請仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件。
5、投資者可通過本公司的網(wǎng)站（www.lionfund.com.cn）或客戶服務(wù)電話（400-888-8998）咨詢相關(guān)情況。
6、本公告的有關(guān)內(nèi)容在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)由本公司負責(zé)解釋。
風(fēng)險提示：
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)?；鸸芾砣?、基金托管人、基金銷售機構(gòu)及相關(guān)機構(gòu)不對基金投資收益做出任何承諾或保證。投資者投資于本公司管理的基金時應(yīng)仔細閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件及相關(guān)公告，充分認識基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮基金存在的各項風(fēng)險因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷售適當性意見的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹慎做出投資決策。
特此公告。
諾安基金管理有限公司
2024年12月12日
附件：基金合同、托管協(xié)議修改前后文對照表
?。ㄒ唬┲Z安匯利靈活配置混合型證券投資基金基金合同修訂要點前后文對照表
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
第一部分 釋義 16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或
中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國
家金融監(jiān)督管理總局
53、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于
本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的
費用
54、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費用、銷售
服務(wù)費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的
類別。 在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根
據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)
中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資者
申購時不收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收
取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)
費的，稱為C類基金份額和E類基金份額
第二部分 基 金
的基本情況
八、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認購/申購費用、 銷售服務(wù)費收
取方式的不同， 將基金份額分為A類和C類基金
份額。 在投資人認購/申購時收取認購/申購費
用、從本類別基金資產(chǎn)中不計提銷售服務(wù)費的基
金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)
中計提銷售服務(wù)費、 不收取認購/申購費用的基
金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置基金代
碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
投資人可自行選擇認購或申購的基金份額
類別。本基金不同基金份額類別之間不得相互轉(zhuǎn)
換。 在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對
基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況
下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增
加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、變更收費方
式或者停止現(xiàn)有基金份額的銷售、對基金份額分
類辦法及規(guī)則進行調(diào)整等，并在調(diào)整實施之日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
公告，不需要召開基金份額持有人大會。
八、基金份額類別
本基金根據(jù)認購/申購費用、 銷售服務(wù)費收取
方式的不同，將基金份額分為A類基金份額、C類基
金份額和E類基金份額。 在投資人認購/申購時收取
認購/申購費用、 在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回
費用、從本類別基金資產(chǎn)中不計提銷售服務(wù)費的基
金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務(wù)費、在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費
用、不收取認購/申購費用的基金份額，稱為C類基
金份額和E類基金份額。
本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金
份額A類、C類基金份額分別設(shè)置基金代碼，分別計
算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。
投資人可自行選擇認購或申購的基金份額類
別。 本基金不同基金份額類別之間不得相互轉(zhuǎn)換。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份
額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基
金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加、減少或調(diào)
整基金份額類別設(shè)置、變更收費方式或者停止現(xiàn)有
基金份額的銷售、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行
調(diào)整等， 并在調(diào)整實施之日前依照 《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告，不需要召開基
金份額持有人大會。
第四部分 基 金
份額的發(fā)售
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金A類基金份額在認購時收取基金認
購費用，C類基金份額不收取認購費用。本基金的
認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中
列示。 基金認 購費用不列入基金財產(chǎn)。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金A類基金份額在認購時收取基金認購
費用，C類基金份額不收取認購費用。本基金的認購
費率由基金管理人決定， 并在招募說明書中列示。
基金認 購費用不列入基金財產(chǎn)。
第六部分 基 金
份額的申購與贖
回
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別
設(shè)置代碼，分別計算和公告各類基金份額凈值和
各類基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈
值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承
擔(dān)。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在
T+1日內(nèi)公告。 遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，
可以適當延遲計算或公告。
4、 本基金A類基金份額的申購費用由投資
人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)；C類基金份額不收取申
購費用。
7、 基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定
及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，針對以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、
電話交易等)等進行基金交易的投資人定期或不
定期地開展基金促銷活動。 在基金促銷活動期
間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金
管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回
費率。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基
金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告各類基金份
額凈值和各類基金份額累計凈值。 本基金各類基金
份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第
5位四舍五入， 由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)
承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在
T+1日內(nèi)公告。 遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可
以適當延遲計算或公告。
4、本基金A類基金份額的申購費用由申購A類
基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)；C類基金
份額和E類基金份額不收取申購費用。
7、 基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及
基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促
銷計劃，針對以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交
易等)等進行基金交易的投資人定期或不定期地開
展基金促銷活動。 在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)
管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當
調(diào)低基金申購費率、 基金贖回費率和銷售服務(wù)費
率。
第八部分 基 金
份額持有人大會
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當
召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》（法律法規(guī)、基金合
同、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式（法律法規(guī)、基金合
同、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標
準；
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召
開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》（法律法規(guī)、基金合同、
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式（法律法規(guī)、基金合同、
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準
或提高銷售服務(wù)費率；
第十五部分 基
金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方
式
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C
類基金份額的年銷售服務(wù)費率為0.6%。 C類基金
份額的銷售服務(wù)費計算方法如下：
H＝E×0.6%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額和E類基金份額的銷售服務(wù)
費；
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
3、C類基金份額和E類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類
基金份額和E類基金份額的年銷售服務(wù)費率為
0.6%。 C類基金份額的銷售服務(wù)費計算方法如下：
H＝E×0.6%÷當年天數(shù)
H為C類該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)
費
E為C類該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
第十六部分基金
的收益與分配
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配
基準日的可供分配利潤、 基金收益分配對象、分
配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基
準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時
間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。 由于不同基
金份額類別對應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可
相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
第十八部分基金
的信息披露
五、公開披露的基金信息
（四）基金凈值信息
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最
后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（七）臨時報告
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值
百分之零點五；
五、公開披露的基金信息
（四）基金凈值信息
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后
一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一
日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（七）臨時報告
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金
份額凈值百分之零點五；
注：“第二十四部分 基金合同摘要” 涉及前述內(nèi)容的同步修改。
（二）諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議修訂要點前后文對照表
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
三、 基金托管人
對基金管理人的
業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（六） 基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及
《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金
份額凈值計算、基金份額累計凈值計算、應(yīng)收資金
到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、 基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)
績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（六） 基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及
《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各類
基金份額凈值計算、各類基金份額累計凈值計算、
應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收
益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載
基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
四、 基金管理人
對基金托管人的
業(yè)務(wù)核查
（一） 基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情
況進行核查， 核查事項包括但不限于基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、 開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和
證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、
基金份額凈值和基金份額累計凈值、 根據(jù)管理人
指令辦理清算交收、 相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投
資運作等行為。
（一） 基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情
況進行核查， 核查事項包括但不限于基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、 開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和
證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、
各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值、根
據(jù)管理人指令辦理清算交收、 相關(guān)信息披露和監(jiān)
督基金投資運作等行為。
十一、基金費用
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類
基金份額的年銷售服務(wù)費率為0.6%。 C類基金份
額的銷售服務(wù)費計算方法如下：
H＝E×0.6%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）C類基金份額和E類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類
基金份額和E類基金份額的年銷售服務(wù)費率為
0.6%。 C類基金份額的銷售服務(wù)費計算方法如下：
H＝E×0.6%÷當年天數(shù)
H為C類該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服
務(wù)費
E為C類該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈
值
?。ㄈ└鶕?jù)本次增設(shè)E類基金份額需要、完善表述而對基金合同、托管協(xié)議作出的其他必要修改。
諾安基金管理有限公司關(guān)于諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金增加基金份額類別并修改基金合同、托管協(xié)議等法律文件部分條款的公告.pdf