華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
華富安鑫債券型證券投資基金
基金合同
基金管理人：華富基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
目錄
一、前言..........................................................................................................................3
二、釋義..........................................................................................................................5
三、基金的基本情況.....................................................................................................11
四、基金的歷史沿革....................................................................................................12
五、基金的存續(xù)............................................................................................................13
六、基金份額的申購與贖回........................................................................................14
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)................................................................................23
八、基金份額持有人大會............................................................................................30
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序....................................................38
十、基金的托管............................................................................................................40
十一、基金份額的注冊登記........................................................................................41
十二、基金的投資........................................................................................................42
十三、基金的財(cái)產(chǎn)........................................................................................................52
十四、基金資產(chǎn)的估值................................................................................................53
十五、基金的費(fèi)用與稅收............................................................................................59
十六、基金的收益與分配............................................................................................62
十七、基金的會計(jì)和審計(jì)............................................................................................64
十八、基金的信息披露................................................................................................65
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算....................................................71
二十、違約責(zé)任............................................................................................................74
二十一、爭議的處理....................................................................................................75
二十二、基金合同的效力............................................................................................76
二十三、其他事項(xiàng)........................................................................................................77
二十四、基金合同內(nèi)容摘要........................................................................................78
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
一、前言
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1.訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)
利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。
2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同
法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金
銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其
他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。
(三)華富安鑫債券型證券投資基金由華富保本混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型而
來。華富保本混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、《華富保本混合
型證券投資基金基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會
(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)，其轉(zhuǎn)型后的華富安鑫債券型證券投資基金（以
下簡稱“本基金”）已經(jīng)中國證監(jiān)會備案。
中國證監(jiān)會對華富保本混合型證券投資基金募集的核準(zhǔn)及其對轉(zhuǎn)型后的本基
金的備案，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準(zhǔn)?；鸷贤Ш?，若因法律法規(guī)的修改或新法律法規(guī)的頒布施行導(dǎo)
致基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有
效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
二、釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金合同或本基金合同：指《華富安鑫債券型證券投資基金基金合同》及
對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
2.中國：指中華人民共和國（僅為基金合同目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）
3.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
4.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆
全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于
修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券
投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
5.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的
《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
6.《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
7.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修
訂
8.基金或本基金：指華富安鑫債券型證券投資基金，由華富保本混合型證券
投資基金轉(zhuǎn)型而來
9.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華富安鑫債券型
證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
10.招募說明書：指《華富安鑫債券型證券投資基金招募說明書》及其更新
11.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華富基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理
人和投資人共同遵守
12.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
13.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員
會
14.基金管理人：指華富基金管理有限公司
15.基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
16.基金份額持有人：指依基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投
資人
17.代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金
銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售
業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
18.銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
19.直銷機(jī)構(gòu)：指華富基金管理有限公司
20.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
21.注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清
算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊、辦理非交易過戶等
22.注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖缘怯洐C(jī)構(gòu)為華富
基金管理有限公司或接受華富基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)
23.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
24.個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于開放式證券投資基金的自
然人
25.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中國境內(nèi)合法注
冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)
體或其他組織
26.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)時(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中
國境內(nèi)合法募集的證券投資基金，并取得中國國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境
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外的機(jī)構(gòu)投資者
27.投資人：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
28.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額的
申購、贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
29.基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人持有的、基金管
理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
30.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)
辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶
31.基金合同生效日：指《華富安鑫債券型證券投資基金基金合同》生效日，
《華富保本混合型證券投資基金基金合同》自同一日起失效
32.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)
清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35.T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的工
作日
36.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
37.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38.交易時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
39.申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請
購買本基金基金份額的行為
40.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定
的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
41.巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中
轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
42.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
43.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44.定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期
申購日、申購金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定
銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45.元：指人民幣元
46.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行
存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
47.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申
購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
48.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
49.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
50.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程
51.指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)
站）等媒介
52.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本基
金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法
全部或部分履行本基金合同的任何事件
53.流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的
逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法
進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
54.擺動定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金
份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖
回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者
的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
55.《流動性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1
日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
對其不時(shí)做出的修訂。
56.基金產(chǎn)品資料概要：指《華富安鑫債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
57.側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬
戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，屬
于流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶
稱為側(cè)袋賬戶
58.特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公
允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)
致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資
產(chǎn)
59.基金份額分類：本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等不同，將基
金份額分為不同的類別。在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用、但不從本類別基金資產(chǎn)
中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用、而
是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。本基金A類基金
份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額
和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值
60.銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基
金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
三、基金的基本情況
(一)基金的名稱
華富安鑫債券型證券投資基金
(二)基金的類別
債券型證券投資基金
(三)基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
(四)基金的投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投資管理，追
求較高的當(dāng)期收益和長期回報(bào)，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
(五)基金存續(xù)期限
不定期
(六)基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等不同，將基金份額分為不同的
類別。在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用、但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
的，稱為A類基金份額；在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用、而是從本類別基金資
產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額和C類基金份
額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將
分別計(jì)算并公告基金份額凈值，計(jì)算公式為：計(jì)算日某類基金份額凈值＝該計(jì)算
日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性
不利影響的情況下，基金管理人可以與基金托管人協(xié)商一致并在履行相關(guān)程序后，
增加新的基金份額類別、變更收費(fèi)方式、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或調(diào)整基
金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等，基金管理人必須在開
始調(diào)整之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開
基金份額持有人大會。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
四、基金的歷史沿革
本基金由華富保本混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來。
華富保本混合型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予華富保本混合型證券
投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013] 69號）核準(zhǔn)，基金管理人為華富基金管理
有限公司，基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。
華富保本混合型證券投資基金自2013年3月18日至2013年4月19日向社
會公開募集，募集結(jié)束后基金管理人向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)。經(jīng)中國證監(jiān)會
書面確認(rèn)，《華富保本混合型證券投資基金基金合同》于2013年4月24日生效。
華富保本混合型證券投資基金第一個(gè)保本周期自2013年4月24日起至2016
年4月25日止，第二個(gè)保本周期自2016年6月1日起至2019年6月3日止。根
據(jù)2017年1月24日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的指導(dǎo)意見》（以下簡
稱“《意見》”），現(xiàn)有保本基金在保本周期到期后若不能變更注冊為避險(xiǎn)策略基金，
均需轉(zhuǎn)型為其他類型基金或清盤。保本周期到期屆滿時(shí)，華富保本混合型證券投
資基金未能滿足《意見》規(guī)定的避險(xiǎn)策略基金的條件，華富保本混合型證券投資
基金根據(jù)《華富保本混合型證券投資基金基金合同》的規(guī)定，變更為“華富安鑫
債券型證券投資基金”。同時(shí)，基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略以及基金費(fèi)
率等相關(guān)內(nèi)容也將根據(jù)《華富保本混合型證券投資基金基金合同》的相關(guān)約定作
相應(yīng)修改，并根據(jù)現(xiàn)行有效的法律法規(guī)規(guī)定，在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性
不利影響的前提下對基金合同的其他條款進(jìn)行了修訂。
自華富保本混合型證券投資基金第二個(gè)保本周期到期期間截止日次日，《華富保本
混合型證券投資基金基金合同》失效，《華富安鑫債券型證券投資基金基金合同》
生效，華富保本混合型證券投資基金變更為華富安鑫債券型證券投資基金。前述
修改變更事項(xiàng)已報(bào)中國證監(jiān)會備案。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
五、基金的存續(xù)
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；基金份額持有人數(shù)
量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬
元，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案，如
轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大
會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
六、基金份額的申購與贖回
(一)申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的代銷機(jī)構(gòu)開通電話、傳
真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回，具體辦法由基
金管理人另行公告。
(二)申購和贖回的開放日及時(shí)間
1.開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。開放日的具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說明書中載明?；鸷贤Ш?，若出現(xiàn)新的證券交易市場、
證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及
開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
指定媒介上公告。
2.申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且被注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該
類基金份額申購、贖回的價(jià)格。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
(三)申購與贖回的原則
1.“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3.基金份額的贖回按照“先進(jìn)先出”的原則，以確定所適用的贖回費(fèi)率。對
于由本基金華富保本混合型證券投資基金轉(zhuǎn)入變更后基金的基金份額，其持有期
將從原份額確認(rèn)之日起連續(xù)計(jì)算；
4.當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理
人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(四)申購與贖回的程序
1.申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在
提交贖回申請時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。
2.申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回
申請日(T日)，在正常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括該日）對該
交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)
到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式及時(shí)查詢申請的確認(rèn)情況，否則，
如因申請未得到注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投資者自行承擔(dān)?；痄N
售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申請。申購、贖回的確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3.申購和贖回的款項(xiàng)支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。
若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將投資人已繳付
的申購款項(xiàng)退還給投資人。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
(五)申購和贖回的數(shù)額限制
1.基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回
的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書。
2.基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體
規(guī)定請參見招募說明書。
3.基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參
見招募說明書。
4.當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒
絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5.基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購金額上限，具體
規(guī)?；虮壤舷拚垍⒁娬心颊f明書或相關(guān)公告。
6.基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定
申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
(六)申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1.本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在
當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適
當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金A類基金份額、C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈
值。
2.申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見招募說明
書。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。
申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3.贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見招募說明書，贖
回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4.本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列
入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。C類基金
份額不收取申購費(fèi)用。
5.贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回
基金份額時(shí)收取。其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回
費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對于持續(xù)持有期不少于7日的投資者，不低于贖回費(fèi)總
額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，未歸入部分用于支付注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
6.本基金各類基金份額的申購費(fèi)率最高不超過5%，贖回費(fèi)率最高不超過贖回
金額的5%。本基金各類基金份額的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)
率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，
并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收
費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在指定媒介上公告。
7.當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序后，采用
擺動定價(jià)機(jī)制，調(diào)整基金份額凈值，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與
操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定。
8.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場
情況制定基金促銷計(jì)劃，針對以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行
基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按
相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、基
金贖回費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
(七)拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2.發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投
資人的申購申請。
3.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
4.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
5.基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額
持有人利益時(shí)。
6.申購申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日申購金額上限、單日凈
申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限的。
7.基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份
額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
8.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購申請。
9.基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
10.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述1、2、3、4、8、9、10項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
接受投資人的申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停
申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)將退
還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
(八)暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2.發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
4.連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
6.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。
7.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付
贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回申請，基金
管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占
申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)
以上開放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個(gè)工作日，并在指定媒介上
公告。投資人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫
停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
(九)巨額贖回的情形及處理方式
1.巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總
數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2.巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正
常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因
支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％的前提
下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申
請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投
資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動
轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受
理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。
(3)暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
（4）如果基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金總
份額20%以上的贖回申請的情形下，基金管理人可以對該單個(gè)基金份額持有人超
過基金總份額20%的部分贖回申請延期辦理。對于未能贖回部分，投資人在提交贖
回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個(gè)開
放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回
申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以
下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回
為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延
期贖回處理。而對于單個(gè)基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請與當(dāng)日其
他投資者的贖回申請按前述（1）或（2）條款處理，具體請見相關(guān)公告。
3.巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在指定媒體上刊登公告。
(十)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1.發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介
上刊登暫停公告。
2.如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊
登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
3.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或
贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，
并公告最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
4.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫
停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在
指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個(gè)開放日的各
類基金份額凈值。
(十一)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
(十二)基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行而
產(chǎn)生的非交易過戶以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無
論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投
資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金
注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊
登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
(十三)基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
(十四)定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在
屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可
自行約定每期申購金額，每期申購金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新
的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
(十五)基金的凍結(jié)和解凍
基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，
以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
(十六)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公
告。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
(一)基金管理人
名稱：華富基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)棲霞路26弄1號3層、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓
郵政編碼：200120
法定代表人：趙萬利
成立日期：2004年4月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2004]47號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：2.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
(二)基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市北京東路689號
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務(wù)資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣293.52億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票
據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；
同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱
業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；買賣和代理買賣股
票以外的外幣有價(jià)證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證
業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；信托投資公司資金信托托管業(yè)務(wù)；
專項(xiàng)委托資金托管業(yè)務(wù)；中比產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；全國社會保障基金托管業(yè)
務(wù)；農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金托管；合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資托管業(yè)
務(wù)；企業(yè)年金賬戶管理業(yè)務(wù)；短期融資券承銷業(yè)務(wù)；中央單位預(yù)算外資金收入收
繳代理業(yè)務(wù)；網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；網(wǎng)上支付稅費(fèi)業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資基金托管業(yè)
務(wù)；網(wǎng)上銀行（外匯）結(jié)售付匯業(yè)務(wù)；信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；
保險(xiǎn)資本金存款行業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
(三)基金份額持有人
投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基
金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身
即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并
不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
(四)基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
1.依法募集基金；
2.自基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立管理
基金財(cái)產(chǎn)；
3.依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收
入；
4.銷售基金份額；
5.召集基金份額持有人大會；
6.依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了
基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要
措施保護(hù)基金投資者的利益；
7.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8.選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和
處理；
9.擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)辦理基金注冊登
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
記業(yè)務(wù)并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
10.依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11.在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
12.在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決
定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
13.依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行
使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
14.在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
15.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
16.選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
17.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(五)基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不
限于：
1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的申購、贖回和登記事宜;如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反基金合同、基金銷售與服
務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必
要措施保護(hù)基金投資者的利益；
2.辦理基金備案手續(xù)；
3.自基金合同生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)；
4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8.采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基
金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額
申購、贖回的價(jià)格；
9.進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
10.編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義
務(wù)；
12.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他
人泄露；
13.按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基
金收益；
14.按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16.按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資
料15年以上；
17.確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證
投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，
并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18.組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
19.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并通
知基金托管人；
20.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21.監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
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22.當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事
務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損
失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
23.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
律行為；
24.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
25.建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份
額持有人名冊；
26.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
(六)基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
1.依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
收入；
2.監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
4.在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；
5.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金
合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會；
6.依法召集基金份額持有人大會；
7.按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；
8.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(七)基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2.設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的
熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
4.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人
謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
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5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6.按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
7.保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
8.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基
金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理
人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
9.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
10.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割
事宜；
11.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
12.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和基金份
額申購、贖回價(jià)格；
13.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
16.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依
法召集基金份額持有人大會；
17.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
18.基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人
追償；
19.參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
20.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會和銀
行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
21.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
22.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
23.建立并保存基金份額持有人名冊；
24.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
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(八)基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
1.分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3.依法申請贖回其持有的基金份額；
4.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議
事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8.對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟；
9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
(九)基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
1.遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
2.交納基金申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
3.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
4.不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
5.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
6.返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
7.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
(十)本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)產(chǎn)賬
戶名稱而有所改變。
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八、基金份額持有人大會
(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人持有的每
一基金份額具有同等的投票權(quán)。
(二)召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基
金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的
基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率，但法律法
規(guī)要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率的除外；
(8)本基金與其他基金的合并；
(9)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
(10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，
不需召開基金份額持有人大會：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、
調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
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形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人
大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管
人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理
人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)
當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決
定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托
管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金
份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)
會備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
(四)召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1.基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)
間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召
開日前30日在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
(2)會議擬審議的主要事項(xiàng)；
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(3)會議形式；
(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權(quán)益登記日；
(6)代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限
和代理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
(7)表決方式；
(8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2.采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表
決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、
委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方
式。
3.如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對書面
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則
應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行
監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
(五)基金份額持有人出席會議的方式
1.會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會、通訊方式開會及法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會允許的其他方式。
(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。
(4)在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
授權(quán)他人代為出席會議并表決。
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(5)會議的召開方式由召集人確定。
2.召開基金份額持有人大會的條件
(1)現(xiàn)場開會方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場會議方可舉行：
1)對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對應(yīng)的
基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；
2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符
合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金
管理人持有的注冊登記資料相符。
(2)通訊開會方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為
“監(jiān)督人”)到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
3)召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)
基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)
督的，不影響表決效力；
4)本人直接出具書面意見和授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理
人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會
議通知的規(guī)定，并與注冊登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
(六)議事內(nèi)容與程序
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)
容。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集
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人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
(3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)
行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交
大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會
上進(jìn)行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決
定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變
更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照
基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。
(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次
提請基金份額持有人大會審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的
除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提
案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前30日及時(shí)公告。否則，會議的召
開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2.議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说?，其授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)
代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金
份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單
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位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或單
位名稱)等事項(xiàng)。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表
決截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效
表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的
決議有效。
3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%以
上通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以
一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分之
二以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)
換基金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，
并予以公告。
4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表
面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模
煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額總數(shù)。
5.基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
6.基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
(八)計(jì)票
1.現(xiàn)場開會
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(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有
人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中
推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；
如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開
始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表
與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金管理
人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有
人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計(jì)票的效力
及表決結(jié)果。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會主持人當(dāng)場公
布計(jì)票結(jié)果。
(3)如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以對投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；
如大會主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主
持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會
主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2.通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在
監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證；
如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，
并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。
(九)基金份額持有人大會決議報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式
1.基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日
起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人大會決議自通過之日起生效。
2.生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基
金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效
的基金份額持有人大會決議。
3.基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書全文、
公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
(十)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
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若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額應(yīng)占本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的50%以上（含50%）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所代表的基金份額不占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）；
4、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%
以上（含50%）多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人；
5、一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過；
6、特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
(十一)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
(一)基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理資格；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在原基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名
的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)
定的資格條件；
(3)備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；
(4)交接：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)
辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，
并與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；
(5)審計(jì)：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)
所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案；
(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)公告；
(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)
按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
(二)基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
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有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管資格；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在原基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名
的新任基金托管人形成決議，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)
定的資格條件；
(3)備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；
(4)交接：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管
人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
(5)審計(jì)：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)
所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案；
(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持
有人大會決議生效后2日內(nèi)公告。
(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總
份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。
(四)新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托
管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對
基金份額持有人的利益造成損害的行為。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
十、基金的托管
基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照《基金法》、基
金合同及有關(guān)規(guī)定訂立《華富安鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議》。訂立托管協(xié)議
的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財(cái)
產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
十一、基金份額的注冊登記
(一)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資人基金賬戶建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清
算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊、辦理非交易過戶等。
(二)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件
的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代
理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在注冊登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利
義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
(三)注冊登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：
1.建立和管理投資人基金賬戶；
2.取得注冊登記費(fèi)；
3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則；
5.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(四)注冊登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：
1.配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；
2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)；
3.保存基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購、贖回業(yè)務(wù)記錄15年以上；
4.對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投
資人或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但監(jiān)管部門和司法強(qiáng)制檢查情
形除外；
5.按基金合同和招募說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù)，并提供其
他必要服務(wù)；
6.接受基金管理人的監(jiān)督；
7.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
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十二、基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金主要投資于債券類固定收益品種，在嚴(yán)格管理投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追
求資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
二、投資理念
以宏觀面分析和信用分析為基礎(chǔ)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段的特點(diǎn)，選擇高
質(zhì)量的債券類固定收益資產(chǎn)構(gòu)建組合，以期通過研究獲得長期穩(wěn)定、高于業(yè)績基
準(zhǔn)的收益。
三、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
債券（包括可轉(zhuǎn)換債券及分離交易可轉(zhuǎn)債、國債、央行票據(jù)、公司債、企業(yè)債、
短期融資券、政府機(jī)構(gòu)債、政策性金融機(jī)構(gòu)金融債、商業(yè)銀行金融債、資產(chǎn)支持
證券等）、股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、權(quán)
證、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須
符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對基金投資比例及投資工具有新的規(guī)定，本基金在
履行適當(dāng)程序后進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
基金的投資組合比例為：本基金對債券、貨幣市場工具等固定收益類證券的
投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金
資產(chǎn)的20%，基金保留不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；權(quán)證的投資
比例不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
四、投資策略
1.大類資產(chǎn)配置策略
資產(chǎn)配置策略采取定量評估與定性分析相結(jié)合的方式。定量評估主要依據(jù)公
司開發(fā)的“估值驅(qū)動戰(zhàn)略資產(chǎn)配置模型”，通過對市場未來1-3個(gè)月整體估值水
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平進(jìn)行預(yù)測，實(shí)現(xiàn)基金在股票、債券及現(xiàn)金之間的合理配置。模型從市場估值的
驅(qū)動因素出發(fā)，運(yùn)用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和分層回歸等技術(shù)，從市場驅(qū)動因子庫中尋找與市
場走勢相關(guān)性最大的因子組合，從而構(gòu)建市場趨勢預(yù)測模型。定性分析則主要由
基金經(jīng)理依據(jù)公司股票投資、固定收益投資以及研究部的策略討論及建議，進(jìn)行
綜合研判。
2.股票投資策略
本基金采取自上而下的主題投資與自下而上的價(jià)值精選相結(jié)合的股票投資策
略。遵循該產(chǎn)品的設(shè)計(jì)理念和投資原則，本基金將設(shè)立主題股票池，股票投資的
80%及以上部分應(yīng)來自于主題股票池和公司總股票池的交集，其余的20%及以下部
分來自于公司總股票池的其他標(biāo)的。
（1）主題配置
主題投資策略的核心在于前瞻性。本基金根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)、政策變量以及市
場策略的動態(tài)研究，建立主題投資列表，并通過公司內(nèi)部的、投資、研究與風(fēng)控
程序進(jìn)行定期及不定期的更新。與主題投資相關(guān)的行業(yè)和板塊是否納入或剔除出
主題列表，由基金經(jīng)理或研究部策略小組提出相應(yīng)的主題投資建議和標(biāo)的范圍，
并提交公司投資決策委員會討論通過后，再由風(fēng)控部門根據(jù)最終決議更新主題股
票池中的成份股。
（2）盡職調(diào)查評估
本公司的盡職調(diào)研評估主要通過電話、實(shí)地調(diào)研和第三方信息的佐證，來評
估上市公司在競爭優(yōu)勢、公司治理、信息披露、運(yùn)營管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的能
力和可信性。
（3）股票價(jià)值評估
本基金遵循價(jià)值化的個(gè)股精選策略，通過對備選個(gè)股的價(jià)值評估，在傳統(tǒng)定
價(jià)分析的基礎(chǔ)上，尋找具有核心競爭優(yōu)勢的優(yōu)質(zhì)上市公司，并結(jié)合對行業(yè)的縱向
跟蹤和橫向?qū)Ρ?，挑選具備升值潛力的投資標(biāo)的，同時(shí)回避個(gè)股投資風(fēng)險(xiǎn)。
股票價(jià)值評估主要包括以下方面：
?確定股票價(jià)值的主要驅(qū)動因素。根據(jù)對上市公司外部發(fā)展環(huán)境和內(nèi)部治理機(jī)
制、管理層、主營業(yè)務(wù)增長及產(chǎn)品創(chuàng)新等方面的客觀分析，確定影響企業(yè)投資
價(jià)值的主要因素。
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?評估上市公司的競爭優(yōu)勢。主要指標(biāo)包括市場占有率、發(fā)展戰(zhàn)略、銷售收入增
長、盈利增長、資產(chǎn)回報(bào)率、核心優(yōu)勢等。
?對個(gè)股進(jìn)行合理估值。基于歷史客觀的和科學(xué)預(yù)測的財(cái)務(wù)報(bào)表，結(jié)合行業(yè)定價(jià)
水平，對上市公司的股票進(jìn)行合理估值。估值模型主要包括DCF、PE、PB等模
型和方法。
?判斷公司的競爭性溢價(jià)（折價(jià)）。按照成熟市場上行業(yè)領(lǐng)先公司的合理溢價(jià)水
平，對確定有行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢的公司股票賦予合理的溢價(jià)。
?在對股票進(jìn)行價(jià)值評估后給出相應(yīng)的評級。公司的股票評級包括買入、持有、
賣出三個(gè)評級。
3.債券投資策略
本基金以久期和流動性管理作為債券投資的核心，在動態(tài)避險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追
求適度收益。
（1）純固定收益投資策略
本基金純固定收益類資產(chǎn)投資策略主要基于華富宏觀利率檢測體系的觀測指
標(biāo)和結(jié)果，通過久期控制、期限結(jié)構(gòu)管理、類屬資產(chǎn)選擇實(shí)施組合戰(zhàn)略管理，同
時(shí)利用個(gè)券選擇、跨市場套利、騎乘策略、息差策略等戰(zhàn)術(shù)性策略提升組合的收
益率水平。
①華富宏觀利率監(jiān)測體系
華富宏觀利率監(jiān)測體系主要是通過對影響債券市場收益率變化的諸多因素進(jìn)
行跟蹤，逐一評價(jià)各相應(yīng)指標(biāo)的影響程度并據(jù)此判斷未來市場利率的趨勢及收益
率曲線形態(tài)變化。具體執(zhí)行中將結(jié)合定性的預(yù)測和定量的因子分析法、時(shí)間序列
回歸等諸多統(tǒng)計(jì)手段來增強(qiáng)預(yù)測的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。
②組合戰(zhàn)略管理
組合戰(zhàn)略管理是在華富宏觀利率檢測體系對基礎(chǔ)利率、債券收益率變化趨勢
及收益率曲線變化對固定收益組合實(shí)施久期控制、期限結(jié)構(gòu)管理、類屬資產(chǎn)選擇，
以實(shí)現(xiàn)組合主要收益的穩(wěn)定。
久期控制：根據(jù)華富宏觀利率檢測體系對利率水平的預(yù)期對組合的久期進(jìn)行
積極的管理，在預(yù)期利率下降時(shí)，增加組合久期，以較多地獲得債券價(jià)格上升帶
來的收益，在預(yù)期利率上升時(shí)，減小組合久期（包括買入浮動利率債券），以規(guī)避
債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。
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期限結(jié)構(gòu)管理：通過對債券收益率曲線形狀變化（即不同期限的債券品種受
到利率變化影響不一樣大）的預(yù)期，選擇相應(yīng)的投資策略如子彈型、啞鈴型或梯
形的不同期限債券的組合形式，獲取因收益率曲線的形變所帶來的投資收益。
類屬資產(chǎn)選擇：通過提高相對收益率較高類屬、降低相對收益率較低的類屬
以取得較高的總回報(bào)。由于信用差異、流動性差異、稅收差異等諸多因素導(dǎo)致固
定收益品種中同一期限的國債、金融債、企業(yè)債、資產(chǎn)支持證券等收益率之間價(jià)
差在不同的時(shí)點(diǎn)價(jià)差出現(xiàn)波動。通過把握經(jīng)濟(jì)周期變化、不同投資主體投資需求
變化等，分析不同固定收益類資產(chǎn)之間相對收益率價(jià)差的變化趨勢，選擇相對低
估、收益率相對較高的類屬資產(chǎn)進(jìn)行配置，擇機(jī)減持相對高估、收益率相對較低
的類屬資產(chǎn)。
③組合戰(zhàn)術(shù)性策略
本基金純固定收益組合在戰(zhàn)略管理基礎(chǔ)上，利用個(gè)券選擇、跨市場套利、騎
乘策略、息差策略等戰(zhàn)術(shù)性策略提升組合的收益率水平。
個(gè)券選擇：由于各發(fā)債主體信用等級，發(fā)行規(guī)模、擔(dān)保人等因素導(dǎo)致同一類
屬資產(chǎn)的收益率水平存在差異，本基金在符合組合戰(zhàn)略管理的條件下,綜合考慮流
動性、信用風(fēng)險(xiǎn)、收益率水平等因素后優(yōu)先選擇綜合價(jià)值低估的品種。
跨市場套利：由于國內(nèi)債券市場被分割為交易所市場和銀行間市場，不同市
場投資主體差異化、市場資金面的供求關(guān)系導(dǎo)致現(xiàn)券、回購等相同獲相近的交易
中存在顯著的套利，本基金將充分利用市場的套利機(jī)會，積極進(jìn)行跨市場回購套
利、跨市場債券套利等。
騎乘策略：主要是利用收益率曲線陡峭特征，買入期限位于收益率曲線陡峭
處的債券持有一段時(shí)間后獲得因期限縮短而導(dǎo)致的收益下滑進(jìn)而帶來的資本利
得。中國債券市場收益率曲線在不同時(shí)期不同期限表現(xiàn)出來的陡峭程度不一，為
本基金實(shí)施騎乘策略提供了有利的市場環(huán)境。
息差策略：息差策略是通過正回購融資放大交易策略，其主要目標(biāo)是獲得票
息大于回購成本而產(chǎn)生的收益。一般而言市場回購利率普遍低于中長期債券的收
益率，為息差交易提供了機(jī)會，不過由于可能導(dǎo)致的資本利差損，因此本基金將
根據(jù)對市場回購利率走勢的判斷，適當(dāng)?shù)剡x擇杠桿比率，謹(jǐn)慎地實(shí)施息差策略，
提高投資組合的收益水平。
④可轉(zhuǎn)債投資策略
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
可轉(zhuǎn)換債券（含可分離轉(zhuǎn)債）同時(shí)具有債券與權(quán)益類證券的雙重特性，具有
抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。本基金將利用可轉(zhuǎn)換債券定價(jià)模
型進(jìn)行估值分析，重點(diǎn)結(jié)合公司投資價(jià)值、可轉(zhuǎn)換債券條款、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價(jià)值
溢價(jià)水平、債券價(jià)值溢價(jià)水平選擇債性股性相對均衡的轉(zhuǎn)債品種，獲得一定超額
回報(bào)。
一級市場申購：結(jié)合轉(zhuǎn)債公司基本面、轉(zhuǎn)債上市定價(jià)、中簽率、市場環(huán)境、
資金成本等因素綜合制定申購策略。
二級市場投資：重點(diǎn)結(jié)合公司基本面，選擇相對價(jià)值低估的成長型公司的轉(zhuǎn)
債品種，分享成長性帶來的股價(jià)上漲，最后進(jìn)而進(jìn)行轉(zhuǎn)股獲利或二級市場拋售。
同時(shí)結(jié)合轉(zhuǎn)股價(jià)值溢價(jià)率、債券價(jià)值溢價(jià)率對具體時(shí)點(diǎn)進(jìn)行選擇，結(jié)合轉(zhuǎn)債的贖
回、回售、修正轉(zhuǎn)股價(jià)等條款對轉(zhuǎn)債進(jìn)行配置，以降低轉(zhuǎn)債的投資風(fēng)險(xiǎn)。
套利交易：在可轉(zhuǎn)債進(jìn)入轉(zhuǎn)股期后，由于市場的非完全有效性、轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股次
日方能賣出、市場流動性等因素，導(dǎo)致轉(zhuǎn)債出現(xiàn)折價(jià)交易的時(shí)機(jī)，本基金將充分
利用套利機(jī)會選擇合適的交易策略實(shí)施無風(fēng)險(xiǎn)套利。
4.權(quán)證投資策略
（在法律允許的范圍內(nèi)）本基金權(quán)證投資的原則主要為有利于基金資產(chǎn)增值，
有利于加強(qiáng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制。本基金在權(quán)證投資中以對應(yīng)的標(biāo)的證券的基本面為基
礎(chǔ)，結(jié)合權(quán)證定價(jià)模型、市場供求關(guān)系、交易制度設(shè)計(jì)等多種因素對權(quán)證進(jìn)行定
價(jià)，主要運(yùn)用的投資策略為：杠桿交易策略、對沖保底組合投資策略、保底套利
組合投資策略、買入跨式投資策略、Delta對沖策略等。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：中證全債指數(shù)收益率
中證全債指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交
易所債券市場的跨市場債券指數(shù)。該指數(shù)的樣本由銀行間市場和滬深交易所市場
的國債、金融債券及企業(yè)債券組成，中證指數(shù)有限公司每日計(jì)算并發(fā)布中證全債
的收盤指數(shù)及相應(yīng)的債券屬性指標(biāo)，為債券投資人提供投資分析工具和業(yè)績評價(jià)
基準(zhǔn)。該指數(shù)能更為真實(shí)地反映債券的實(shí)際價(jià)值和收益率特征，因此適合作為本
基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。如果上述指數(shù)停止編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)
生變化，或者有更權(quán)威、更能為市場普遍接受、更能表征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的
指數(shù)發(fā)布，則本基金管理人可以與基金托管人協(xié)商一致并報(bào)中國證監(jiān)會備案后，
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無需召開基金份額持有人大會。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，屬于證券市場中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)
險(xiǎn)高于貨幣市場基金，低于一般混合型基金和股票型基金。
七、投資決策機(jī)制和程序
1.投資決策依據(jù)
（1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；
（2）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及對中國證券市場的影響；
（3）國家貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策以及證券市場政策；
（4）行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及前景；
（5）上市公司基本面、成長前景和信用評級；
（6）債券、股票等不同類別資產(chǎn)的預(yù)期收益率及風(fēng)險(xiǎn)水平。
2．投資決策程序
本基金管理人建立了規(guī)范的投資管理流程和嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，貫徹于投
資研究、投資決策、組合構(gòu)建、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管理及績效評估的全過程。
（1）投資研究
研究部獨(dú)立開展研究工作，在借鑒外部研究成果的基礎(chǔ)上，為投資決策委員
會及基金經(jīng)理提供投資決策支持平臺。
（2）投資決策
投資決策委員會是負(fù)責(zé)基金投資決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定整體投資策略和
資產(chǎn)配置方案?；鸾?jīng)理在整體投資策略和資產(chǎn)配置方案的指導(dǎo)下，依據(jù)基金合
同關(guān)于投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略及投資限制等規(guī)定，結(jié)合資產(chǎn)配置模型以
及研究部工作成果，制定相應(yīng)的投資計(jì)劃，提交投資決策委員會審批。
（3）投資組合構(gòu)建
基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，在權(quán)限范圍內(nèi)，評估證券的投資價(jià)值，
選擇證券構(gòu)建基金投資組合，并根據(jù)市場變化對投資組合進(jìn)行日常管理。
（4）交易執(zhí)行
基金經(jīng)理根據(jù)基金投資組合方案，向集中交易部下達(dá)交易指令；集中交易部
執(zhí)行基金經(jīng)理的交易指令，并及時(shí)反饋交易情況。
（5）風(fēng)險(xiǎn)分析及績效評估
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
金融工程小組是公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理策略的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對投資運(yùn)作中各種
風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行及時(shí)檢測與評估，并對基金投資組合進(jìn)行績效評估。
基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下，有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際
需要對上述投資程序做出調(diào)整。
八、投資限制
1.組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投
資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合
將遵循以下限制：
(1)本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
(2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10％；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
(4)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40％，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
(5)基金的投資組合比例為：對固定收益類證券的投資比例不低于基金資產(chǎn)
的80%，股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，權(quán)證的投資
比例不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
(6)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
(7)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
(9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
(10)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)
告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
(11)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
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(12)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5％；
(13)本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，
與基金托管人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例
進(jìn)行投資?；鸸芾砣藨?yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動性
風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)；
（14）本基金保留不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（17）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
（18）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（19）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
除上述第（10）、（14）、（15）、（16）項(xiàng)外，因證券市場波動、上市公司合并、
基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。
2.禁止行為
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為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
(1)承銷證券；
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
(4)買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)
行的股票或者債券；
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
(8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；
(9)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
（九）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1.基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2.不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3.有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4.不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
(十)基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（十一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和
支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
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十三、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購
款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金財(cái)產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交
易清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券
賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金
財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而
取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約
定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、不得與
基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不
得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不
得對基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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十四、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法
規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
(二)估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可
參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)
格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
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2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難
以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，選取估
值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金
管理人與基金托管人另行協(xié)商約定。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難
以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序后，
采用擺動定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
(三)估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資
產(chǎn)及負(fù)債。
(四)估值程序
1.各類基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈
值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位
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四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額、C類基金份額將
分別計(jì)算基金份額凈值。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2.基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。基金管理人每個(gè)工作日對基金
資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，基金托管人
按基金合同約定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章
返回給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計(jì)賬目的核對同時(shí)進(jìn)行。
(五)估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差
錯(cuò)時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1.差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機(jī)構(gòu)、
或代銷機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯(cuò)遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“差
錯(cuò)處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)
算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2.差錯(cuò)處理原則
(1)差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及
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時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行
更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)
當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
(2)差錯(cuò)的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅
對差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
(3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)
任方仍應(yīng)對差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)
得利造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損
失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)
得利的權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，
則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其
實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
(4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
(5)差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失
時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成
基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕?
托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)
責(zé)向差錯(cuò)方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中
支付。
(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、
基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)
了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠
償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的直接損失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3.差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
(1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差
錯(cuò)的責(zé)任方；
(2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評估；
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(3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
(4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金注
冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4.基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下：
(1)任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通
報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理
人應(yīng)當(dāng)公告。
(3)因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由基
金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
(4)當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠
償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后
按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金會計(jì)責(zé)任方的建
議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付；
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且
基金托管人未對計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，份額凈值出錯(cuò)且
造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，
就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額；
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)
算和核對，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負(fù)責(zé)賠付；
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金的損失，由基金
管理人負(fù)責(zé)賠付。
(5)基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，
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以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
(6)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
(六)暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資
產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投
資人的利益，已決定延遲估值；
4.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担?
5.中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(七)基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)
算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日
的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計(jì)
算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
(八)特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，
或國家會計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取
必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估
值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
(九)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的各類基金份額凈值。
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十五、基金的費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用的種類
1.基金管理人的管理費(fèi)；
2.基金托管人的托管費(fèi)；
3.基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
4.基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5.基金份額持有人大會費(fèi)用；
6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7.基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
10、依法可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
(二)上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價(jià)格確
定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
(三)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.7%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算
方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2.基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算
方法如下：
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H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3.銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一
日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
銷售服務(wù)費(fèi)專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
4.除管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他
有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
(四)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金
財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；?
金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用根據(jù)《華富
保本混合型證券投資基金基金合同》的約定執(zhí)行，不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金
托管費(fèi)率和基金銷售服務(wù)費(fèi)率而無需召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣吮仨?
最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒介上刊登公告。
(六)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
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理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
(七)基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
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十六、基金的收益與分配
(一)基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金A類基金份
額與C類基金份額的基金費(fèi)用不同，不同類別的基金份額對應(yīng)的可供分配利潤或
將不同；
2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資
人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，由基金管
理人承擔(dān)該項(xiàng)費(fèi)用；
3.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12
次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的50%，基金合同生效滿6個(gè)月
后，若每季度最后一個(gè)自然日每10份基金份額的可供分配利潤不低于0.20元，則
基金須進(jìn)行收益分配并以該日作為收益分配基準(zhǔn)日；
4.若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
5.本基金收益分配方式分為兩種：
基金收益分配方式分為現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利按除權(quán)日的各類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投
資，且基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；
若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6.基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時(shí)
間不得超過15個(gè)工作日；
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7.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日
的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后均不能低于面值；
8．法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日以及該日的可供分配利潤、基金
收益分配對象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等
內(nèi)容。
(五)收益分配的時(shí)間和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅
資金的劃付。
3．法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(六)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
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十七、基金的會計(jì)和審計(jì)
(一)基金的會計(jì)政策
1.基金管理人為本基金的會計(jì)責(zé)任方；
2.本基金的會計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3.本基金的會計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4.會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計(jì)制度；
5.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6.基金管理人保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算，按照有關(guān)
規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表；
7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并
書面確認(rèn)。
(二)基金的審計(jì)
1.基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所及其注
冊會計(jì)師對本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會計(jì)師事務(wù)所及其注
冊會計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2.會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人更換會計(jì)師事務(wù)所，需通知基金托管人。就更換會計(jì)師事務(wù)所，
基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
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十八、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣?、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保
護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，依法披露基金信息，并保證所披露信息的
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推渌鹦畔⑴读x務(wù)人應(yīng)按規(guī)定將應(yīng)予
披露的基金信息披露事項(xiàng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過中國證監(jiān)會指定的全國性報(bào)刊(以下
簡稱“指定報(bào)刊”)及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額銷售機(jī)構(gòu)；
5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6.中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披
露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為
準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
公開披露的基金信息包括：
(一)招募說明書
招募說明書是基金向社會公開銷售時(shí)對基金情況進(jìn)行說明的法律文件。
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理
人不再更新基金招募說明書。
(二)基金合同、托管協(xié)議
基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
（三）基金產(chǎn)品資料概要
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的
基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
(四)基金開始申購、贖回公告
基金管理人應(yīng)于申購開始日、贖回開始日前在指定媒介上公告。
(五)基金凈值信息
1.本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管
理人將至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值；
2.在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
(五)基金份額申購、贖回價(jià)格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基
金份額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
(六)基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告
1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將
年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金
年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告需經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)
所審計(jì)后，方可披露；
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2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，
將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上；
4.基金合同生效不足2個(gè)月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
5.如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策
的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期
內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)。
6.本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合
資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
(七)臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并
登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上：
1.基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
2.基金合同終止、基金清算；
3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4.更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師事務(wù)
所；
5.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，
基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7.基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人
變更；
8.基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)
人發(fā)生變動；
9.基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過50%；基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動超過30%；
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
10.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；
11.基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
12.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
13.基金收益分配事項(xiàng)；
14.管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方
式和費(fèi)率發(fā)生變更；
15.任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值0.5%；
16.本基金開始辦理申購、贖回；
17.本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
18.本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
19.本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
20.基金管理人采用擺動定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值時(shí)；
21.發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
22.變更基金份額類別的設(shè)置；
23.基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(八)澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額
持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并
將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會。
(九)基金份額持有人大會決議
（十）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
（十三）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面
或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)?；鸸芾砣?、基金托管
人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，
但是其他公共媒體不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息
的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
(十四)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
（十五）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1.基金合同變更內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開
基金份額持有人大會，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。
(1)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(2)變更基金類別；
(3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(4)變更基金份額持有人大會程序；
(5)更換基金管理人、基金托管人；
(6)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率。但根據(jù)適
用的相關(guān)規(guī)定提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率的除外；
(7)本基金與其他基金的合并；
(8)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
(9)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金
托管人同意變更后公布，并報(bào)中國證監(jiān)會備案：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、
調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
2.關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備
案，并于中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
在指定媒介公告。
(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1.基金份額持有人大會決定終止的；
2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會的
監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以
聘用必要的工作人員。
(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)
產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清
算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(5)聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(6)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會；
(8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
(9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基
金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果
經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國
證監(jiān)會備案并公告。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
二十、違約責(zé)任
(一)基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)
定或者本基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別
對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造
成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造
成的損失等。
(二)基金合同當(dāng)事人違反基金合同，給其他當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)對
直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。在發(fā)生一方或多方違約的情況下，基金合同能繼續(xù)履行
的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
(三)本基金合同一方當(dāng)事人造成違約后，其他當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止
損失的擴(kuò)大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。
守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
(四)因一方當(dāng)事人違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于其
他受損方獲得賠償。
(五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
二十一、爭議的處理
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海仲裁委員會，按照上海仲裁委員會屆時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均
有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國法律管轄。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
二十二、基金合同的效力
基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
(一)本基金由華富保本混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來?！痘鸷贤方?jīng)基金
管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，《基金
合同》的有效期自其生效之日起至本基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
(二)本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(三)本基金合同正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理
人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)
構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)辦公場所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
二十三、其他事項(xiàng)
本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定
協(xié)商解決。
華富安鑫債券型證券投資基金基金合同
二十四、基金合同內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
(一)基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
1.依法募集基金；
2.自基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立管理
基金財(cái)產(chǎn)；
3.依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收
入；
4.銷售基金份額；
5.召集基金份額持有人大會；
6.依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了
基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要
措施保護(hù)基金投資者的利益；
7.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8.選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和
處理；
9.擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)辦理基金注冊登
記業(yè)務(wù)并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
10.依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11.在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
12.在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決
定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
13.依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行
使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
14.在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
15.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
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其他法律行為；
16.選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
17.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不
限于：
1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的申購、贖回和登記事宜;如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反基金合同、基金銷售與服
務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必
要措施保護(hù)基金投資者的利益；
2.辦理基金備案手續(xù)；
3.自基金合同生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)；
4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8.采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基
金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額
申購、贖回的價(jià)格；
9.進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
10.編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義
務(wù)；
12.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
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基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他
人泄露；
13.按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基
金收益；
14.按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16.按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資
料15年以上；
17.確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證
投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，
并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18.組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
19.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并通
知基金托管人；
20.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21.監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
22.當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事
務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損
失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
23.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
律行為；
24.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
25.建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份
額持有人名冊；
26.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
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(三)基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
1.依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
收入；
2.監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
4.在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；
5.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金
合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會；
6.依法召集基金份額持有人大會；
7.按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；
8.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(四)基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2.設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的
熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
4.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人
謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6.按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
7.保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
8.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基
金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理
人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
9.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
10.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割
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事宜；
11.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
12.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和基金份
額申購、贖回價(jià)格；
13.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
16.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依
法召集基金份額持有人大會；
17.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
18.基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人
追償；
19.參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
20.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會和銀
行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
21.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
22.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
23.建立并保存基金份額持有人名冊；
24.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
(五)基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
1.分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3.依法申請贖回其持有的基金份額；
4.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議
事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
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7.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8.對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟；
9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
(六)基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
1.遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
2.交納基金申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
3.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
4.不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
5.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
6.返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
7.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
(七)本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)產(chǎn)賬
戶名稱而有所改變。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人持有的每
一基金份額具有同等的投票權(quán)。
(二)召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基
金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的
基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
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(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率，但法律
法規(guī)要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率的除外；
(8)本基金與其他基金的合并；
(9)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
(10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，
不需召開基金份額持有人大會：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、
調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人
大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理
人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)
當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決
定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托
管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
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4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金
份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)
會備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
(四)召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1.基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)
間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召
開日前30日在指定媒介公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
(2)會議擬審議的主要事項(xiàng)；
(3)會議形式；
(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權(quán)益登記日；
(6)代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限
和代理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
(7)表決方式；
(8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2.采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表
決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、
委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方
式。
3.如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對書面
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則
應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行
監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
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不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
(五)基金份額持有人出席會議的方式
1.會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會、通訊方式開會及法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會允許的其他方式。
(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。
(4)在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
授權(quán)他人代為出席會議并表決。
(5)會議的召開方式由召集人確定。
2.召開基金份額持有人大會的條件
(1)現(xiàn)場開會方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場會議方可舉行：
1)對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對應(yīng)的
基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；
2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符
合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金
管理人持有的注冊登記資料相符。
(2)通訊開會方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為
“監(jiān)督人”)到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
3)召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)
基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)
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督的，不影響表決效力；
4)本人直接出具書面意見和授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理
人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會
議通知的規(guī)定，并與注冊登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
(六)議事內(nèi)容與程序
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)
容。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集
人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
(3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)
行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交
大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會
上進(jìn)行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決
定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變
更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照
基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。
(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次
提請基金份額持有人大會審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的
除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提
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案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前30日及時(shí)公告。否則，會議的召
開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2.議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)
代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金
份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單
位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或單
位名稱)等事項(xiàng)。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表
決截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效
表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的
決議有效。
3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%以
上通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以
一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分之
二以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)
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換基金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，
并予以公告。
4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表
面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模
煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額總數(shù)。
5.基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
6.基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
(八)計(jì)票
1.現(xiàn)場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有
人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中
推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；
如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開
始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表
與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金管理
人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有
人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹?jì)票的效力
及表決結(jié)果。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會主持人當(dāng)場公
布計(jì)票結(jié)果。
(3)如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以對投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；
如大會主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主
持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會
主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2.通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在
監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證；
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如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，
并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。
(九)基金份額持有人大會決議報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式
1.基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日
起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人大會決議自通過之日起生效。
2.生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基
金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效
的基金份額持有人大會決議。
3.基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書全文、
公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
(十)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額應(yīng)占本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的50%以上（含50%）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所代表的基金份額不占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）；
4、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%
以上（含50%）多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人；
5、一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過；
6、特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
(十一)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
(一)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1.基金份額持有人大會決定終止的；
2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(二)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會的
監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以
聘用必要的工作人員。
(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)
產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清
算。基金財(cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(5)聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(6)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會；
(8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
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(10)對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基
金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果
經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國
證監(jiān)會備案并公告。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海仲裁委員會，按照上海仲裁委員會屆時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均
有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
本基金合同正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人和
基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和
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注冊登記機(jī)構(gòu)辦公場所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
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基金管理人：華富基金管理有限公司（章）
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基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（章）
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