鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增設(shè)I類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項(xiàng)的公告
鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增設(shè)I類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項(xiàng)的公告
隨著市場(chǎng)環(huán)境變化，為了更好地滿足投資者的投資需求，鵬華基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及各基金基金合同的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與基金托管人華泰證券股份有限公司協(xié)商一致，決定自2024年12月9日起對(duì)本公司旗下部分基金新增I類基金份額，同時(shí)更新基金管理人信息及基金托管人信息（如涉及），并據(jù)此對(duì)各基金基金合同和托管協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)修改?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、增加I類基金份額的基金名單
序號(hào) 基金名稱
1 鵬華中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
2 鵬華中證港股通消費(fèi)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
3 鵬華國(guó)證疫苗與生物科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
4 鵬華國(guó)證ESG300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
5 鵬華國(guó)證2000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
6 鵬華中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟(jì)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
二、增加I類基金份額的基本情況
自2024年12月9日起，上述基金新增I類基金份額后，現(xiàn)有的各類基金份額及基金代碼不變，并對(duì)I類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，具體如下：
序號(hào) 基金代碼 I類基金份額簡(jiǎn)稱
1 022792 鵬華中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題ETF聯(lián)接I
2 022793 鵬華中證港股通消費(fèi)ETF聯(lián)接I
3 022794 鵬華國(guó)證疫苗與生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接I
4 022795 鵬華國(guó)證ESG300ETF聯(lián)接I
5 022796 鵬華國(guó)證2000指數(shù)增強(qiáng)I
6 022797 鵬華中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟(jì)主題ETF聯(lián)接I
上述基金新增的I類基金份額與現(xiàn)有的各類基金份額適用相同的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。上述基金I類基金份額在投資人申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而從I類基金份額基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。上述基金新增的I類基金份額，單筆最低申購(gòu)金額為10元。
上述基金I類基金份額對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.50%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期大于等于7日的投資者不收取贖回費(fèi)。上述基金I類基金份額收取的贖回費(fèi)100%歸入基金財(cái)產(chǎn)。
由于基金費(fèi)用收取方式的不同，上述基金各類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
上述基金I類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)以基金管理人網(wǎng)站公示為準(zhǔn)。
本公司有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)對(duì)上述業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
三、修訂基金合同的相關(guān)說(shuō)明
為確保上述基金增加I類基金份額符合法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，對(duì)基金合同和托管協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂，具體修訂內(nèi)容詳見(jiàn)附件。
本次上述基金增設(shè)I類基金份額、更新基金管理人信息及基金托管人信息（如涉及），并據(jù)此對(duì)基金合同作出的修訂對(duì)原有基金份額持有人的利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。修訂后的基金合同自本公告發(fā)布之日的下一個(gè)工作日（即2024年12月9日）起生效?；鸸芾砣私?jīng)與基金托管人協(xié)商一致，已相應(yīng)修改托管協(xié)議,并將按照法律法規(guī)的規(guī)定更新上述基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要。
投資者可訪問(wèn)鵬華基金管理有限公司網(wǎng)站(www.phfund.com.cn)或撥打全國(guó)免長(zhǎng)途費(fèi)的客戶服務(wù)電話（400－6788－533）咨詢相關(guān)情況。
本公告僅對(duì)上述基金增加I類基金份額、更新基金管理人信息及基金托管人信息（如涉及），并據(jù)此修改基金合同和托管協(xié)議的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)（更新）、基金產(chǎn)品資料概要（更新）及相關(guān)法律文件。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)基金表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行承擔(dān)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解基金情況及聽(tīng)取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
鵬華基金管理有限公司
二〇二四年十二月六日
附件：
1.《鵬華中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表》
2.《鵬華中證港股通消費(fèi)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表》
3.《鵬華國(guó)證疫苗與生物科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表》
4.《鵬華國(guó)證ESG300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表》
5.《鵬華國(guó)證2000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表》
6.《鵬華中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟(jì)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表》
鵬華中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表
基金合同
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
第二部分釋義 58、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值 58、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.30%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為I類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
第三部分基金的基本情況 九、基金份額類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。 九、基金份額類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.30%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為I類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)；本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：何如
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-82021233 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-82021233
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
成立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行銀復(fù)[1990]497號(hào)文
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：907665萬(wàn)元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)） 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
成立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行銀復(fù)[1990]497號(hào)文
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902730.2281萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)）
第十五部分基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.30%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延至最近可支付日支付。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.30%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延至最近可支付日支付。
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同； 三、基金收益分配原則
4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤(rùn)上有所不同；
托管協(xié)議
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：何如
成立時(shí)間：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù) （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
成立時(shí)間：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：華泰證券）
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
郵政編碼：210019
法定代表人：張偉
成立日期：1991年4月9日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：玖拾億柒仟陸佰陸拾伍萬(wàn)圓
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)；證券承銷業(yè)務(wù)（限承銷國(guó)債、非金融、企業(yè)債務(wù)融資工具、金融債（含政策性金融債））；證券投資咨詢；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；證券投資基金代銷；證券投資基金托管；黃金等貴金屬現(xiàn)貨合約代理業(yè)務(wù)和黃金現(xiàn)貨合約自營(yíng)業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 （二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：華泰證券）
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
郵政編碼：210019
法定代表人：張偉
成立日期：1991年4月9日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902730.2281萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：證券業(yè)務(wù)；證券投資咨詢；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
九、基金收益分配 （三）基金收益分配原則
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同； （三）基金收益分配原則
4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤(rùn)上有所不同；
十一、基金費(fèi)用 （三）基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.30%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.30%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
鵬華中證港股通消費(fèi)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表
基金合同
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
第二部分釋義 58、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值 58、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為I類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
第三部分基金的基本情況 九、基金份額類別
在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日銷售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。 九、基金份額類別
在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額；在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為I類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。本基金各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日銷售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示。本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
6、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、A類基金份額和C類基金份額申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
6、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、各類基金份額申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：何如
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-82021233 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-82021233
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
成立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行銀復(fù)[1990]497號(hào)文
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：907665萬(wàn)元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)） 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
成立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行銀復(fù)[1990]497號(hào)文
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902730.2281萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)）
第十五部分基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同； 三、基金收益分配原則
4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤(rùn)上有所不同；
托管協(xié)議
章節(jié) 原文條款 修改后條款
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一、托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：何如
成立時(shí)間：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)。 （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
成立時(shí)間：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人 （二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：華泰證券）
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
郵政編碼：210019
法定代表人：張偉
成立日期：1991年4月9日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：玖拾億柒仟陸佰陸拾伍萬(wàn)圓
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)；證券承銷業(yè)務(wù)（限承銷國(guó)債、非金融、企業(yè)債務(wù)融資工具、金融債（含政策性金融債））；證券投資咨詢；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；證券投資基金代銷；證券投資基金托管；黃金等貴金屬現(xiàn)貨合約代理業(yè)務(wù)和黃金現(xiàn)貨合約自營(yíng)業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 （二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：華泰證券）
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
郵政編碼：210019
法定代表人：張偉
成立日期：1991年4月9日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902730.2281萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：證券業(yè)務(wù)；證券投資咨詢；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同； （一）基金收益分配的原則
4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤(rùn)上有所不同；
十一、基金費(fèi)用 （三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 （三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
十一、基金費(fèi)用 （五）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)的復(fù)核程序 （五）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序
鵬華國(guó)證疫苗與生物科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表
基金合同
章節(jié) 原文條款 修改后條款
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第二部分釋義 58、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值 58、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.25%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為I類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
第三部分基金的基本情況 九、基金份額類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 九、基金份額類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.25%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為I類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示；本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)；本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示；本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)；本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
成立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)人民銀行總行
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：銀復(fù)[1990]497號(hào)文
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)）
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902938.484萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
成立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)人民銀行總行
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：銀復(fù)[1990]497號(hào)文
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)）
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902730.2281萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
第十五部分基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
3、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同； 三、基金收益分配原則
3、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤(rùn)上有所不同；
托管協(xié)議
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
一、托管協(xié)議當(dāng)事人 （二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：華泰證券）
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
郵政編碼：210019
法定代表人：張偉
成立日期：1991年4月9日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902938.484萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：證券業(yè)務(wù)；證券投資咨詢；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)） （二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：華泰證券）
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
郵政編碼：210019
法定代表人：張偉
成立日期：1991年4月9日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902730.2281萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：證券業(yè)務(wù)；證券投資咨詢；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則
3、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同； （一）基金收益分配的原則
3、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤(rùn)上有所不同；
十一、基金費(fèi)用 （三）銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
鵬華國(guó)證ESG300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表
基金合同
章節(jié) 原文條款 修改后條款
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第二部分釋義 58、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值 58、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為I類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
第三部分基金的基本情況 九、基金份額類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 九、基金份額類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為I類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示；本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)；本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示；本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)；本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
成立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)人民銀行總行
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：銀復(fù)[1990]497號(hào)文
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)）
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902938.484萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
成立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)人民銀行總行
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：銀復(fù)[1990]497號(hào)文
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)）
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902730.2281萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
第十五部分基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
3、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同； 三、基金收益分配原則
3、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤(rùn)上有所不同；
托管協(xié)議
章節(jié) 原文條款 修改后條款
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一、托管協(xié)議當(dāng)事人 （二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：華泰證券）
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
郵政編碼：210019
法定代表人：張偉
成立日期：1991年4月9日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902938.484萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：證券業(yè)務(wù)；證券投資咨詢；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)） （二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：華泰證券）
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
郵政編碼：210019
法定代表人：張偉
成立日期：1991年4月9日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902730.2281萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：證券業(yè)務(wù)；證券投資咨詢；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
九、基金收益分配 （三）基金收益分配原則
3、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同； （三）基金收益分配原則
3、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤(rùn)上有所不同；
十一、基金費(fèi)用 （三）基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
鵬華國(guó)證2000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表
基金合同
章節(jié) 原文條款 修改后條款
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第二部分釋義 54、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值 54、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.40%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為I類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
第三部分基金的基本情況 八、基金份額類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 八、基金份額類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.40%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為I類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
6、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、A類基金份額和C類基金份額申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
6、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、各類基金份額申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：何如
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-82021233 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-82021233
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
成立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行銀復(fù)[1990]497號(hào)文
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：907558.9027萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
成立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行銀復(fù)[1990]497號(hào)文
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902730.2281萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
第十五部分基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
3、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同； 三、基金收益分配原則
3、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤(rùn)上有所不同；
托管協(xié)議
章節(jié) 原文條款 修改后條款
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一、托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：何如
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-82021233 （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-82021233
一、托管協(xié)議當(dāng)事人 （二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：華泰證券）
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
郵政編碼：210019
法定代表人：張偉
成立日期：1991年4月9日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：907558.9027萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)；證券承銷業(yè)務(wù)（限承銷國(guó)債、非金融、企業(yè)債務(wù)融資工具、金融債（含政策性金融債））；證券投資咨詢；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；證券投資基金代銷；證券投資基金托管；黃金等貴金屬現(xiàn)貨合約代理業(yè)務(wù)和黃金現(xiàn)貨合約自營(yíng)業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 （二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：華泰證券）
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
郵政編碼：210019
法定代表人：張偉
成立日期：1991年4月9日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902938.484萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：證券業(yè)務(wù)；證券投資咨詢；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
九、基金收益分配 （三）基金收益分配原則
3、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同； （三）基金收益分配原則
3、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤(rùn)上有所不同；
十一、基金費(fèi)用 （三）銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
鵬華中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟(jì)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表
基金合同
章節(jié) 原文條款 修改后條款
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第二部分釋義 59、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值 59、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為I類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
第三部分基金的基本情況 九、基金份額類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。 九、基金份額類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為I類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)；本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：何如
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-82021233 一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-82021233
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
成立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行銀復(fù)[1990]497號(hào)文
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：907665萬(wàn)元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)） 二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
成立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行銀復(fù)[1990]497號(hào)文
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902730.2281萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)）
第十五部分基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延至最近可支付日支付。 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延至最近可支付日支付。
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同； 三、基金收益分配原則
4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤(rùn)上有所不同；
托管協(xié)議
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：何如
成立時(shí)間：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù) （一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
成立時(shí)間：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱：華泰證券)
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
郵政編碼：210019
法定代表人：張偉
成立日期：1991年4月9日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：玖拾億柒仟陸佰陸拾伍萬(wàn)圓
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)；證券承銷業(yè)務(wù)（限承銷國(guó)債、非金融、企業(yè)債務(wù)融資工具、金融債（含政策性金融債））；證券投資咨詢；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；證券投資基金代銷；證券投資基金托管；黃金等貴金屬現(xiàn)貨合約代理業(yè)務(wù)和黃金現(xiàn)貨合約自營(yíng)業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 （二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱：華泰證券)
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
郵政編碼：210019
法定代表人：張偉
成立日期：1991年4月9日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902730.2281萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：證券業(yè)務(wù)；證券投資咨詢；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
九、基金收益分配 （三）基金收益分配原則
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同； （三）基金收益分配原則
4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤(rùn)上有所不同；
十一、基金費(fèi)用 （三）基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門(mén)用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增設(shè)I類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項(xiàng)的公告.pdf