關(guān)于國泰鑫策略價值靈活配置混合型證券投資基金增加C類和E類基金份額、降低相關(guān)費率并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
關(guān)于國泰鑫策略價值靈活配置混合型證券投資基金增加C類和E類基金份額、降低相關(guān)費率并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
為了更好地滿足投資人的理財需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《國泰鑫策略價值靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）的有關(guān)約定，基金管理人國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）經(jīng)與基金托管人中國銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自2024年12月17日起對國泰鑫策略價值靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增加C類和E類基金份額，降低本基金的管理費率、托管費率和A類基金份額的申購費率，據(jù)此相應(yīng)修改基金合同和《國泰鑫策略價值靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡稱“托管協(xié)議”）的部分條款，并更新了必要信息?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、本基金新增C類和E類基金份額的基本情況
1、基金份額分類
本基金增加C類和E類基金份額后，本基金現(xiàn)有的基金份額自動轉(zhuǎn)換為A類基金份額（基金代碼不變）。目前已持有本基金基金份額的投資人，其基金賬戶中保留的本基金份額余額為A類基金份額。
本基金A類、C類和E類基金份額分別設(shè)置對應(yīng)的基金代碼，投資人申購時可以自主選擇A類、C類或E類基金份額對應(yīng)的基金代碼進行申購。由于基金費用的不同，本基金A類、C類和E類基金份額將分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。
本基金A類、C類和E類基金份額的基金代碼如下：
基金名稱 A類份額
基金代碼 C類份額
基金代碼 E類份額
基金代碼
國泰鑫策略價值靈活配置混合型證券投資基金 002197 022784 022785
2、本基金新增C類基金份額的費率結(jié)構(gòu)
（1）申購費用
本基金C類基金份額不收取申購費。
（2）贖回費用
本基金C類基金份額的贖回費率具體如下：
贖回申請份額持有時間（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.50%
N≥30日 0.00%
對C類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（3）銷售服務(wù)費
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.10%，銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。
（4）管理費和托管費
本基金C類基金份額的管理費率、托管費率分別與A類基金份額降低后的管理費率、托管費率相同。
3、本基金新增E類基金份額的費率結(jié)構(gòu)
（1）申購費用
本基金E類基金份額的申購費率具體如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬 0.60%
100萬≤M＜300萬 0.30%
300萬≤M＜500萬 0.20%
M≥500萬 按筆收取，1000元/筆
（2）贖回費用
本基金E類基金份額的贖回費率具體如下：
贖回申請份額持有時間（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.50%
N≥30日 0.00%
對E類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（3）銷售服務(wù)費
本基金E類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.05%，銷售服務(wù)費按前一日E類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費率計提。
（4）管理費和托管費
本基金E類基金份額的管理費率、托管費率分別與A類基金份額降低后的管理費率、托管費率相同。
4、C類和E類基金份額的投資管理
本基金各類基金份額的資產(chǎn)合并進行投資管理。
5、C類和E類基金份額的持有人大會表決權(quán)
本基金基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一份A類、C類和E類基金份額擁有平等的投票權(quán)。
6、C類和E類基金份額申購金額及贖回份額的限制
（1）申購金額的限制
投資人單筆申購的最低金額為1.00元（含申購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
（2）贖回份額的限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請最低份數(shù)為1.00份，若某基金份額持有人贖回時在銷售機構(gòu)保留的基金份額不足1.00份，則該次贖回時必須一起贖回。
（3）本基金不對投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額進行限制，但各銷售機構(gòu)對基金交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
（4）基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日凈申購比例上限、單個投資人單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
（5）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
（6）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7、C類和E類基金份額的銷售機構(gòu)
本基金新增C類和E類基金份額的銷售機構(gòu)請見相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。
二、本基金降低相關(guān)費率的基本情況
1、管理費率和托管費率
本基金的年管理費率由1.20%降低至0.40%，年托管費率由0.20%降低至0.10%。
2、A類基金份額的申購費率
A類基金份額的原申購費率如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬 1.50%
100萬≤M＜300萬 1.00%
300萬≤M＜500萬 0.60%
M≥500萬 按筆收取，1000元/筆
A類基金份額降低后的申購費率如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬 0.60%
100萬≤M＜300萬 0.30%
300萬≤M＜500萬 0.20%
M≥500萬 按筆收取，1000元/筆
三、基金合同和托管協(xié)議的修改內(nèi)容
基金合同和托管協(xié)議修改的內(nèi)容對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，不需召開基金份額持有人大會審議，并且已經(jīng)履行了適當程序?；鸷贤屯泄軈f(xié)議的具體修改內(nèi)容詳見附件。
自2024年12月17日起，本基金增加C類和E類基金份額、降低相關(guān)費率及修訂后的基金合同和托管協(xié)議生效。
重要提示：
1、本公司將根據(jù)修改后的基金合同和托管協(xié)議對本基金的招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要進行相應(yīng)的修改和更新。
2、本公告僅對本基金增加C類和E類基金份額、降低相關(guān)費率的有關(guān)事項予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀刊登于本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等文件及其更新，以及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
3、投資人可訪問本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）或撥打全國免長途話費的客戶服務(wù)電話（400-888-8688）咨詢相關(guān)情況。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2024年12月11日
附件一：《國泰鑫策略價值靈活配置混合型證券投資基金基金合同》修改對照表
修改章節(jié) 修改前 修改后
第一部分前言 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
六、本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行。
第二部分釋義 9、《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 9、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會 14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
44、基金份額類別：指根據(jù)申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同將本基金基金份額分為不同的類別，各類別基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈值
45、A類基金份額：指在投資人申購基金份額時收取申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
46、C類基金份額：指在投資人申購基金份額時不收取申購費用，但從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費率計提銷售服務(wù)費的基金份額
47、E類基金份額：指在投資人申購基金份額時收取申購費用，并從本類別基金資產(chǎn)中按0.05%的年費率計提銷售服務(wù)費的基金份額
48、銷售服務(wù)費：指從相應(yīng)類別基金份額的基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費用
第三部分基金的基本情況 七、基金份額類別
本基金根據(jù)申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購基金份額時收取申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額稱為A類基金份額；在投資人申購基金份額時不收取申購費用，但從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費率計提銷售服務(wù)費的基金份額稱為C類基金份額；在投資人申購基金份額時收取申購費用，并從本類別基金資產(chǎn)中按0.05%的年費率計提銷售服務(wù)費的基金份額稱為E類基金份額。
本基金A類、C類和E類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費用的不同，本基金A類、C類和E類基金份額將分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。
投資人可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同類別基金份額之間如開通互相轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，相關(guān)約定見屆時公告，無需召開基金份額持有人大會。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列明。基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，在履行適當程序后增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費率、調(diào)低贖回費率或銷售服務(wù)費率、變更收費方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整等，調(diào)整實施前需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
第六部分基金份額的申購與贖回 三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為基準進行計算；
六、申購和贖回的價格、費用及其用途 六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。 1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。 2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額和E類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。 3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
4、申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)。 4、本基金A類基金份額和E類基金份額的申購費用由申購A類基金份額和E類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)。本基金C類基金份額不收取申購費。
九、巨額贖回的情形及處理方式 九、巨額贖回的情形及處理方式
2、巨額贖回的處理方式 2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有困難或認為因支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理； （2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有困難或認為因支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理；
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。 2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。
第七部分基金合同當事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
……
法定代表人：邱軍 一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
……
法定代表人：周向勇
二、基金托管人 二、基金托管人
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù) （二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： 2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格； （8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
三、基金份額持有人
…… 三、基金份額持有人
……
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
第八部分基金份額持有人大會 一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會（法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外）：
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下變更收費方式； 一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會（法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外）：
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費率；
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下變更收費方式；
第十四部分基金資產(chǎn)估值 四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。 四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
五、估值錯誤的處理 五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下： 4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。 （2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
七、基金凈值的確認 七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。 用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
第十五部分基金費用與稅收 一、基金費用的種類 一、基金費用的種類
3、從C類和E類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費 1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下： 本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
2、基金托管人的托管費 2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下： 本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
3、C類和E類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.10%，E類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.05%。
C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。C類基金份額的銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H=F×0.10%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
F為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
E類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日E類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。E類基金份額的銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H=F×0.05%÷當年天數(shù)
H為E類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
F為E類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類和E類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構(gòu)。
上述“一、基金費用的種類”中第3－9項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。 上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類和E類基金份額收取銷售服務(wù)費，各類別基金份額對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，在收益分配數(shù)額方面可能有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
六、基金收益分配中發(fā)生的費用 六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔。當基金份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。 基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔。當基金份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
第十八部分基金的信息披露 五、公開披露的基金信息
（二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）臨時報告
14、管理費、托管費、申請費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
15、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五； 五、公開披露的基金信息
（二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）臨時報告
14、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申請費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
15、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
六、信息披露事務(wù)管理 六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。 基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金合同內(nèi)容摘要相應(yīng)調(diào)整
附件二：《國泰鑫策略價值靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》修改對照表
修改章節(jié) 修改前 修改后
一、托管協(xié)議當事人 （一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
……
法定代表人：邱軍 （一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
……
法定代表人：周向勇
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋 （一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)與《國泰鑫策略價值靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。 （一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)與《國泰鑫策略價值靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 （二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復(fù)核。 （二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復(fù)核。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。 1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
七、交易及清算交收安排 （四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人分別計算基金資產(chǎn)凈值，并進行核對；基金管理人將雙方蓋章確認的或基金管理人決定采用的基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關(guān)信息披露媒介。
2、T+1日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務(wù)處理。 （四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人分別計算基金資產(chǎn)凈值，并進行核對；基金管理人將雙方蓋章確認的或基金管理人決定采用的各類基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關(guān)信息披露媒介。
2、T+1日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋烁鶕?jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務(wù)處理。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算 （一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。基金份額凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日該基金份額總數(shù)后的價值，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。
2、基金管理人應(yīng)每個開放日對基金財產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日結(jié)束后計算得出當日的該基金份額凈值，并在蓋章后以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對凈值計算結(jié)果進行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。
5、當基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)（含第四位）發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當在報中國證監(jiān)會備案的同時并及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。 （一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值是指計算日各類基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)后的價值，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。
2、基金管理人應(yīng)每個開放日對基金財產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日結(jié)束后計算得出當日的各類基金份額凈值，并在蓋章后以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對凈值計算結(jié)果進行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。
5、當基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)（含第四位）發(fā)生差錯時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當在報中國證監(jiān)會備案的同時并及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
九、基金收益分配 （二）基金收益分配的時間和程序
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
5、基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔。當基金份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。 （二）基金收益分配的時間和程序
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
5、基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔。當基金份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十一、基金費用 （一）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值 （一）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管人的托管費 （二）基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下： 在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 H=E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）C類和E類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.10%，E類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.05%。
C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。C類基金份額的銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H=F×0.10%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
F為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
E類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日E類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。E類基金份額的銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H=F×0.05%÷當年天數(shù)
H為E類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
F為E類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類和E類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構(gòu)。
（三）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外的其他基金費用，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。 （四）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、C類和E類基金份額的銷售服務(wù)費之外的其他基金費用，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
關(guān)于國泰鑫策略價值靈活配置混合型證券投資基金增加C類和E類基金份額、降低相關(guān)費率并修改基金合同和托管協(xié)議的公告.pdf