博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金更新招募說明書
博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金
更新招募說明書
基金管理人:博時(shí)基金管理有限公司
基金托管人:上海銀行股份有限公司
【重要提示】
1、本基金根據(jù)2015年10月21日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）
《關(guān)于準(zhǔn)予博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]2320號(hào)）進(jìn)
行募集。
2、基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)
注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出
實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
3、投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購（或申購）基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招募說明
書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)認(rèn)購（或申購）基金的意愿、
時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，
在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)
擔(dān)。
4、本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在
投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各
類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、
個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本
基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券、貨幣市
場(chǎng)工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)
規(guī)定），在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。在特殊市場(chǎng)條件下，如證券市場(chǎng)的成
交量發(fā)生急劇萎縮、基金發(fā)生巨額贖回以及其他未能預(yù)見的特殊情形下，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)
變現(xiàn)困難或變現(xiàn)對(duì)證券資產(chǎn)價(jià)格造成較大沖擊，發(fā)生基金份額凈值波動(dòng)幅度較大、無法進(jìn)行
正常贖回業(yè)務(wù)、基金不能實(shí)現(xiàn)既定的投資決策等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采
用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時(shí)，受市場(chǎng)流動(dòng)性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小
企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負(fù)面影響和損失。
5、本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于混合型基金、
股票型基金，屬于中等預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)/收益的產(chǎn)品。
6、本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的固定收益類品種，包括國債、金融債、
企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、次
級(jí)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購、銀行存款等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基
金投資的其他固定收益類金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債
的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
7、基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金
持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；其中，現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
8、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，
可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基
金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔
細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
9、本基金初始募集面值為人民幣1.00元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能低
于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
10、基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成
對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
11、基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
12、本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2024年12月10日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈
值表現(xiàn)截止日為2024年6月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
目錄
【重要提示】.............................................................2
第一部分緒言...........................................................5
第二部分釋義...........................................................6
第三部分基金管理人....................................................11
第四部分基金托管人....................................................20
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................24
第六部分基金的募集與基金合同的生效.....................................27
第七部分基金份額的申購與贖回..........................................28
第八部分基金的投資....................................................40
第九部分基金的業(yè)績(jī).....................................................49
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)....................................................50
第十一部分基金資產(chǎn)的估值..............................................51
第十二部分基金的收益分配..............................................56
第十三部分基金費(fèi)用與稅收..............................................58
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)............................................61
第十五部分基金的信息披露..............................................62
第十六部分側(cè)袋機(jī)制.....................................................68
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示....................................................72
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算........................75
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要..........................................77
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................93
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...................................109
第二十二部分其他應(yīng)披露的事項(xiàng)..........................................112
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式.................................114
第二十四部分備查文件.................................................115
第一部分緒言
《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說明書”或“本招
募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公
開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售
管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)以及《博時(shí)裕榮純債債券型
證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率
等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說
明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說
明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同是約定基金
合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基
金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲
了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
1、基金或本基金：指博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指博時(shí)基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海銀行股份有限公司
4、基金合同：指《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何
有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時(shí)裕榮純債債券型證券
投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金招募說明書》
及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次
會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，
自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律
的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
15、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
25、直銷機(jī)構(gòu)：指博時(shí)基金管理有限公司
26、代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)
資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
28、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為博時(shí)基金管理有限公司或接
受博時(shí)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個(gè)月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日
37、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的時(shí)間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《博時(shí)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管
理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
41、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金
份額的行為
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金
份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
46、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購日、申購
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受
理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）
超過上一開放日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其
他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
54、指定媒介：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
56、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交
易的債券等
57、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門賬戶進(jìn)行處置清
算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
58、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
59、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費(fèi)用
60、基金份額類別：指本基金根據(jù)申購費(fèi)用與銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等不同，將基金份額
分為不同的類別
61、A類基金份額：指本基金在投資者申購基金時(shí)收取申購費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)的基
金份額
62、C類基金份額：指本基金在投資者申購基金時(shí)不收取申購費(fèi)，而是從本類別基金資
產(chǎn)中按照0.10%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
63、D類基金份額：指本基金在投資者申購基金時(shí)不收取申購費(fèi)，而是從本類別基金資
產(chǎn)中按照0.30%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
法定代表人：江向陽
成立時(shí)間：1998年7月13日
注冊(cè)資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：王濟(jì)帆
聯(lián)系電話：（0755）8316 9999
博時(shí)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]26號(hào)文批
準(zhǔn)設(shè)立。目前公司股東為招商證券股份有限公司，持有股份49%；中國長城資產(chǎn)管理公司，
持有股份25%；天津港（集團(tuán)）有限公司，持有股份6％；上海匯華實(shí)業(yè)有限公司，持有股
份12％；上海盛業(yè)股權(quán)投資基金有限公司，持有股份6％；浙江省國貿(mào)集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營有限公
司，持有股份2%。注冊(cè)資本為2.5億元人民幣。
公司設(shè)立了投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投
資策略和投資組合的原則。
公司已經(jīng)建立健全投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和員工行為準(zhǔn)則等公司管理制度體系。
二、主要成員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
江向陽先生，博士。中共黨員，南開大學(xué)國際金融博士，清華大學(xué)金融媒體EMBA。
1986-1990年就讀于北京師范大學(xué)信息與情報(bào)學(xué)系，獲學(xué)士學(xué)位；1994-1997年就讀于中國
政法大學(xué)研究生院，獲法學(xué)碩士學(xué)位；2003-2006年，就讀于南開大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究所，獲
國際金融博士學(xué)位。1997年8月至2014年12月就職于中國證監(jiān)會(huì)，歷任辦公廳、黨辦副
主任兼新聞辦（網(wǎng)信辦）主任；中國證監(jiān)會(huì)辦公廳副巡視員；中國證監(jiān)會(huì)深圳專員辦處長、
副專員；中國證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管部副處長、處長。2015年1月至7月，任招商局金融集團(tuán)副
總經(jīng)理、博時(shí)基金管理有限公司黨委副書記。2015年7月至2020年10月任博時(shí)基金管理
有限公司總經(jīng)理。自2020年1月9日至2020年4月15日代為履行博時(shí)基金董事長職務(wù)。
自2023年11月10日至2024年5月24日代為履行博時(shí)基金管理有限公司總經(jīng)理職務(wù)。自
2020年4月1日起任博時(shí)基金管理有限公司黨委書記。自2020年4月15日起，任博時(shí)基
金管理有限公司董事長。
李德林先生，現(xiàn)任招商局金融控股有限公司副總經(jīng)理。武漢大學(xué)金融學(xué)專業(yè)在職博士，
高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任建銀國際控股有限公司總裁助理，中德證券有限責(zé)任公司執(zhí)行委員會(huì)委員，
德意志銀行董事總經(jīng)理、中國區(qū)金融機(jī)構(gòu)主管，招商銀行總行辦公室主任、戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)
理兼機(jī)構(gòu)客戶部總經(jīng)理，招商銀行上海分行行長，招商銀行行長助理、副行長等職務(wù)。
張東先生，碩士，總經(jīng)理。1989年至2024年先后在中國銀行、招商銀行從事零售金融、
財(cái)富業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等工作。2024年加入博時(shí)基金管理有限公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理。自2024
年7月5日起，任博時(shí)基金管理有限公司董事。
羅立女士，畢業(yè)于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，美國注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師，
香港證券及投資學(xué)會(huì)高級(jí)從業(yè)資格，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任招商局集團(tuán)財(cái)務(wù)部（產(chǎn)權(quán)部）副部長，
招商局國際財(cái)務(wù)有限公司總經(jīng)理。歷任中國外運(yùn)長航集團(tuán)財(cái)務(wù)部資金主管、中外運(yùn)長航財(cái)務(wù)
有限公司（現(xiàn)更名為招商局集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司）結(jié)算部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、黨委委員、招
商局集團(tuán)財(cái)務(wù)部（產(chǎn)權(quán)部）總經(jīng)理助理、招商局國際財(cái)務(wù)有限公司副總經(jīng)理。
郭智君先生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1993年7月至2000年2月歷任中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)蒙古分行會(huì)
計(jì)、信貸員、人事教育處科員、副主任科員。2000年2月至2008年5月歷任中國長城資產(chǎn)
管理公司呼和浩特辦事處副處長、處長。2008年5月至2013年1月歷任中國長城資產(chǎn)管理
公司人力資源部高級(jí)經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。2013年1月至2022年2月歷任中國長
城資產(chǎn)管理股份有限公司內(nèi)蒙古分公司黨委副書記、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理、黨委
書記。2022年2月至今歷任中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司資產(chǎn)經(jīng)營六部總經(jīng)理級(jí)干部、
總經(jīng)理。
方甌華先生，復(fù)旦大學(xué)碩士，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師。2009年起，加入交通銀行，歷任交行上海
分行市南支行、大客戶二部、授信部、寶山支行行長助理等職位，主要負(fù)責(zé)營運(yùn)及個(gè)人金融
業(yè)務(wù)。2011年起，調(diào)入交通銀行投資部，擔(dān)任高級(jí)經(jīng)理，負(fù)責(zé)交行對(duì)外戰(zhàn)略投資及對(duì)下屬
子公司股權(quán)管理工作。2015年，加入上海信利股權(quán)投資基金管理有限公司并工作至今，歷
任高級(jí)投資經(jīng)理、總經(jīng)理、董事等職，同時(shí)兼任上海匯華實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理、上海盛業(yè)股
權(quán)投資基金公司執(zhí)行董事（法人代表）、上海永泰房地產(chǎn)開發(fā)公司總經(jīng)理等職，負(fù)責(zé)公司整
體運(yùn)營。2018年，出任博時(shí)基金管理公司第七屆董事會(huì)董事，2021年卸任。自2022年8
月起，任博時(shí)基金管理有限公司董事。
鄒月嫻女士，香港大學(xué)博士，新加坡歸國學(xué)者。現(xiàn)任北京大學(xué)教授/博士生導(dǎo)師，北京
大學(xué)深圳研究生院黨委副書記，鵬城實(shí)驗(yàn)室兼職教授，中國計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì)語音對(duì)話與聽覺專委
會(huì)委員，中國自動(dòng)化學(xué)會(huì)模式識(shí)別與機(jī)器智能專業(yè)委員會(huì)委員，深圳市人工智能學(xué)會(huì)常務(wù)副
理事長兼秘書長；榮獲深圳市地方級(jí)高層次專業(yè)人才、深圳市三八紅旗手等稱號(hào)；曾獲中國
電子工業(yè)部科技進(jìn)步三等獎(jiǎng)，深圳市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)技術(shù)開發(fā)一等獎(jiǎng)；在國際頂級(jí)期刊和旗艦會(huì)
議發(fā)表高水平論文300多篇，入選全球前2%頂尖科學(xué)家榜單。
陸海天先生，法學(xué)博士?，F(xiàn)任香港理工大學(xué)內(nèi)地發(fā)展處總監(jiān)、可持續(xù)技術(shù)基金會(huì)會(huì)計(jì)及
金融學(xué)教授。歷任香港理工大學(xué)商學(xué)院副院長、會(huì)計(jì)及金融學(xué)院副院長、紐約大學(xué)斯特恩商
學(xué)院客座研究教授。香港理工大學(xué)終身教授。
張博輝先生，2008年8月參加工作，新加坡南洋理工大學(xué)金融學(xué)專業(yè)畢業(yè)，博士研究
生學(xué)歷，博士學(xué)位。2008年至2018年在澳大利亞新南威爾士大學(xué)工作，歷任金融系講師、
副教授、國際金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中文大學(xué)（深圳）工作，歷任深
圳高等金融研究院副院長、經(jīng)管學(xué)院執(zhí)行副院長，現(xiàn)任經(jīng)管學(xué)院執(zhí)行院長、校長講座教授、
深圳數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)研究院副院長、深圳高等金融研究院金融科技與社會(huì)金融研究中心主任。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
胡艷君女士，經(jīng)濟(jì)師。本科畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)財(cái)稅系，取得學(xué)士學(xué)位；后取得中
國財(cái)政科學(xué)研究院碩士學(xué)位。現(xiàn)任招商局集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部（產(chǎn)權(quán)部）副部長。歷任招商
局集團(tuán)財(cái)務(wù)部總監(jiān)，曾就職國家財(cái)政部。
蔣偉先生，碩士。2011年3月至2017年5月就職于中國長城資產(chǎn)管理公司，分別任辦
公室外事處一級(jí)業(yè)務(wù)員、業(yè)務(wù)副主管、業(yè)務(wù)主管。2017年5月至2020年7月就職于香港長
城羅斯基金管理有限公司任行政總監(jiān)/執(zhí)行董事。2020年7月至2024年7月歷任中國長城
資產(chǎn)管理股份有限公司資產(chǎn)經(jīng)營三部、資產(chǎn)經(jīng)營六部副高級(jí)經(jīng)理、一級(jí)業(yè)務(wù)主管。2024年7
月至今任中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司資產(chǎn)經(jīng)營六部高級(jí)經(jīng)理。
李興春先生，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，美國注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師。2007.07--2023.07先后在天
津港歐亞國際集裝箱碼頭有限公司、天津港東疆建設(shè)開發(fā)有限公司、天津港（集團(tuán)）有限公
司、天津港股份有限公司擔(dān)任科員、副科長、科長、項(xiàng)目投資經(jīng)理、綜合業(yè)務(wù)經(jīng)理等崗位（期
間2021.07--2022.07任天津泰達(dá)投資控股公司投資部掛職干部）；2023.07--今，任天津港
（集團(tuán)）有限公司投發(fā)管理部副總經(jīng)理兼任天津港股份有限公司投資部副總經(jīng)理。
車宏原先生，工學(xué)碩士。1985年至1989年在四川大學(xué)計(jì)算機(jī)系學(xué)習(xí)，獲得學(xué)士學(xué)位。
1989年至1992年在清華大學(xué)計(jì)算機(jī)系學(xué)習(xí)，獲得碩士學(xué)位。1992年至1995年深圳市天元
金融電子有限公司任技術(shù)部負(fù)責(zé)人，1995年至2000年在中國農(nóng)業(yè)銀行總行南方軟件開發(fā)中
心擔(dān)任副總工程師，2001年至2003年在太極華清信息系統(tǒng)有限公司擔(dān)任副總經(jīng)理，2003
年至2014年在景順長城基金管理有限公司擔(dān)任信息技術(shù)總監(jiān)，2014年至2015年任中財(cái)國
信（深圳）有限公司總經(jīng)理，2015年11月加入博時(shí)基金管理有限公司，任信息技術(shù)部總經(jīng)
理。2022年3月16日起任董事總經(jīng)理兼信息技術(shù)部總經(jīng)理。2023年8月15日起任董事總
經(jīng)理兼信息技術(shù)部總經(jīng)理、人工智能實(shí)驗(yàn)室主任。2024年4月2日起任首席數(shù)字官（總經(jīng)
理助理級(jí)）兼人工智能實(shí)驗(yàn)室主任。
嚴(yán)斌先生，碩士。1997年7月起先后在華僑城集團(tuán)公司、博時(shí)基金管理有限公司工作。
現(xiàn)任博時(shí)基金管理有限公司提質(zhì)增效辦主任。自2015年5月起，任博時(shí)基金管理有限公司
監(jiān)事。
何京京先生，碩士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七建設(shè)工程有限公司
工作，任會(huì)計(jì)、審計(jì)。2006年3月20日加入博時(shí)基金管理有限公司，任基金運(yùn)作部基金清
算會(huì)計(jì)。2013年7月1日起任基金運(yùn)作部高級(jí)清算會(huì)計(jì)。2014年10月20日起任基金運(yùn)作
部TA資金清算組主管。2015年11月30日起任基金運(yùn)作部副總經(jīng)理兼TA資金清算組主管。
2018年9月14日起至今任登記清算部總經(jīng)理。2024年3月7日起任審計(jì)部總經(jīng)理。
3、高級(jí)管理人員
江向陽先生，簡(jiǎn)歷同上。
張東先生，簡(jiǎn)歷同上。
吳慧峰先生，碩士，副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書。1996年至2023年先后在中
國南山開發(fā)集團(tuán)股份有限公司、上海誠南房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、招商局金融集團(tuán)有限公司、
招商證券股份有限公司從事財(cái)務(wù)、公司管理等工作。2023年加入博時(shí)基金管理有限公司，
現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，兼任博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司董事。
王德英先生，碩士，副總經(jīng)理。1995年起先后在北京清華計(jì)算機(jī)公司任開發(fā)部經(jīng)理、
清華紫光股份公司CAD與信息事業(yè)部任總工程師。2000年加入博時(shí)基金管理有限公司，歷
任行政管理部副經(jīng)理，電腦部副經(jīng)理、信息技術(shù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司副總經(jīng)理、首席信息官，
主管IT、指數(shù)與量化投資、養(yǎng)老金、基金零售等工作，兼任博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司董
事長和博時(shí)資本管理有限公司董事長。
吳曼女士，碩士，督察長。2003年至2024年先后在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管
局歷任副主任科員、主任科員、副處長等職務(wù)，北京市君合（深圳）律師事務(wù)所任合伙人，
招商證券股份有限公司任法律合規(guī)部總經(jīng)理，其中2021年1月至2022年6月兼任招商證券
資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)。2024年加入博時(shí)基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。
4、本基金基金經(jīng)理
郭思潔先生，碩士。2011年至2014年在中山證券工作。2014年加入博時(shí)基金管理有限
公司。歷任交易員、高級(jí)交易員、基金經(jīng)理助理、博時(shí)裕盛純債債券型證券投資基金(2020
年5月13日-2021年10月27日)、博時(shí)富華純債債券型證券投資基金(2020年5月13日-2021
年10月27日)、博時(shí)裕泉純債債券型證券投資基金(2020年5月13日-2021年10月27日)、
博時(shí)裕發(fā)純債債券型證券投資基金(2020年7月20日-2021年10月27日)、博時(shí)裕昂純債
債券型證券投資基金(2020年5月13日-2022年2月17日)、博時(shí)裕瑞純債債券型證券投資
基金(2020年5月13日-2022年2月17日)、博時(shí)裕泰純債債券型證券投資基金(2020年5
月13日-2022年2月17日)、博時(shí)裕創(chuàng)純債債券型證券投資基金(2020年5月13日-2022
年2月17日)、博時(shí)豐慶純債債券型證券投資基金(2020年7月20日-2022年2月17日)、
博時(shí)富發(fā)純債債券型證券投資基金(2020年5月13日-2023年7月26日)、博時(shí)豐達(dá)純債6
個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金(2021年2月5日-2024年4月9日)的基金經(jīng)理。
現(xiàn)任博時(shí)裕坤純債3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金(2020年5月13日—至今)、
博時(shí)裕恒純債債券型證券投資基金(2020年5月13日—至今)、博時(shí)裕誠純債債券型證券投
資基金(2020年5月13日—至今)、博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金(2020年5月13日—
至今)、博時(shí)裕新純債債券型證券投資基金(2020年7月20日—至今)、博時(shí)富豐純債3個(gè)
月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金(2020年7月20日—至今)、博時(shí)富騰純債債券型證
券投資基金(2020年7月20日—至今)、博時(shí)裕嘉純債3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投
資基金(2021年2月5日—至今)、博時(shí)悅楚純債債券型證券投資基金(2021年2月5日—至
今)、博時(shí)富淳純債3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金(2021年2月25日—至今)、
博時(shí)穩(wěn)欣39個(gè)月定期開放債券型證券投資基金(2021年2月25日—至今)、博時(shí)雙月享60
天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金(2022年11月22日—至今)、博時(shí)安悅短債債券型證券投
資基金(2024年5月20日—至今)的基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：陳凱楊（2015年11月6日-2016年12月15日）、魯邦旺（2016
年12月15日-2019年3月11日）、陳凱楊（2019年3月11日-2020年5月13日）。
5、投資決策委員會(huì)成員
公司首席資產(chǎn)配置官黃健斌先生。
公司投資決策委員會(huì)專職委員兼年金投資部總經(jīng)理于善輝先生。
首席基金經(jīng)理過鈞先生。
首席投資官兼權(quán)益投研一體化總監(jiān)、權(quán)益投資四部總經(jīng)理、境外投資部總經(jīng)理曾鵬先生。
權(quán)益投資三部總經(jīng)理兼權(quán)益投資三部投資總監(jiān)蔡濱先生。
行業(yè)研究部總經(jīng)理魏立先生。
宏觀策略部總經(jīng)理兼行業(yè)研究部研究總監(jiān)金晟哲先生。
指數(shù)與量化投資部總經(jīng)理兼指數(shù)與量化投資部投資總監(jiān)趙云陽先生。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，
采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
（1）全面性原則
公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
（2）獨(dú)立性原則
公司設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察部，監(jiān)察部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控
制工作進(jìn)行稽核和檢查。
（3）相互制約原則
公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間
的制衡體系。
（4）定性和定量相結(jié)合原則
建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理更具客觀性和操作性。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)
公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)
管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)
負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)完全的和最終的責(zé)任。
（2）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
作為董事會(huì)下的專業(yè)委員會(huì)之一，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)文件，即
負(fù)責(zé)確保每一個(gè)部門都有合適的系統(tǒng)來識(shí)別、評(píng)定和監(jiān)控該部門的風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)每一個(gè)部
門的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。負(fù)責(zé)解決重大的突發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）督察長
獨(dú)立行使督察權(quán)利；直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；按季向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)
告和風(fēng)險(xiǎn)管理建議。
（4）監(jiān)察法律部
監(jiān)察法律部負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，并為每一個(gè)部門的風(fēng)
險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。
（5）風(fēng)險(xiǎn)管理部
風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)建立和完善公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度與流程，組織實(shí)施公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理
與績(jī)效分析工作，確保公司各類投資風(fēng)險(xiǎn)得到良好監(jiān)督與控制。
（6）業(yè)務(wù)部門
風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。部門經(jīng)理對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)
履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)
控和降低風(fēng)險(xiǎn)。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施
（1）建立內(nèi)控結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度
公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰
當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動(dòng)是獨(dú)立的，并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并
定期更新。
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制
建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同
部門，不同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。
（3）建立、健全崗位責(zé)任制
建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)
域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序
建立了評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的委員會(huì)，使用適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司
建立了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)
險(xiǎn)狀況，從而以最快速度作出決策。
（5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)
建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)可能出現(xiàn)的各
種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段
采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、
行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能
地減少損失。
（7）提供足夠的培訓(xùn)
制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，
控制風(fēng)險(xiǎn)。
第四部分基金托管人
(一)基金托管人情況
1、基本情況
名稱：上海銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海銀行”）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路168號(hào)
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路168號(hào)
法定代表人：金煜
成立時(shí)間：1995年12月29日
組織形式：股份有限公司（中外合資、上市）
注冊(cè)資本：人民幣142.065287億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2009]814號(hào)
托管部門聯(lián)系人：周直毅
電話：021－68475608
傳真：021－68476901
上海銀行成立于1995年12月29日，總部位于上海，是上海證券交易所主板上市公司，
股票代碼601229。上海銀行以“精品銀行”為戰(zhàn)略愿景，秉持“精誠至上，信義立行”的
核心價(jià)值觀，圍繞高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，將數(shù)字化作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、提升能級(jí)的核心力量，
加快轉(zhuǎn)型發(fā)展，努力實(shí)現(xiàn)新的質(zhì)變。
自成立以來，上海銀行堅(jiān)守金融企業(yè)初心使命，積極融入地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)，助力長三角一
體化、京津冀協(xié)同、粵港澳大灣區(qū)、成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈等戰(zhàn)略實(shí)施，服務(wù)上?！拔鍌€(gè)中心”、
“五個(gè)新城”、自貿(mào)區(qū)等創(chuàng)新發(fā)展，區(qū)域服務(wù)能級(jí)不斷提升；著力支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，
在普惠、科創(chuàng)、綠色、民生等領(lǐng)域加大投入，打造“上行惠相伴”、“綠樹城銀”等特色服
務(wù)品牌，構(gòu)建開放合作的創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，推出“上行e鏈”、“智慧e療”等專業(yè)服務(wù)體系，
業(yè)務(wù)規(guī)模持續(xù)增長；不斷服務(wù)人民美好生活追求，深入建設(shè)“適老、為老、惠老”的養(yǎng)老金
融服務(wù)模式、培育大財(cái)富管理專業(yè)能力、助力滿足場(chǎng)景化消費(fèi)需求等，為客戶提供不止于金
融的綜合服務(wù)。
目前，上海銀行已在上海、寧波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、蘇州設(shè)立一
級(jí)分行，在無錫、紹興、南通、常州、鹽城、溫州、前海、深汕特別合作區(qū)、泰州等設(shè)立二
級(jí)分行，分支機(jī)構(gòu)布局覆蓋長三角、京津冀、粵港澳、成渝等國家戰(zhàn)略實(shí)施區(qū)域。陸續(xù)設(shè)立
了上銀香港及其子公司上銀國際、上銀基金及其子公司上銀瑞金、上銀理財(cái)，發(fā)起設(shè)立四家
村鎮(zhèn)銀行，與攜程共同設(shè)立尚誠消費(fèi)金融，跨境和綜合經(jīng)營布局完善。
近年來，上海銀行綜合實(shí)力不斷增強(qiáng)、發(fā)展品質(zhì)穩(wěn)步提升。目前，集團(tuán)總資產(chǎn)已超3
萬億元，年?duì)I收超500億元、盈利超200億元，資產(chǎn)質(zhì)量保持銀行業(yè)較好水平。上海銀行是
國內(nèi)20家系統(tǒng)重要性銀行之一，在英國《銀行家》雜志全球銀行1000強(qiáng)榜單中列前百強(qiáng)。
2、主要人員情況
上海銀行總行下設(shè)資產(chǎn)托管部，是從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的職能部門，內(nèi)設(shè)托管產(chǎn)品部、托
管運(yùn)作部（內(nèi)設(shè)系統(tǒng)管理團(tuán)隊(duì)）、行管運(yùn)作部、稽核監(jiān)督部，100%員工擁有大學(xué)本科及以上
學(xué)歷，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
上海銀行于2009年8月18日獲得中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)開辦證券投資基金托管
業(yè)務(wù)，批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2009]814號(hào)。
近年來，上海銀行順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)和監(jiān)管導(dǎo)向，持續(xù)深化業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，把握市場(chǎng)熱點(diǎn)，
積極拓展公募基金、銀行理財(cái)、保險(xiǎn)、資產(chǎn)證券化四大重點(diǎn)細(xì)分市場(chǎng)，大力提升同業(yè)托管競(jìng)
爭(zhēng)力，保險(xiǎn)托管規(guī)模突破1800億元，公募基金托管規(guī)模突破2600億元。同時(shí)，上海銀行持
續(xù)探索并積極推進(jìn)托管產(chǎn)品創(chuàng)新，為包括基金公司、證券公司、信托公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)
公司、期貨公司和私募投資機(jī)構(gòu)等各類機(jī)構(gòu)提供資產(chǎn)托管服務(wù)，形成了托管產(chǎn)品及服務(wù)多元
化發(fā)展的格局，資產(chǎn)托管規(guī)模超過2.89萬億元，其中同業(yè)機(jī)構(gòu)托管規(guī)模超過1.85萬億元。
截至2024年6月末，上海銀行托管的公募證券投資基金已達(dá)154只，產(chǎn)品類型涵蓋了
股票型、混合型、債券型、貨幣型、指數(shù)型、ETF和ETF聯(lián)接、QDII以及FOF基金等，基金
資產(chǎn)凈值規(guī)模合計(jì)約2816.8481億元。
(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和上海銀行有關(guān)規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、
嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
上海銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)是由總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門和資產(chǎn)托管部共
同組成。托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制納入全行的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；資產(chǎn)托管部配備專職人員負(fù)責(zé)托管業(yè)
務(wù)內(nèi)控稽核工作，各業(yè)務(wù)部室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
3、內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則：監(jiān)督制約必須滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋到資
產(chǎn)托管部所有的部室、崗位和人員。
（2）獨(dú)立性原則：資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)獨(dú)立的稽核監(jiān)督團(tuán)隊(duì)，保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，
負(fù)責(zé)對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
（3）相互制約原則：各業(yè)務(wù)部室在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)上形成相互制約，建立不同崗位之間
的制衡體系。
（4）審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理必須以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為前提，保證托管資產(chǎn)
的安全與完整；托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理必須按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，在新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)時(shí)，
做到先期完成相關(guān)制度建設(shè)。
（5）有效性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)與所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)，
內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要，適時(shí)進(jìn)行
相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)
力，內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)反饋和糾正。
4、內(nèi)部控制制度及措施
（1）建立明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范
等一系列規(guī)章制度。
（2）建立托管業(yè)務(wù)前后臺(tái)分離，不同崗位相互牽制的管理結(jié)構(gòu)。
（3）專門的稽核監(jiān)督人員組織各業(yè)務(wù)部室進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制
措施。
（4）托管業(yè)務(wù)操作間實(shí)施門禁管理和音像監(jiān)控。
（5）定期開展業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念，并簽訂承諾書。
（6）制定完備的應(yīng)急預(yù)案，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備，保證業(yè)務(wù)連續(xù)不中
斷。
(三)基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作
辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對(duì)基金的投資對(duì)象和范圍、投資組合比例、投資
限制、費(fèi)用的計(jì)提和支付方式、基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計(jì)算、收益分配、
申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和運(yùn)作的事項(xiàng)，對(duì)基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反法律法規(guī)和基金合同的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回
函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)，通知基金管
理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金
合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)
告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：博時(shí)基金管理有限公司北京直銷中心
地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街8號(hào)中糧廣場(chǎng)C座3層301
電話：010-65187055
傳真：010-65187032
聯(lián)系人：韓明亮
博時(shí)一線通：95105568（免長途話費(fèi)）
2、代銷機(jī)構(gòu)
(1)中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址： 北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法定代表人： 張金良
傳真： 010－68858117
客戶服務(wù)電話： 95580
網(wǎng)址： http://www.psbc.com
(2)博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址： 廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人： 王德英
聯(lián)系人： 崔丹
電話： 0755-83169999
傳真： 0755-83195220
客戶服務(wù)電話： 400-610-5568
網(wǎng)址： www.boserawealth.com
(3)上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址： 上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3C座9樓
法定代表人： 其實(shí)
聯(lián)系人： 潘世友
電話： 021-54509998
傳真： 021-64385308
客戶服務(wù)電話： 400-181-8188
網(wǎng)址： http://www.1234567.com.cn
(4)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址： 浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人： 王珺
聯(lián)系人： 韓愛彬
電話： 021-60897840
傳真： 0571-26697013
客戶服務(wù)電話： 95188-8
網(wǎng)址： http://www.fund123.cn
(5)北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址： 北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
法定代表人： 梁蓉
聯(lián)系人： 魏素清
電話： 010-66154828
傳真： 010-63583991
客戶服務(wù)電話： 010-66154828
網(wǎng)址： www.5irich.com
(6)上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址： 上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址： 上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人： 王翔
聯(lián)系人： 藍(lán)杰
電話： 021-65370077
傳真： 021-55085991
客戶服務(wù)電話： 400-820-5369
網(wǎng)址： www.jiyufund.com.cn
(7)華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址： 南京市江東中路228號(hào)
辦公地址： 南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)、深圳市福田區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈
法定代表人： 張偉
電話： 0755-22660831
客戶服務(wù)電話： 95597
網(wǎng)址： http://www.htsc.com.cn/
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街8號(hào)中糧廣場(chǎng)C座3層301
法定代表人：江向陽
電話：010-65171166
傳真：010-65187068
聯(lián)系人：佀方方
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
負(fù)責(zé)人：俞衛(wèi)鋒
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈507單元01室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹
聯(lián)系電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯(lián)系人：陳軼杰
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：葉爾甸陳軼杰
第六部分基金的募集與基金合同的生效
一、基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定
募集本基金，并于2015年10月21日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]2320號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
本基金募集期從2015年11月2日起至2015年11月3日止，共募集200,386,984.18
份（含利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），有效認(rèn)購戶數(shù)為214戶。
本基金運(yùn)作方式為契約型開放式，存續(xù)期間為不定期。
二、基金合同的生效
本基金的基金合同已于2015年11月6日正式生效。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)
凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，
從其規(guī)定。
第七部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回的場(chǎng)所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管
理人委托的其他銷售機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他
方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購與贖回辦理的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
本基金于2015年11月6日基金合同生效并開始運(yùn)作。根據(jù)《博時(shí)裕榮純債債券型證券
投資基金基金合同》和《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，本基
金于2015年12月2日起開始辦理日常申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金代碼：001961。
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)，證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2015年12月2日開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷?
同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之
外的日期和時(shí)間提出申購、贖回、轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回
價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價(jià)格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
四、申購與贖回的數(shù)額限制
1、首次購買基金份額的最低金額為10元，追加購買最低金額為10元；詳情請(qǐng)見當(dāng)?shù)?
銷售機(jī)構(gòu)公告；
2、每個(gè)交易賬戶最低持有基金份額余額為10份，若某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金
份額余額少于10份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回；
3、本基金目前對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投
資者累計(jì)持有的基金份額數(shù)量限制，具體規(guī)定見更新的招募說明書或相關(guān)公告；法律法規(guī)、
監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外；
4、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公
告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額等數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回
的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人全額交付申購款項(xiàng)，申購申請(qǐng)
成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖
回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，
款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)
日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日
提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定
的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申請(qǐng)。申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
六、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率
1、投資者可以多次申購本基金，申購費(fèi)率按每筆申購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
本基金A類基金份額采用前端收費(fèi)模式收取基金申購費(fèi)用，C類、D類基金份額不收取
申購費(fèi)用。投資者的申購費(fèi)用如下：
表2：本基金各類基金份額的申購費(fèi)率
金額（M） A類基金份額申購費(fèi)率 C類基金份額申購費(fèi)率 D類基金份額申購費(fèi)率
M＜100萬 0.80% 0.00% 0.00%
100萬≤M＜300萬 0.50%
300萬≤M＜500萬 0.30%
M≥500萬 每筆1000元
本基金的申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用，
不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2、贖回費(fèi)率見下表：
表3：本基金各類基金份額的贖回費(fèi)率
持有期間（Y） A類基金份額贖回費(fèi)率 C類基金份額贖回費(fèi)率 D類基金份額贖回費(fèi)率
Y＜7天 1.50% 1.50% 1.50%
7天≤Y＜1個(gè)月 0.10% 0.00% 0.00%
Y≥1個(gè)月 0.00%
注：1月指30天
本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回
費(fèi)全額計(jì)入基金資產(chǎn)，對(duì)持續(xù)持有期不少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
七、申購份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購金額的計(jì)算方式：
（1）A類基金份額
申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
申購費(fèi)用適用固定金額的情形下：
申購費(fèi)用=固定金額
凈申購金額=申購金額-固定金額
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例3：假定T日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人本次申購本基金A類基金份
額40萬元，對(duì)應(yīng)的本次申購費(fèi)率為0.80%，該投資人可得到的A類基金份額為：
凈申購金額=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40元
申購費(fèi)用=400,000-396,825.40＝3,174.60元
申購份額=396,825.40/1.0560＝375,781.63份
即：投資人投資40萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基金份額凈值為
1.0560元，可得到375,781.63份A類基金份額。
例4：假定T日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人投資600萬元申購本基金A
類基金份額，其對(duì)應(yīng)的申購費(fèi)用為1000元，則其可得到的申購A類基金份額為：
申購費(fèi)用＝1000元
凈申購金額＝6,000,000－1000＝5,999,000.00元
申購份額＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21份
即，投資人投資600萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基金份額凈值為
1.0560元，可得到5,680,871.21份A類基金份額。
（2）C類、D類基金份額
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例5：假定T日C類/D類基金份額凈值為1.0600元，某投資人本次申購本基金C類/D
類基金份額10萬元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000/1.0600＝94,339.62份
即：投資人投資10萬元申購本基金C類/D類基金份額，假定申購當(dāng)日C類/D類基金份
額凈值為1.0600元，可得到94,339.62份C類/D類基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算方式：
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例6：某投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時(shí)間為三年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為
0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費(fèi)用=12,500×0%=0.00元
凈贖回金額=12,500-0=12,500.00元
即：投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時(shí)間為三年，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金
份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。
例7：假設(shè)某投資者贖回C類/D類基金份額10萬份，持有時(shí)間為1年，則對(duì)應(yīng)的贖回
費(fèi)率為0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日該類基金份額凈值是1.0600元，則可得到的贖回金額為：
贖回總金額＝100,000×1.0600＝106,000.00元
贖回費(fèi)用＝106,000.00×0.00%＝0.00元
凈贖回金額＝106,000.00-0.00＝106,000.00元
即：投資者贖回本基金10萬份C類/D類基金份額，持有時(shí)間為1年，假設(shè)贖回當(dāng)日該
類基金份額凈值是1.0600元，則其可得到的贖回金額為106,000.00元。
3、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，
并按照基金合同約定公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況
制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管
部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率和銷售服
務(wù)費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
八、申購與贖回的登記
1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)
間之前可以撤銷。
2、投資者申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投
資人自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資人贖回基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
4、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得
實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公
告。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請(qǐng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、
基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購申請(qǐng)
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購
款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫
停接受投資人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)
時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的
相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處
理。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，對(duì)于單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過上一開放日
基金總份額10%以上的部分，基金管理人有權(quán)對(duì)其進(jìn)行延期辦理（被延期贖回的贖回申請(qǐng)，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)
先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止）；對(duì)于該基金份額持有人申請(qǐng)贖回的份額中未超過上一開放日基金總份額10％的部分，
基金管理人根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份
額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)
日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20
個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告，
也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新
開放的公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
本基金于2016年6月8日開通轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
（1）轉(zhuǎn)換費(fèi)用
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)和申購費(fèi)補(bǔ)差兩部分構(gòu)成，其中：申購費(fèi)補(bǔ)差具體收取
情況，視每次轉(zhuǎn)換時(shí)的兩只基金的申購費(fèi)率的差異情況而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承
擔(dān)。
（2）其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
1）業(yè)務(wù)規(guī)則
①基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一
基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。
②前端收費(fèi)模式的開放式基金只能轉(zhuǎn)換到前端收費(fèi)模式的其它基金（申購費(fèi)為零的基金
視同為前端收費(fèi)模式），后端收費(fèi)模式的基金可以轉(zhuǎn)換到前端或后端收費(fèi)模式的其它基金，
非QDII基金不能與QDII基金進(jìn)行互轉(zhuǎn)。
③基金轉(zhuǎn)換的目標(biāo)基金份額按新交易計(jì)算持有時(shí)間?；疝D(zhuǎn)出視為贖回，轉(zhuǎn)入視為申購。
基金轉(zhuǎn)換后可贖回的時(shí)間為T＋2日。
④基金分紅時(shí)再投資的份額可在權(quán)益登記日的T＋2日提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
⑤基金轉(zhuǎn)換以申請(qǐng)當(dāng)日各類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則
提交申請(qǐng)。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額，并遵循“先進(jìn)先出”的原則。
2）暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金暫停
或拒絕申購、暫停贖回的有關(guān)規(guī)定適用于基金轉(zhuǎn)換。
出現(xiàn)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募說明書》已載明
并獲中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形時(shí)，基金管理人可以暫停基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
3）重要提示
①本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于可以銷售包括博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金在內(nèi)的兩只
以上（含兩只），且基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為同一機(jī)構(gòu)的博時(shí)旗下基金的銷售機(jī)構(gòu)。
②轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的收費(fèi)計(jì)算公式及舉例參見2010年3月16日刊登于本公司網(wǎng)站的《博時(shí)基
金管理有限公司關(guān)于旗下開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。
③本公司管理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十五、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十六、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十七、定期定額投資計(jì)劃
本基金已于2016年8月16日開通日常定期定額投資業(yè)務(wù)。
（1）適用投資者范圍
個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許購
買證券投資基金的其他投資者。
（2）申購費(fèi)率
本基金定期定額投資的申購費(fèi)率與普通申購業(yè)務(wù)的費(fèi)率相同。
表：本基金各類基金份額的申購費(fèi)率結(jié)構(gòu)表
金額（M） A類基金份額申購費(fèi)率 C類基金份額申購費(fèi)率 D類基金份額申購費(fèi)率
M＜100萬 0.80% 0.00% 0.00%
100萬≤M＜300萬 0.50%
300萬≤M＜500萬 0.30%
M≥500萬 每筆1000元
本基金的申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)
費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
（3）扣款日期和扣款金額
投資者須遵循各銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)扣款日期的規(guī)定，定投金額每次不少于人民幣10元（含
10元）。
（4）重要提示
1）凡申請(qǐng)辦理本基金“定期定額投資計(jì)劃”的投資者須首先開立本公司開放式基金基
金賬戶。
2）本基金定期定額投資計(jì)劃的每月實(shí)際扣款日即為基金申購申請(qǐng)日，并以該日（T日）
的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額。投資者可以從T+2日起通過本定期定額投資計(jì)劃
辦理網(wǎng)點(diǎn)、致電本公司客服電話或登錄本公司網(wǎng)站查詢其每次申購申請(qǐng)的確認(rèn)情況。申購份
額將在確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資者的基金賬戶。
4.基金銷售機(jī)構(gòu)
博時(shí)基金管理有限公司直銷機(jī)構(gòu)（含直銷中心及直銷網(wǎng)上交易）。投資者如需辦理直銷
網(wǎng)上交易，可登錄本公司網(wǎng)站www.bosera.com參閱《博時(shí)基金管理有限公司開放式基金業(yè)
務(wù)規(guī)則》、《博時(shí)基金管理有限公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》、《博時(shí)基金管理有限公司直銷定
期投資業(yè)務(wù)規(guī)則》等辦理相關(guān)開戶、申購、贖回、定期定額投資等業(yè)務(wù)。
5、基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過網(wǎng)站、
基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
6、其他需要提示的事項(xiàng)
1）上述代銷機(jī)構(gòu)和直銷機(jī)構(gòu)均受理投資者的開戶、日常申購和贖回等業(yè)務(wù)。本基金若
增加、調(diào)整直銷網(wǎng)點(diǎn)或代銷機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告，敬請(qǐng)投資者留意。
2）本公告僅對(duì)本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳
細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2015年10月29日的《上海證券報(bào)》上的《博時(shí)裕榮純債債券
型證券投資基金招募說明書》。
特此公告
十八、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)
或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
第八部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在一定程度上控制組合凈值波動(dòng)率的前提下，力爭(zhēng)長期內(nèi)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資
回報(bào)。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的固定收益類品種，包括國債、金融債、企業(yè)
債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債、
可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購、銀行存款等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資
的其他固定收益類金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債
的純債部分除外）、可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金持有
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
三、投資策略
本基金通過宏觀周期研究、行業(yè)周期研究、公司研究相結(jié)合，通過定量分析增強(qiáng)組合策
略操作的方法，確定資產(chǎn)在基礎(chǔ)配置、行業(yè)配置、公司配置結(jié)構(gòu)上的比例。本基金充分發(fā)揮
基金管理人長期積累的行業(yè)、公司研究成果，利用自主開發(fā)的信用分析系統(tǒng)，深入挖掘價(jià)值
被低估的標(biāo)的券種，以盡量獲取最大化的信用溢價(jià)。本基金采用的投資策略包括：期限結(jié)構(gòu)
策略、行業(yè)配置策略、息差策略、個(gè)券挖掘策略等。
首先，本組合宏觀周期研究的基礎(chǔ)上，決定整體組合的久期、杠桿率策略。
一方面，本基金將分析眾多的宏觀經(jīng)濟(jì)變量（包括GDP增長率、CPI走勢(shì)、M2的絕對(duì)水
平和增長率、利率水平與走勢(shì)等），并關(guān)注國家財(cái)政、稅收、貨幣、匯率政策和其它證券市
場(chǎng)政策等。另一方面，本基金將對(duì)債券市場(chǎng)整體收益率曲線變化進(jìn)行深入細(xì)致分析，從而對(duì)
市場(chǎng)走勢(shì)和波動(dòng)特征進(jìn)行判斷。在此基礎(chǔ)上，確定資產(chǎn)在非信用類固定收益類證券（現(xiàn)金、
國家債券、中央銀行票據(jù)等）和信用類固定收益類證券之間的配置比例，整體組合的久期范
圍以及杠桿率水平。
其次，本組合將在期限結(jié)構(gòu)策略、行業(yè)輪動(dòng)策略的基礎(chǔ)上獲得債券市場(chǎng)整體回報(bào)率，通
過息差策略、個(gè)券挖掘策略獲得超額收益。
1、期限結(jié)構(gòu)策略。通過預(yù)測(cè)收益率曲線的形狀和變化趨勢(shì)，對(duì)各類型債券進(jìn)行久期配
置；當(dāng)收益率曲線走勢(shì)難以判斷時(shí)，參考基準(zhǔn)指數(shù)的樣本券久期構(gòu)建組合久期，確保組合收
益超過基準(zhǔn)收益。具體來看，又分為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益率曲線變化的子
彈策略、杠鈴策略及梯式策略。
（1）騎乘策略是當(dāng)收益率曲線比較陡峭時(shí)，也即相鄰期限利差較大時(shí)，買入期限位于
收益率曲線陡峭處的債券，通過債券的收益率的下滑，進(jìn)而獲得資本利得收益。
（2）子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點(diǎn)，適用于收益率曲線
較陡時(shí)；杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端，適用于收益率曲線
兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動(dòng)；梯式策略是使投資組合中的債券久期均勻分別于收益
率曲線，適用于收益率曲線水平移動(dòng)。
2、行業(yè)配置策略。債券市場(chǎng)所涉及行業(yè)眾多，同樣宏觀周期背景下不同行業(yè)的景氣度
的發(fā)生，本基金分別采用以下的分析策略：
（1）分散化投資：發(fā)行人涉及眾多行業(yè)，本組合將保持在各行業(yè)配置比例上的分散化
結(jié)構(gòu)，避免過度集中配置在產(chǎn)業(yè)鏈高度相關(guān)的上中下游行業(yè)。
（2）行業(yè)投資：本組合將依據(jù)對(duì)下一階段各行業(yè)景氣度特征的研判，確定在下一階段
在各行業(yè)的配置比例，賣出景氣度降低行業(yè)的債券，提前布局景氣度提升行業(yè)的債券。
3、息差策略。通過正回購，融資買入收益率高于回購成本的債券，從而獲得杠桿放大
收益。
本組合將采取低杠桿、高流動(dòng)性策略，適當(dāng)運(yùn)用杠桿息差方式來獲取主動(dòng)管理回報(bào)，選
取具有較好流動(dòng)性的債券作為杠桿買入品種，靈活控制杠桿組合倉位，降低組合波動(dòng)率。
針對(duì)中小企業(yè)私募債券，本基金以持有到期，獲得本金和票息收入為主要投資策略，同
時(shí)，密切關(guān)注債券的信用風(fēng)險(xiǎn)變化，力爭(zhēng)在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，獲得較高收益。本基金投資
中小企業(yè)私募債，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和
信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，以防范信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)
險(xiǎn)。
4、個(gè)券挖掘策略。本部分策略強(qiáng)調(diào)公司價(jià)值挖掘的重要性，在行業(yè)周期特征、公司基
本面風(fēng)險(xiǎn)特征基礎(chǔ)上制定絕對(duì)收益率目標(biāo)策略，甄別具有估值優(yōu)勢(shì)、基本面改善的公司，采
取高度分散策略，重點(diǎn)布局優(yōu)勢(shì)債券，爭(zhēng)取提高組合超額收益空間。
四、投資決策流程
投資決策委員會(huì)是本基金的最高決策機(jī)構(gòu)，定期或遇重大事件時(shí)就投資管理業(yè)務(wù)的重大
問題進(jìn)行討論，并對(duì)本基金投資做方向性指導(dǎo)?；鸾?jīng)理、研究員、交易員等各司其責(zé)，相
互制衡。具體的投資流程為：
（1）投資決策委員會(huì)定期召開會(huì)議，確定本基金的總投資思路和投資原則；
（2）宏觀策略部基于自上而下的研究為本基金提供建議；固定收益總部數(shù)量及信用分
析員為固定收益類投資決策提供依據(jù)；
（3）固定收益總部定期召開投資例會(huì)，根據(jù)投資決策委員會(huì)的決定，結(jié)合市場(chǎng)和個(gè)券
的變化，制定具體的投資策略；
（4）基金經(jīng)理依據(jù)投委會(huì)的決定，參考研究員的投資建議，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
的反饋意見，根據(jù)市場(chǎng)情況，制定并實(shí)施具體的投資組合方案；
（5）基金經(jīng)理向交易員下達(dá)指令，交易員執(zhí)行后向基金經(jīng)理反饋；
（6）監(jiān)察法律部對(duì)投資的全過程進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；
（7）風(fēng)險(xiǎn)管理部通過行使風(fēng)險(xiǎn)管理職能，測(cè)算、分析和監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)限額
管理政策防范超預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)；
（8）風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)基金投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，定期與基金經(jīng)理討論收益和風(fēng)險(xiǎn)
預(yù)算。
五、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%;
（2）本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等;
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（5）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%在全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金投資于中小企業(yè)私募債券比例合計(jì)不高于基金資產(chǎn)的10%；
（12）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比
例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（10）、（13）、（14）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，
應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易須事先履行相關(guān)
程序，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之
二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
六、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：一年期銀行定期存款收益率（稅后）+1.2%。
本基金選擇上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的原因?yàn)楸净鹗峭ㄟ^債券等固定收益資產(chǎn)來獲取的收
益，力爭(zhēng)獲取相對(duì)穩(wěn)健的絕對(duì)回報(bào)，追求委托財(cái)產(chǎn)的保值增值。
若未來法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，
或者市場(chǎng)發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再適用，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)
益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后，適當(dāng)調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)
公告，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。
七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于混合型基金、股
票型基金，屬于中等預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)/收益的產(chǎn)品。
八、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利和債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利和債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金
份額持有人的利益；
3、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
十、基金投資組合報(bào)告
博時(shí)基金管理公司的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人根據(jù)基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告中的凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保
證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2024年6月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 3,723,211,926.10 99.75
其中：債券 3,723,211,926.10 99.75
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 3,170,967.54 0.08
8 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 6,146,960.76 0.16
9 合計(jì) 3,732,529,854.40 100.00
2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有境內(nèi)股票。
2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通投資股票。
3報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
4報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 2,790,578,536.08 103.31
其中：政策性金融債 607,787,517.81 22.50
4 企業(yè)債券 472,476,265.42 17.49
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) 460,157,124.60 17.04
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 3,723,211,926.10 137.83
5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 200205 20國開05 4,400,000 465,873,928.77 17.25
2 148217 23國元01 2,500,000 256,378,424.65 9.49
3 233001 23工銀澳門債 2,500,000 256,027,136.99 9.48
4 092280004 22東方債01BC 2,200,000 223,664,416.44 8.28
5 2028022 20民生銀行二級(jí) 2,000,000 204,872,876.71 7.58
6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
10報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。
11投資組合報(bào)告附注
11.1基金投資前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查或編制日前一年內(nèi)受到公開
譴責(zé)、處罰的投資決策程序說明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行在報(bào)告編制前一年受到國家
外匯管理局淄博市分局、國家金融監(jiān)督管理總局陜西監(jiān)管局的處罰。國家開發(fā)銀行在報(bào)告編
制前一年受到國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局的處罰。中國民生銀行股份有限公司在報(bào)告
編制前一年受到國家金融監(jiān)督管理總局、國家外匯管理局日照市分局的處罰。中國東方資產(chǎn)
管理股份有限公司在報(bào)告編制前一年受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰。華夏銀行股份有限
公司在報(bào)告編制前一年受到中國人民銀行南昌中心支行、國家外匯管理局內(nèi)蒙古自治區(qū)分局、
國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局的處罰。中信證券股份有限公司在報(bào)告期內(nèi)被中國證券監(jiān)
督管理委員會(huì)立案調(diào)查。在報(bào)告編制前一年受到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的處罰。本基金對(duì)
上述證券的投資決策程序符合相關(guān)法規(guī)及公司制度的要求。
除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部
門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外
的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 146,960.76
2 應(yīng)收證券清算款 6,000,000.00
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 6,146,960.76
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
第九部分基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
自基金合同生效開始，基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
博時(shí)裕榮純債債券A
期間 ①凈值增長率 ②凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差 ③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率 ④業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差 ①-③ ②-④
2015.11.06-2015.12.31 3.20% 0.25% 0.41% 0.01% 2.79% 0.24%
2016.01.01-2016.12.31 1.17% 0.08% 2.70% 0.01% -1.53% 0.07%
2017.01.01-2017.12.31 3.06% 0.03% 2.70% 0.01% 0.36% 0.02%
2018.01.01-2018.12.31 5.62% 0.04% 2.70% 0.01% 2.92% 0.03%
2019.01.01-2019.12.31 3.77% 0.03% 2.70% 0.01% 1.07% 0.02%
2020.01.01-2020.12.31 2.58% 0.10% 2.70% 0.01% -0.12% 0.09%
2021.01.01-2021.12.31 3.87% 0.03% 2.70% 0.01% 1.17% 0.02%
2022.01.01-2022.12.31 1.97% 0.04% 2.70% 0.01% -0.73% 0.03%
2023.01.01-2023.12.31 3.65% 0.03% 2.70% 0.01% 0.95% 0.02%
2024.01.01-2024.06.30 2.68% 0.04% 1.34% 0.01% 1.34% 0.03%
2015.11.06-2024.06.30 36.37% 0.06% 23.36% 0.01% 13.01% 0.05%
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人對(duì)
基金托管賬戶中的資金進(jìn)行保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)
以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或
其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以
其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券
價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除外），選取
估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與
基金托管人另行協(xié)商約定；
（3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況
下，按成本估值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3、全國銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)
值的情況下，按成本估值。
6、債券回購：持有的回購協(xié)議以成本列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利
息。
7、定期存款：以本金列示，按商定的存款利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收利息，
在利息到賬日以實(shí)收利息入賬。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的
基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平
等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外
予以公布。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定進(jìn)行公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)任何一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該
類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任
方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）當(dāng)任何一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）當(dāng)任何一類基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠
償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款
進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)雙方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持
有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托管人
未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯(cuò)且造成基金份額持有
人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付
的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)或
對(duì)基金管理人采用的估值方法，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情
形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金
管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致
基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金
管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行
做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對(duì)基金凈值按約定予以公布。
八、特殊情況的處理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金凈值信息。
第十二部分基金的收益分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有人可對(duì)A類基金份額、
C類基金份額和D類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收
益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額和D類基金份額均收
取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基
金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過
15個(gè)工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章
節(jié)的規(guī)定。
第十三部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定
的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令,基金托管人在次月初3個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.08%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.08%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人在次月初3個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%，D
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.30%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及
基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率
計(jì)提，D類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日D類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×該類基金份額年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管
人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在次月初3個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第4-10項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見本招募說明
書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以托管協(xié)
議約定的方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會(huì)指定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者
復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的
法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
5、基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金
招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金
合同》、基金托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”
項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的
特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)
超過百分之三十；
12、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
15、基金收益分配事項(xiàng)；
16、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
17、任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
18、本基金開始辦理申購、贖回；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
21、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
22、發(fā)生涉及本基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）清算報(bào)告
基金終止運(yùn)作的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
（十一）中小企業(yè)私募債券的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后2個(gè)交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會(huì)指定媒介
披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金
年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書等文件中披露中小企業(yè)私
募債券的投資情況。
（十二）資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支
持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金
凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
（十四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并
向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，
并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
第十六部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序和特定資產(chǎn)范圍
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)
會(huì)及公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
特定資產(chǎn)包括：（1）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重
大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不
確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)。
二、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的基金運(yùn)作安排
（一）基金份額的申購與贖回
1、側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換?；鸱蓊~持
有人申請(qǐng)申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)將被拒絕。
2、主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主袋
賬戶運(yùn)作情況合理確定申購事項(xiàng)，具體事項(xiàng)屆時(shí)將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担和＝邮芑鹕曩徻H回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
對(duì)于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請(qǐng)并支付
贖回款項(xiàng)。在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，視為投資者對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用后的主袋賬戶
提交的申購申請(qǐng)。
（二）基金份額的登記
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人對(duì)側(cè)袋賬戶份額實(shí)行獨(dú)立管理，主袋賬戶沿用原基金代
碼，側(cè)袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼。側(cè)袋賬戶份額的名稱以“基金簡(jiǎn)稱+側(cè)袋標(biāo)識(shí)S+側(cè)袋賬
戶建立日期”格式設(shè)定，同時(shí)主袋賬戶份額的名稱增加大寫字母M標(biāo)識(shí)作為后綴?；鹚?
側(cè)袋賬戶注銷后，將取消主袋賬戶份額名稱中的M標(biāo)識(shí)。
啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)將以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶持有人名冊(cè)和份額。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人將注銷側(cè)袋賬戶。
（三）基金的投資及業(yè)績(jī)
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為
基準(zhǔn)?；鸸芾砣瞬坏迷趥?cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在展示基金業(yè)績(jī)時(shí)，將就前述情況進(jìn)行充分的解釋說明，避
免引起投資者誤解。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，但因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
（四）基金的估值
側(cè)袋機(jī)制啟用當(dāng)日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產(chǎn)為基數(shù)對(duì)主袋賬戶和側(cè)
袋賬戶的資產(chǎn)進(jìn)行分割，與特定資產(chǎn)可明確對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)類科目余額、除應(yīng)交稅費(fèi)外的負(fù)債類
科目余額一并納入側(cè)袋賬戶。基金管理人應(yīng)將特定資產(chǎn)作為一個(gè)整體，不能僅分割其公允價(jià)
值無法確定的部分。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)側(cè)袋賬戶單獨(dú)設(shè)置賬套，實(shí)行獨(dú)立核算。如果本基
金同時(shí)存在多個(gè)側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶將分開進(jìn)行核算。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企
業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）基金的費(fèi)用
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)
用等由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特定資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支。
（六）基金的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人
可對(duì)主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
（七）基金的信息披露
1、基金凈值信息
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
2、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。側(cè)袋
賬戶相關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露，包括但不限于：
（1）側(cè)袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側(cè)袋賬戶成立日期等基本信息；
（2）側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、初始負(fù)債；
（3）特定資產(chǎn)的名稱、代碼、發(fā)行人等基本信息；
（4）報(bào)告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況、與處置特定資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用情況及其他與特
定資產(chǎn)狀況相關(guān)的信息；
（5）可根據(jù)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況披露特定資產(chǎn)的可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)間，該凈
值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價(jià)格，不作為基金管理人對(duì)特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)
格的承諾；
（6）可能對(duì)投資者利益存在重大影響的其他情況及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示。
3、臨時(shí)報(bào)告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動(dòng)性和估值情況、
對(duì)投資者申購贖回的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋賬戶份額持有
人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一
次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均將按規(guī)定及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
（八）特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方
式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金
管理人都將及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。
（九）側(cè)袋的審計(jì)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見，具體如下：
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)，就特定資產(chǎn)認(rèn)定的相關(guān)事宜取得符合《證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)意見。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后五個(gè)工作日內(nèi)，聘請(qǐng)于側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所針對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專項(xiàng)審計(jì)意見，內(nèi)容應(yīng)包含
側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期間基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)
核算和年報(bào)披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計(jì)意見。
當(dāng)側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)參照基金清算報(bào)告的相關(guān)要求，聘請(qǐng)符
合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)側(cè)袋賬戶進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
三、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如
將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)或監(jiān)管規(guī)則
針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程
序后，在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修
改或調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有：
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策
等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變
化。本基金主要投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
（4）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨
膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的
影響，這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指?jìng)?、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)致信用評(píng)級(jí)
下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易對(duì)手因違約而
產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支付所引致的風(fēng)險(xiǎn)。
（1）基金申購、贖回安排
本基金在客戶集中度控制、巨額贖回監(jiān)測(cè)及應(yīng)對(duì)在投資者申購贖回方面均明確了管理機(jī)
制，在接受申購申請(qǐng)對(duì)存量客戶利益構(gòu)成潛在重大不利影響，以及市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯
竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的情形時(shí)，基金管理人在保障投資者合法權(quán)益
的前提下可按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，審慎確認(rèn)申購贖回申請(qǐng)并綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施，全面應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好的規(guī)范型交易
場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具（包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券和貨幣市
場(chǎng)工具等），同時(shí)本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合
評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份
額占比情況決定全額贖回或延期辦理。同時(shí)，如本基金單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開放日申
請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對(duì)其采取延期辦理贖回申
請(qǐng)的措施。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的情形時(shí)，基
金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取
延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)和實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。對(duì)于各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管
理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時(shí)有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，使用前經(jīng)過內(nèi)
部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的贖
回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的
約定進(jìn)行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
（5）啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露各類基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格
也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可
能因此面臨損失。
4、操作風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反
操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等
風(fēng)險(xiǎn)。
5、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，
如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不充分、投資操作出現(xiàn)失誤
等，都會(huì)影響基金的收益水平。
6、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反《基金合同》
有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金為純債債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，該類債券的特定風(fēng)
險(xiǎn)即成為本基金及投資者主要面對(duì)的特定投資風(fēng)險(xiǎn)。債券的投資收益會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政府
產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場(chǎng)需求變化、行業(yè)波動(dòng)等因素的影響，可能存在所選投資標(biāo)的的成
長性與市場(chǎng)一致預(yù)期不符而造成個(gè)券價(jià)格表現(xiàn)低于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采
用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時(shí)，受市場(chǎng)流動(dòng)性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小
企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負(fù)面影響和損失。
二、聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金代銷機(jī)構(gòu)代理銷售，基
金管理人與基金代銷機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生
效后按規(guī)定在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶，為基金辦理證券交易資金
清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)處于托管人實(shí)際控
制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基
金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（13）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（14）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（15）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（16）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（17）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（18）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（19）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因
違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（20）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法
權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁
有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)率，但根據(jù)法律法規(guī)
的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)率的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、
調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方
式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情
形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的
其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決
截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書
面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、
6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人
代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非
現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比
照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金
管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決
議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的相反證據(jù)證
明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表
面符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄
權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起按規(guī)定在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)
審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生
效后按規(guī)定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如不愿
或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，
按照上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁
裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由
敗訴方承擔(dān)。
《基金合同》受中國法律（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣
地區(qū)法律）管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：博時(shí)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
法定代表人：江向陽
郵政編碼：518400
成立立日期：1998年7月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】26號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
電話：0755-83169999
（二）基金托管人
名稱：上海銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：上海銀行)
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路168號(hào)
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路168號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：金煜
成立日期：1996年1月30日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2009]814號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣780578.500000萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：人民幣存貸款等
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)
按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)
際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核
查。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的固定收益類品種，包括國債、金融債、企業(yè)
債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債、
可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購、銀行存款等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資
的其他固定收益類金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債
的純債部分除外）、可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；本基金持
有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資、融資
比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；在全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金投資于中小企業(yè)私募債券比例合計(jì)不高于基金資產(chǎn)的10%；
（12）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比
例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（10）、（13）、（14）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本托管協(xié)議第十
五條第（九）款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須履
行相關(guān)程序，符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與
銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交
易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市
場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名
單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，
新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向
基金托管人說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)
責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律
責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)
任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)
手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人
事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及
時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人投資
流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操
作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及
相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票
網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其
他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基
金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工作的
落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管
問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因受限證券存管直接影響
本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。
本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
（1）本基金投資受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的建立與完善
情況。
（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
（4）信息披露情況。
3.相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人應(yīng)根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投資決策
流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，以防范信用風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
基金托管人對(duì)基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進(jìn)行事后監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異常
情況，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助乙方的監(jiān)督和核查?；鹨蛲?
資中小企業(yè)私募債券導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金
管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金
托管人由此遭受的損失。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相
關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書面通知
后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)
行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托
管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)
并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損
失由基金管理人承擔(dān)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻
撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（十二）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，
可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處
置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定和基金合同的約定執(zhí)行。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人
計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披
露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托
管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，
并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)處于托管人實(shí)際控制之外的賬戶或財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)
任。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另
行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配本基金的任何
資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、
托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理
人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的“基金募
集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全
部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2
名以上中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合
法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒至少包含一枚基金托管人指定人名章，
由基金托管人保管和使用。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資
產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立證
券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開戶費(fèi)由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，若因基金銀行存款余額不足導(dǎo)致證券賬戶開戶費(fèi)無
法扣收，由基金管理人先行墊付。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金
賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基
金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、交收價(jià)差資金等的收取按照中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬
戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆
借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場(chǎng)登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)
算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷?
訂全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約
定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，按有關(guān)規(guī)則進(jìn)行開立和
使用。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，
保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行定期存款證實(shí)書等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，按
基金管理人和基金托管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制
的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、
基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大
合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期
限為《基金合同》終止后15年。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)印件，并在復(fù)
印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。各類基金份額凈值是按照每個(gè)交
易日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確
到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)交易日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對(duì)象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以
其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券
價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除外），選取
估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與
基金托管人另行協(xié)商約定；
（3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況
下，按成本估值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
3、全國銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)
值的情況下，按成本估值。
6、債券回購：持有的回購協(xié)議以成本列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利
息。
7、定期存款：以本金列示，按商定的存款利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收利息，
在利息到賬日以實(shí)收利息入賬。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的
基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平
等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外
予以公布。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份
額凈值錯(cuò)誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由
此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
1.當(dāng)任何一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為該類基金份
額凈值錯(cuò)誤；當(dāng)任何一類基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值
的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告；當(dāng)發(fā)生任何一類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理
人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管
理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
2.當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金管
理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
(1)本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)雙方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額
持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
(2)若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托管
人未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯(cuò)且造成基金份額持
有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支
付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(3)如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，
尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
(4)由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)
致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠
付。
3.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管理
人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
4.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，
雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4.法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地設(shè)置、記錄
和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金
管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的
計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
(1)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)季度結(jié)束之日
起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)
告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)
計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?！痘鸷贤飞Р蛔?
兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
(2)報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核
過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，
調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人應(yīng)保管基金份額持
有人名冊(cè)，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，
不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鸸芾砣瞬坏脤⑺９?
的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為上海市，按
照上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事
人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證
券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報(bào)告；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見書；
(6)將清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
(7)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
6.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7.基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
8.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算
小組進(jìn)行公告。
9.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)提供?；鸸芾砣顺兄Z為
基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或
變更服務(wù)項(xiàng)目，主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、持有人交易資料的寄送服務(wù)
1、交易確認(rèn)單
基金合同生效后正常開放期，每次交易結(jié)束后，投資者可在T+2個(gè)工作日后通過銷售機(jī)
構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢和打印交易確認(rèn)單，或在T+1個(gè)工作日后通
過博時(shí)一線通電話、博時(shí)網(wǎng)站查詢交易確認(rèn)情況?；鸸芾砣瞬幌蛲顿Y者寄送交易確認(rèn)單。
2、電子對(duì)賬單
每月結(jié)束后，基金管理人向所有訂閱電子郵件對(duì)賬單的投資者發(fā)送電子郵件對(duì)賬單。
投資者可以登錄基金管理人網(wǎng)站（http://www.bosera.com）自助訂閱；或發(fā)送“訂閱
電子對(duì)賬單”郵件到客服郵箱service@bosera.com；也可直接撥打博時(shí)一線通95105568（免
長途話費(fèi)）訂閱。
由于投資者提供的電子郵箱不詳、錯(cuò)誤、未及時(shí)變更或通訊故障、延誤等原因有可能造
成對(duì)賬單無法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無法正常收取對(duì)賬單的投資者，敬請(qǐng)及時(shí)通過本
基金管理人網(wǎng)站，或撥打博時(shí)一線通客服電話查詢、核對(duì)、變更您的預(yù)留聯(lián)系方式。
二、網(wǎng)上理財(cái)服務(wù)
通過基金管理人網(wǎng)站，投資者可獲得如下服務(wù)：
1、自助開戶交易
投資者可登錄基金管理人網(wǎng)站網(wǎng)上交易系統(tǒng)，與本公司達(dá)成電子交易的相關(guān)協(xié)議，接受
本公司有關(guān)服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)后，即可自助開戶并進(jìn)行網(wǎng)上交易，如基金認(rèn)/申購、
定投、轉(zhuǎn)換、贖回、贖回轉(zhuǎn)申購及分紅方式變更等。具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本
公司網(wǎng)站查詢。
2、查詢服務(wù)
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站查詢所持有基金的基金份額、交易記錄等信息，同時(shí)可
以修改基金賬戶信息等基本資料。
3、信息資訊服務(wù)
投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、
基金管理人最新動(dòng)態(tài)、熱點(diǎn)問題等。
4、在線客服
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站首頁“在線客服”功能進(jìn)行在線咨詢。也可以在“您問
我答”欄目中，直接提出有關(guān)本基金的問題和建議。
三、短信服務(wù)
基金管理人向訂制短信服務(wù)的基金份額持有人提供相應(yīng)短信服務(wù)。
四、電子郵件服務(wù)
基金管理人為投資者提供電子郵件方式的業(yè)務(wù)咨詢、投訴受理、基金份額凈值等服務(wù)。
五、手機(jī)理財(cái)服務(wù)
投資者通過博時(shí)App版直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)，可以使用基金理財(cái)所需的基金交易、理財(cái)查
詢、賬戶管理、信息資訊等功能和服務(wù)。
六、信息訂閱服務(wù)
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站、客服中心提交信息訂制的申請(qǐng)，基金管理人將以電子
郵件、手機(jī)短信的形式定期為投資者發(fā)送所訂制的信息。
七、電話理財(cái)服務(wù)
投資者撥打博時(shí)一線通：95105568（免長途話費(fèi)）可享有投資理財(cái)交易的一站式綜合服
務(wù)：
1、自助語音服務(wù)：基金管理人自助語音系統(tǒng)提供7×24小時(shí)的全天候服務(wù)，投資者可
以自助查詢賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息，也可以進(jìn)行直銷交易、密碼修改、傳真
索取等操作。
2、電話交易服務(wù)：本公司直銷投資者可通過博時(shí)一線通電話交易平臺(tái)在線辦理基金的
贖回、變更分紅方式、撤單等直銷交易業(yè)務(wù)。
3、人工電話服務(wù)：投資者可以獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、資料修改、投訴受理、信息
訂制等服務(wù)。
4、電話留言服務(wù)：非人工服務(wù)時(shí)間或線路繁忙時(shí)，投資者可進(jìn)行電話留言。
八、基金管理人聯(lián)系方式
公司網(wǎng)址：www.bosera.com
電子信箱：service@bosera.com
博時(shí)一線通客服電話：95105568（免長途話費(fèi)）
九、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方式聯(lián)系基金管
理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十二部分其他應(yīng)披露的事項(xiàng)
（一）、2024年8月31日，我公司公告了《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金基金合
同》、《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》、《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于博時(shí)
裕榮純債債券型證券投資基金增加基金份額類別、調(diào)整托管費(fèi)率并修改基金合同和托管協(xié)議
的公告》；
（二）、2024年8月30日，我公司公告了《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金2024
年中期報(bào)告》；
（三）、2024年8月23日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于終止中民財(cái)富
基金銷售（上海）有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告》；
（四）、2024年8月22日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司旗下基金在興業(yè)銀
行錢大掌柜開展費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》；
（五）、2024年8月17日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于直銷網(wǎng)上交易
平臺(tái)基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（六）、2024年7月26日，我公司公告了《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金暫停大
額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告》；
（七）、2024年7月20日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于暫停使用民生
銀行基金代收付服務(wù)辦理直銷網(wǎng)上交易部分業(yè)務(wù)的公告》；
（八）、2024年7月19日，我公司公告了《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金2024
年第2季度報(bào)告》；
（九）、2024年6月26日，我公司公告了《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要更新》；
（十）、2024年5月25日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員
變更的公告》；
（十一）、2024年5月15日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于終止北京中
期時(shí)代基金銷售有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告》；
（十二）、2024年4月29日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于與通聯(lián)支付
網(wǎng)絡(luò)服務(wù)股份有限公司合作開通北京銀行借記卡直銷網(wǎng)上交易和費(fèi)率優(yōu)惠的公告》、《博時(shí)
基金管理有限公司關(guān)于與上海富友支付服務(wù)有限公司合作開通上海銀行借記卡直銷網(wǎng)上交
易和費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（十三）、2024年4月22日，我公司公告了《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金2024
年第1季度報(bào)告》；
（十四）、2024年4月13日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人
員變更的公告》；
（十五）、2024年3月29日，我公司公告了《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金2023
年年度報(bào)告》；
（十六）、2024年1月22日，我公司公告了《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金2023
年第4季度報(bào)告》；
（十七）、2023年11月22日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于與上海富
友支付服務(wù)有限公司合作開通平安銀行借記卡直銷網(wǎng)上交易和費(fèi)率優(yōu)惠的公告》、《博時(shí)基
金管理有限公司關(guān)于暫停使用平安銀行直聯(lián)快捷支付服務(wù)辦理直銷網(wǎng)上交易部分業(yè)務(wù)的公
告》；
（十八）、2023年11月11日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理
人員變更的公告》；
（十九）、2023年10月25日，我公司公告了《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金2023
年第3季度報(bào)告》；
（二十）、2023年9月28日，我公司公告了《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金更新
招募說明書》。
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制，投資人可在辦公時(shí)間查閱；投資人在支付工本
費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)投資人按此種方式所獲得的文件及
其復(fù)印件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.bosera.com）查閱和下載招募說明書。
第二十四部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金募集的文件
（二）《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金基金合同》
（三）《博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金之法律意見書
（七）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
查閱方式：投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
博時(shí)基金管理有限公司
2024年12月10日
博時(shí)裕榮純債債券型證券投資基金更新招募說明書.pdf