國泰君安安睿純債債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
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編制日期：2024年12月10日
送出日期：2024年12月11日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國泰君安安睿純債債
基金簡稱基金代碼019400
券
國泰君安安睿純債債
下屬基金簡稱下屬基金代碼022738
券C
上海國泰君安證券資上海浦東發(fā)展銀行股
基金管理人基金托管人
產(chǎn)管理有限公司份有限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2023年12月05日
期
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個交易日
開始擔(dān)任本基金基金
2023年12月05日
基金經(jīng)理朱瑩經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2020年09月21日
開始擔(dān)任本基金基金
2023年12月08日
基金經(jīng)理楊勇經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2015年08月24日
本基金自《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人
數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將依
其他據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)入基金財產(chǎn)清算程序并終止，不需召開基金份
額持有人大會。因此基金份額持有人將可能面臨《基金合同》自動終止
的風(fēng)險。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
（敬請投資者仔細(xì)閱讀《國泰君安安睿純債債券型證券投資基金招募說明書》“基金的投資”
章節(jié)了解詳細(xì)情況。）
本基金以固定收益品種為投資對象，力爭獲取
投資目標(biāo)
風(fēng)險控制下的穩(wěn)健收益。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金
投資范圍融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（國
債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)
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債、公司債、公開發(fā)行的次級債、政府支持機(jī)
構(gòu)債、政府支持債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀
行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行
存款）、貨幣市場工具等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國
證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券
（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換
債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他
品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將
其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券
資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金保
留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投
資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款
等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他
品種或者變更投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范
圍和投資比例的規(guī)定。
本基金將在基金合同約定的投資范圍內(nèi)，通過
對宏觀經(jīng)濟(jì)運行狀況、國家貨幣政策和財政政
策、國家產(chǎn)業(yè)政策及資本市場資金環(huán)境的研
究，積極把握宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、利率走勢、
主要投資策略
債券市場相對收益率、券種的流動性以及信用
水平，結(jié)合定量分析方法，確定資產(chǎn)在非信用
類固定收益類證券（國債、中央銀行票據(jù)等）
和信用類固定收益類證券之間的配置比例。
中債-國債及政策性銀行債財富(1-3年)指數(shù)收
業(yè)績比較基準(zhǔn)益率*95%+金融機(jī)構(gòu)人民幣活期存款利率（稅
后）*5%
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益
風(fēng)險收益特征高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型
基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
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（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
暫不適用
注：本基金從2024年12月11日起新增C類份額。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收取：
份額(S)或金額(M)/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限(N)
N
贖回費
N≥7天0%
注：本基金C類份額不收取申購費。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.30%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費0.10%基金托管人
銷售服務(wù)費C類0.20%銷售機(jī)構(gòu)
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審計費用50,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費150,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相
關(guān)的律師費、訴訟費和仲裁
費；基金份額持有人大會費
用；基金的證券交易費用；基
其他費用金的銀行匯劃費用；基金的開相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
戶費用、賬戶維護(hù)費用；按照
國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》
約定，可以在基金財產(chǎn)中列支
的其他費用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。審計費用、
信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金
定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.60%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近
一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算?；疬\作綜合費用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用，如管理
費、托管費、銷售服務(wù)費（若有）、審計費用、信息披露費、指數(shù)許可使用費（若有）、銀行間賬戶
維護(hù)費、銀行匯劃費等費用，不包括基金交易產(chǎn)生的證券交易費用、稅金及附加、信用減值損失（若
有）等。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金包括證券市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、管理風(fēng)險、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險、本基金
法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)險及本基金特定風(fēng)
險。本基金特定風(fēng)險包括但不限于：
1、本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；因此，本基金需要承擔(dān)由于市場利
率波動造成的利率風(fēng)險以及如企業(yè)債、公司債等信用品種的發(fā)債主體信用惡化造成的信用風(fēng)險；如
果債券市場出現(xiàn)整體下跌，將無法完全避免債券市場系統(tǒng)性風(fēng)險。
2、本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)
險等風(fēng)險。價格波動風(fēng)險指的是市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格波動。流動性風(fēng)
險指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平
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上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風(fēng)險。信用風(fēng)險指的基金所投資的資產(chǎn)支持證券
之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價
格下降，造成基金財產(chǎn)損失。
3、《基金合同》自動終止的風(fēng)險
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元情形的，本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)入基金財產(chǎn)清算程序并終止，不需
召開基金份額持有人大會。因此基金份額持有人將可能面臨《基金合同》自動終止的風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對國泰君安安睿純債債券型證券投資基金的注冊，并不表明其對本基金的價值和收
益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用本基金資產(chǎn)，但不保證本基
金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見管理人網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.gtjazg.com，客服電話：95521
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
關(guān)于爭議的處理：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)
將爭議提交上海國際仲裁中心，按照上海國際仲裁中心屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為
上海市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承
擔(dān)。
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