泓德基金管理有限公司關于泓德泓益量化混合型證券投資基金增加C類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
為了更好地適應市場變化，滿足各類投資者的理財需求，泓德基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定及《泓德泓益量化混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）的有關約定，經(jīng)與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自2024年11月27日起對泓德泓益量化混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增加C類基金份額，同時因法律法規(guī)更新及基金實際運作對基金合同、《泓德泓益量化混合型證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡稱“托管協(xié)議”）及相關法律文件進行相應修改?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、新增C類基金份額
自2024年11月27日起，本基金在現(xiàn)有份額的基礎上增設C類基金份額。本基金原有份額全部自動劃歸為A類基金份額，A類基金份額已有的業(yè)務規(guī)則保持不變。
本基金A類和C類基金份額分別設置基金代碼（A類基金份額簡稱：泓德泓益量化混合A，基金代碼：002562；C類基金份額簡稱：泓德泓益量化混合C，基金代碼：022708）。
1、申購費
本基金C類基金份額不收取申購費。
2、贖回費
本基金C類基金份額贖回費率如下表所示：
持有期限 贖回費率
持有期＜7日 1.5%
7日≤持有期＜30日 0.50%
持有期≥30日 0
對于C類基金份額持有人，贖回時份額持有不滿30日的，收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
3、基金銷售服務費
C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。
銷售服務費計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
二、本基金C類基金份額適用的銷售機構
本基金C類基金份額的銷售機構在基金管理人網(wǎng)站公示。
三、重要提示
1、本次因增加C類基金份額而對基金合同作出的修改對本基金的投資及基金份額持有人利益無實質性不利影響。此次修改已經(jīng)履行了規(guī)定的程序，符合相關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，無需召開基金份額持有人大會。本公司已就修改內(nèi)容與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協(xié)商一致。具體修改內(nèi)容見附件。
2、本公司將于公告當日，將修改后的本基金基金合同、托管協(xié)議登載于公司網(wǎng)站及中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站，并根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定對招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要進行更新。投資者欲了解基金信息請仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書（更新）、基金產(chǎn)品資料概要（更新）及相關法律文件。修改后的基金合同、托管協(xié)議自公告之日起生效。
四、投資者可通過以下途徑了解或咨詢詳情
本公司網(wǎng)站：www.hongdefund.com
本公司客服電話：4009-100-888
五、風險提示：
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構。投資者投資基金時應認真閱讀基金合同和招募說明書及其更新文件。敬請投資者留意投資風險。
特此公告。
泓德基金管理有限公司
二○二四年十一月二十七日
附件：泓德泓益量化混合型證券投資基金基金合同、托管協(xié)議修改內(nèi)容
《泓德泓益量化混合型證券投資基金基金合同》修改內(nèi)容
章節(jié) 原合同 修改后合同
第二部分
釋義
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民
銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民
銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
52、基金份額的類別：本基金根據(jù)
申購費、 銷售服務費收取方式等不同，
將基金份額分為不同的類別：A類基金
份額和C類基金份額。 各類基金份額分
設不同的基金代碼，并分別計算和公布
基金份額凈值和基金份額累計凈值
53、A類基金份額： 指在投資者申
購時收取申購費用，而不從本類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額
54、C類基金份額： 指在投資者申
購時不收取申購費用，但從本類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額
55、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中
計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務的費用
第三部分
基金的基
本情況
八、基金份額類別設置
本基金根據(jù)申購費、銷售服務費收
取方式等不同，將基金份額分為不同的
類別。 在投資者申購時收取申購費用，
而不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服
務費的，稱為A類基金份額；在投資者
申購時不收取申購費用，但從本類別基
金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為C類
基金份額。
本基金A類基金份額、C類基金份
額分別設置代碼。 由于基金費用的不
同， 本基金A類基金份額和C類基金份
額將分別計算基金份額凈值，計算公式
為：計算日某類基金份額凈值＝計算日
該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日
發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
有關基金份額類別的具體設置、費
率水平等由基金管理人確定，并在招募
說明書及基金產(chǎn)品資料概要中公告。
投資人可自行選擇申購的基金份
額類別。
基金管理人可在符合法律法規(guī)規(guī)
定且不損害已有基金份額持有人利益
的情況下，調整基金份額類別的設置或
增加新的基金份額類別、暫?，F(xiàn)有基金
份額類別的銷售、調整現(xiàn)有基金份額類
別的費率水平或對基金份額分類辦法
及規(guī)則進行調整等，無需召開基金份額
持有人大會，但基金管理人需與基金托
管人協(xié)商一致并在調整實施前依照
《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上
刊登公告。
第六部分
基金份額
的申購與
贖回
二、申購和贖回的開放日及時間
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時
間
基金管理人不得在基金合同約定
之外的日期或者時間辦理基金份額的
申購或者贖回或者轉換。投資人在基金
合同約定之外的日期和時間提出申購、
贖回或轉換申請且登記機構確認接受
的，其基金份額申購、贖回價格為下一
開放日基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價” 原則，即申購、贖回價
格以申請當日收市后計算的基金份額
凈值為基準進行計算；
六、申購和贖回的價格、費用及其
用途
1、本基金份額凈值的計算，均保留
到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)
承擔。 T日的基金份額凈值在當天收市
后計算，并在T+1日內(nèi)公告。 遇特殊情
況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲
計算或公告。
2、 申購份額的計算及余額的處理
方式：本基金申購份額的計算詳見《招
募說明書》。 本基金的申購費率由基金
管理人決定， 并在招募說明書中列示。
申購的有效份額為凈申購金額除以當
日的基金份額凈值， 有效份額單位為
份， 上述計算結果均按四舍五入方法，
保留到小數(shù)點后2位， 由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔。
3、贖回金額的計算及處理方式：本
基金贖回金額的計算詳見 《招募說明
書》，贖回金額單位為元。 本基金的贖
回費率由基金管理人決定，并在招募說
明書中列示， 其中對持續(xù)持有期少于7
日的投資者收取1.5%的贖回費并全額
計入基金財產(chǎn)。贖回金額為按實際確認
的有效贖回份額乘以當日基金份額凈
值并扣除相應的費用，贖回金額單位為
元。 上述計算結果均按四舍五入方法，
保留到小數(shù)點后2位， 由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔。
4、申購費用由投資人承擔，不列入
基金財產(chǎn)。
二、申購和贖回的開放日及時間
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時
間
基金管理人不得在基金合同約定
之外的日期或者時間辦理基金份額的
申購或者贖回或者轉換。投資人在基金
合同約定之外的日期和時間提出申購、
贖回或轉換申請且登記機構確認接受
的，其基金份額申購、贖回價格為下一
開放日該類基金份額申購、 贖回的價
格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價” 原則，即申購、贖回價
格以申請當日收市后計算的該類基金
份額凈值為基準進行計算；
六、申購和贖回的價格、費用及其
用途
本基金根據(jù)收費方式等不同劃分
為A類基金份額和C類基金份額。 A類
基金份額收取申購費和贖回費，不收取
銷售服務費；C類基金份額收取銷售服
務費和贖回費，不收取申購費。
1、 本基金各類基金份額凈值的計
算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第
5位四舍五入， 由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財產(chǎn)承擔。 T日的各類基金份額
凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)
公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，
可以適當延遲計算或公告。
2、 申購份額的計算及余額的處理
方式：本基金申購份額的計算詳見《招
募說明書》。 本基金A類基金份額的申
購費率由基金管理人決定，并在招募說
明書中列示。申購的有效份額為凈申購
金額除以當日的該類基金份額凈值，有
效份額單位為份，上述計算結果均按四
舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
3、贖回金額的計算及處理方式：本
基金贖回金額的計算詳見 《招募說明
書》，贖回金額單位為元。 本基金的贖
回費率由基金管理人決定，并在招募說
明書中列示， 其中對持續(xù)持有期少于7
日的投資者收取1.5%的贖回費并全額
計入基金財產(chǎn)。贖回金額為按實際確認
的有效贖回份額乘以當日該類基金份
額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單
位為元。上述計算結果均按四舍五入方
法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
4、 本基金A類基金份額的申購費
用由申購該類基金份額的投資人承擔，
不列入基金財產(chǎn)。 本基金C類基金份額
不收取申購費。
第七部分
基金合同
當事人及
權利義務
一、基金管理人
（一） 基金管理人簡況
住所：西藏拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大
廈1206室
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡況
法定代表人：陳四清
（二） 基金托管人的權利與義務
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及
其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（8）復核、審查基金管理人計算的
基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額
的行為即視為對《基金合同》的承認和
接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》
取得的基金份額，即成為本基金份額持
有人和《基金合同》的當事人，直至其
不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~
持有人作為《基金合同》當事人并不以
在《基金合同》上書面簽章或簽字為必
要條件。
每份基金份額具有同等的合法權
益。
一、基金管理人
（一） 基金管理人簡況
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)
北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡況
法定代表人：廖林
（二） 基金托管人的權利與義務
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及
其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（8）復核、審查基金管理人計算的
基金資產(chǎn)凈值、 各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額
的行為即視為對《基金合同》的承認和
接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》
取得的基金份額，即成為本基金份額持
有人和《基金合同》的當事人，直至其
不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~
持有人作為《基金合同》當事人并不以
在《基金合同》上書面簽章或簽字為必
要條件。
同一類別每份基金份額具有同等
的合法權益。
第八部分
基金份額
持有人大
會
一、召開事由
1、 當出現(xiàn)或需要決定下列事由之
一的，應當召開基金份額持有人大會：
（5）提高基金管理人、基金托管人
的報酬標準；
2、 以下情況可由基金管理人和基
金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份
額持有人大會：
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)
定的范圍內(nèi)調整本基金的申購費率、調
低贖回費率；
一、召開事由
1、 當出現(xiàn)或需要決定下列事由之
一的，應當召開基金份額持有人大會：
（5）提高基金管理人、基金托管人
的報酬標準或提高銷售服務費率；
2、 以下情況可由基金管理人和基
金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份
額持有人大會：
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)
定的范圍內(nèi)調整本基金的申購費率、調
低贖回費率或銷售服務費率；
第十四部
分基金資
產(chǎn)估值
四、估值程序
1、 基金份額凈值是按照每個工作
日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金
份額的余額數(shù)量計算， 精確到0.0001
元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及
基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、 基金管理人應每個工作日對基
金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除
外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)
估值后，將基金份額凈值結果發(fā)送基金
托管人， 經(jīng)基金托管人復核無誤后，由
基金管理人對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取
必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)
估值的準確性、及時性。 當基金份額凈
值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值
錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
4、 基金份額凈值估值錯誤處理的
方法如下：
（2） 錯誤偏差達到基金份額凈值
的0.25%時，基金管理人應當通報基金
托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差
達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理
人應當公告。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值由基金管理人負責
計算，基金托管人負責進行復核。 基金
管理人應于每個開放日交易結束后計
算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈
值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?
凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金
管理人，由基金管理人對基金凈值予以
公布。
四、估值程序
1、 各類基金份額凈值是按照每個
工作日閉市后，該類基金份額基金資產(chǎn)
凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)
量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后
第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金
資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
2、 基金管理人應每個工作日對基
金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除
外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)
估值后，將各類基金份額凈值結果發(fā)送
基金托管人， 經(jīng)基金托管人復核無誤
后，由基金管理人對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取
必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)
估值的準確性、及時性。 當任一類基金
份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)
生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值
錯誤。
4、 基金份額凈值估值錯誤處理的
方法如下：
（2） 錯誤偏差達到該類基金份額
凈值的0.25%時，基金管理人應當通報
基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤
偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，
基金管理人應當公告。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈
值和各類基金份額凈值由基金管理人
負責計算， 基金托管人負責進行復核。
基金管理人應于每個開放日交易結束
后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基
金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；?
托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對基金
凈值予以公布。
第十五部
分基金費
用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關
的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關
的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
5、基金份額持有人大會費用；
二、基金費用計提方法、計提標準
和支付方式
上述 “一、 基金費用的種類中第
3－10項費用” ， 根據(jù)有關法規(guī)及相應
協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當
期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支
付。
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、 從C類基金份額的基金財產(chǎn)中
計提的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關
的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關
的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
二、基金費用計提方法、計提標準
和支付方式
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售
服務費，C類基金份額的銷售服務費年
費率為0.40%。 本基金銷售服務費將專
門用于本基金的銷售與基金份額持有
人服務。 C類基金份額的銷售服務費按
前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%
年費率計提。 計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷
售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)
凈值C類基金份額銷售服務費每日計
算，逐日累計至每月月末，按月支付，由
基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷
售服務費劃款指令，基金托管人復核后
于次月前5個工作日內(nèi)、 按照指定的賬
戶路徑進行資金支付。 若遇法定節(jié)假
日、公休假等，支付日期順延。
上述 “一、 基金費用的種類中第
4－11項費用” ， 根據(jù)有關法規(guī)及相應
協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當
期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支
付。
第十六部
分基金的
收益與分
配
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)
金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為基金份
額進行再投資；若投資者不選擇，本基
金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、 基金收益分配后基金份額凈值
不能低于面值；即基金收益分配基準日
的基金份額凈值減去每單位基金份額
收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權；
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉
賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不
足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，
基金登記機構可將基金份額持有人的
現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)
金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類
別的基金份額進行再投資；若投資者不
選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
3、 基金收益分配后各類基金份額
凈值不能低于面值，即基金收益分配基
準日的各類基金份額凈值減去該類別
每單位基金份額收益分配金額后不能
低于面值；
4、由于本基金 A 類基金份額不收
取銷售服務費， 而 C 類基金份額收取
銷售服務費，各基金份額類別對應的可
供分配利潤將有所不同，本基金同一類
別的每一基金份額享有同等分配權；
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉
賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不
足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，
基金登記機構可將基金份額持有人的
現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份
額。 紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)
務規(guī)則》執(zhí)行。
第十八部
分基金的
信息披露
五、公開披露的基金信息
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理
基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基
金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖
回后，基金管理人應當在不晚于每個開
放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、銷售機構
網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度
和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日的基金份額
凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在 《基金合同》、
招募說明書等信息披露文件上載明基
金份額申購、贖回價格的計算方式及有
關申購、贖回費率，并保證投資者能夠
在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱
或者復制前述信息資料。
（七）臨時報告
15、管理費、托管費、申購費、贖回
費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)
生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金
份額凈值百分之零點五；
22、基金信息披露義務人認為可能
對基金份額持有人權益或者基金份額
的價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中
國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
六、信息披露事務管理
基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》
的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)
凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖
回價格、基金定期報告、更新的招募說
明書、基金產(chǎn)品資料概要、清算報告等
公開披露的相關基金信息進行復核、審
查，并向基金管理人進行書面或電子確
認。
五、公開披露的基金信息
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理
基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各
類基金份額凈值和各類基金份額累計
凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖
回后，基金管理人應當在不晚于每個開
放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、銷售機構
網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類
基金份額凈值和各類基金份額累計凈
值。
基金管理人應當在不晚于半年度
和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日的各類基金
份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（五）各類基金份額申購、贖回價
格
基金管理人應當在 《基金合同》、
招募說明書等信息披露文件上載明各
類基金份額申購、贖回價格的計算方式
及有關申購、贖回費率，并保證投資者
能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點
查閱或者復制前述信息資料。
（七）臨時報告
15、管理費、托管費、銷售服務費、
申購費、贖回費等費用計提標準、計提
方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤
達該類基金份額凈值百分之零點五；
22、調整基金份額類別的設置；
23、基金信息披露義務人認為可能
對基金份額持有人權益或者基金份額
的價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中
國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
六、信息披露事務管理
基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》
的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)
凈值、各類基金份額凈值、各類基金份
額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、 基金產(chǎn)品資料概要、清
算報告等公開披露的相關基金信息進
行復核、審查，并向基金管理人進行書
面或電子確認。
注：“第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要”中涉及上述內(nèi)容的一并修改。
《泓德泓益量化混合型證券投資基金托管協(xié)議》修改內(nèi)容
章節(jié) 原協(xié)議 修改后協(xié)議
一、基金托
管協(xié)議當
事人
（一）基金管理人
住所：西藏拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大
廈1206室
（二）基金托管人
法定代表人：陳四清
聯(lián)系人：洪淵
（一）基金管理人
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)
北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
（二）基金托管人
法定代表人：廖林
聯(lián)系人：郭明
三、基金托
管人對基
金管理人
的業(yè)務監(jiān)
督和核查
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)
的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、 基金份額凈值計算、應
收資金到賬、 基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關信息披露、基金
宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)
的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、 各類基金份額凈值計
算、應收資金到賬、基金費用開支及收
入確定、基金收益分配、相關信息披露、
基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
四、基金管
理人對基
金托管人
的業(yè)務核
查
基金管理人對基金托管人履行托管職
責情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設
基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核
基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基
金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理
清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投
資運作等行為。
基金管理人對基金托管人履行托管職
責情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設
基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核
基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基
金投資運作等行為。
五、基金財
產(chǎn)保管
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬
戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基
金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有
限公司上海分公司/深圳分公司開設證
券賬戶。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬
戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基
金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有
限責任公司上海分公司/深圳分公司開
設證券賬戶。
七、交易及
清算交收
安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機
構
基金管理人負責選擇代理本基金、
國債期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其
簽訂期貨經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律
法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定執(zhí)行，若無
明確規(guī)定的， 可參照有關證券買賣、證
券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機
構
基金管理人負責選擇代理本基金
股指期貨、國債期貨交易的期貨經(jīng)紀機
構，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同，其他事
宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定
執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證
券買賣、 證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)
行。
八、基金資
產(chǎn)凈值計
算和會計
核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時
間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值
減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指
計算日基金資產(chǎn)凈值除以該計算日基
金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值
的計算保留到小數(shù)點后4位， 小數(shù)點后
第5位四舍五入， 由此產(chǎn)生的誤差計入
基金財產(chǎn)。
基金管理人應每個工作日對基金
資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估
值原則應符合 《基金合同》、《證券投
資基金會計核算業(yè)務指引》 及其他法
律、法規(guī)的規(guī)定。 用于基金信息披露的
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金
管理人負責計算，基金托管人復核。 基
金管理人應于每個工作日交易結束后
計算當日的基金份額資產(chǎn)凈值并以雙
方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；?
托管人對凈值計算結果復核后以雙方
認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金
管理人依據(jù)基金合同和相關法律法規(guī)
的規(guī)定對基金凈值予以公布。
（三）估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取
必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)
估值的準確性、及時性。 當基金份額凈
值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值
錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
（六）基金定期報告的編制和復核
基金托管人在對財務會計報告、中
期報告或年度報告復核完畢后，需書面
或電子確認，以備有權機構對相關文件
審核時提示。
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時
間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值
減去負債后的價值。各類基金份額凈值
是指計算日該類基金份額基金資產(chǎn)凈
值除以該計算日該類基金份額總份額
后的數(shù)值。各類基金份額凈值的計算保
留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍
五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
基金管理人應每個工作日對基金
資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估
值原則應符合 《基金合同》、《證券投
資基金會計核算業(yè)務指引》 及其他法
律、法規(guī)的規(guī)定。 用于基金信息披露的
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由
基金管理人負責計算， 基金托管人復
核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結
束后計算當日的基金份額資產(chǎn)凈值、各
類基金份額凈值，并以雙方認可的方式
發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁?
計算結果復核后以雙方認可的方式發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基
金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)定對基金
凈值予以公布。
（三）估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取
必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)
估值的準確性、及時性。 當任一類基金
份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)
生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值
錯誤。
（六）基金定期報告的編制和復核
基金托管人在對財務會計報告、季
度報告、中期報告或年度報告復核完畢
后，需書面或電子確認，以備有權機構
對相關文件審核時提示。
九、基金收
益分配
（一）基金收益分配的原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)
金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為基金份
額進行再投資；若投資者不選擇，本基
金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、 基金收益分配后基金份額凈值
不能低于面值；即基金收益分配基準日
的基金份額凈值減去每單位基金份額
收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權；
（一）基金收益分配的原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)
金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類
別的基金份額進行再投資；若投資者不
選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
3、 基金收益分配后各類基金份額
凈值不能低于面值，即基金收益分配基
準日的各類基金份額凈值減去該類別
每單位基金份額收益分配金額后不能
低于面值；
4、由于本基金 A 類基金份額不收
取銷售服務費， 而 C 類基金份額收取
銷售服務費，各基金份額類別對應的可
供分配利潤將有所不同，本基金同一類
別的每一基金份額享有同等分配權；
十、信息披
露
（二）基金管理人和基金托管人在信息
披露中的職責和信息披露程序
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本
基金信息披露的文件包括基金招募說
明書、《基金合同》、 基金托管協(xié)議、基
金產(chǎn)品資料概要、 基金份額發(fā)售公告、
《基金合同》生效公告、定期報告、臨時
報告、基金份額凈值、實施側袋機制期
間的信息披露、清算報告、港股通標的
股票的信息披露等其他必要的公告文
件，由基金管理人擬定并負責公布。 基
金運作期間，如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資
者持有基金份額達到或超過基金總份
額20%的情形，為保障其他投資者的權
益，基金管理人至少應當在基金定期報
告“影響投資者決策的其他重要信息”
項下披露該投資者的類別、報告期末持
有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化
情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會
認定的特殊情形除外?；鸸芾砣藨?
在基金年度報告和中期報告中披露基
金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析
等。
基金托管人應當按照相關法律、行
政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合
同》的約定，對基金管理人編制的基金
份額凈值、 基金份額申購贖回價格、基
金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報告、更新
的招募說明書、 基金產(chǎn)品資料概要、清
算報告等公開披露的相關基金信息進
行復核、審查，并向基金管理人進行書
面或電子確認。
（二）基金管理人和基金托管人在信息
披露中的職責和信息披露程序
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本
基金信息披露的文件包括基金招募說
明書、《基金合同》、 基金托管協(xié)議、基
金產(chǎn)品資料概要、 基金份額發(fā)售公告、
《基金合同》生效公告、定期報告、臨時
報告、各類基金份額凈值、實施側袋機
制期間的信息披露、清算報告、港股通
標的股票的信息披露等其他必要的公
告文件， 由基金管理人擬定并負責公
布。 基金運作期間，如報告期內(nèi)出現(xiàn)單
一投資者持有基金份額達到或超過基
金總份額20%的情形，為保障其他投資
者的權益，基金管理人至少應當在基金
定期報告 “影響投資者決策的其他重
要信息” 項下披露該投資者的類別、報
告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有
份額變化情況及本基金的特有風險，中
國證監(jiān)會認定的特殊情形除外?；鸸?
理人應當在基金年度報告和中期報告
中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性
風險分析等。
基金托管人應當按照相關法律、行
政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合
同》的約定，對基金管理人編制的各類
基金份額凈值、各類基金份額申購贖回
價格、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報
告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料
概要、清算報告等公開披露的相關基金
信息進行復核、審查，并向基金管理人
進行書面或電子確認。
十一、基金
費用
（三）證券、期貨交易費用、《基金
合同》 生效后與基金相關的信息披露
費用、 基金份額持有人大會費用、《基
金合同》 生效后與基金相關的會計師
費、律師費、仲裁費和訴訟費、基金的銀
行匯劃費用、基金的開戶費用、賬戶維
護費用、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生
的各項合理費用等根據(jù)有關法規(guī)、《基
金合同》及相應協(xié)議的規(guī)定，由基金托
管人按基金管理人的劃款指令并根據(jù)
費用實際支出金額支付，列入當期基金
費用。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履
行或未完全履行義務導致的費用支出
或基金財產(chǎn)的損失、《基金合同》 生效
前的相關費用（包括但不限于驗資費、
會計師和律師費、 信息披露費用等費
用）、處理與基金運作無關的事項發(fā)生
的費用、其他根據(jù)相關法律法規(guī)，以及
中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金
費用的項目不列入基金費用。
（五）基金管理費、基金托管費的
調整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)
基金規(guī)模等因素協(xié)商一致，酌情調低基
金管理費率、基金托管費率，無須召開
基金份額持有人大會。提高上述費率需
經(jīng)基金份額持有人大會決議通過。
（六）基金管理費、基金托管費的
復核程序、支付方式和時間
基金托管人對基金管理人計提的
基金管理費、基金托管費等，根據(jù)本托
管協(xié)議和《基金合同》的有關規(guī)定進行
復核。
基金管理費每日計算，逐日累計至
每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，
基金托管人復核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管
理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付
日期順延。
基金托管費每日計算，逐日累計至
每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，
基金托管人復核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定
節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務費的計
提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售
服務費，C類基金份額的銷售服務費年
費率為0.40%。 本基金銷售服務費將專
門用于本基金的銷售與基金份額持有
人服務。 C類基金份額的銷售服務費按
前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%
年費率計提。 計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷
售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)
凈值
（四）證券、期貨交易費用、《基金
合同》 生效后與基金相關的信息披露
費用、 基金份額持有人大會費用、《基
金合同》 生效后與基金相關的會計師
費、律師費、仲裁費和訴訟費、基金的銀
行匯劃費用、基金的開戶費用、賬戶維
護費用、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生
的各項合理費用等根據(jù)有關法規(guī)、《基
金合同》及相應協(xié)議的規(guī)定，由基金托
管人按基金管理人的劃款指令并根據(jù)
費用實際支出金額支付，列入當期基金
費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履
行或未完全履行義務導致的費用支出
或基金財產(chǎn)的損失、《基金合同》 生效
前的相關費用（包括但不限于驗資費、
會計師和律師費、 信息披露費用等費
用）、處理與基金運作無關的事項發(fā)生
的費用、其他根據(jù)相關法律法規(guī)，以及
中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金
費用的項目不列入基金費用。
（六）基金管理費、基金托管費、銷
售服務費的調整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)
基金規(guī)模等因素協(xié)商一致，酌情調低基
金管理費率、基金托管費率、銷售服務
費率， 無須召開基金份額持有人大會。
提高上述費率需經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過。
（六）基金管理費、基金托管費、銷
售服務費的復核程序、支付方式和時間
基金托管人對基金管理人計提的
基金管理費、基金托管費、銷售服務費
等，根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的
有關規(guī)定進行復核。
基金管理費每日計算，逐日累計至
每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，
基金托管人復核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管
理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付
日期順延。
基金托管費每日計算，逐日累計至
每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，
基金托管人復核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定
節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
C類基金份額銷售服務費每日計
算，逐日累計至每月月末，按月支付，由
基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷
售服務費劃款指令，基金托管人復核后
于次月前5個工作日內(nèi)、 按照指定的賬
戶路徑進行資金支付。 若遇法定節(jié)假
日、公休假等，支付日期順延。
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