睿遠(yuǎn)港股通核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
睿遠(yuǎn)港股通核心價值混合型證券投資
基金托管協(xié)議
基金管理人：睿遠(yuǎn)基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
目錄
第一條本協(xié)議當(dāng)事人-------------------------------------------------3
第二條本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則-------------------------------------4
第三條基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查-----------------------4
第四條基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查----------------------------13
第五條基金財產(chǎn)保管------------------------------------------------14
第六條指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行--------------------------------------16
第七條交易及清算交收安排------------------------------------------20
第八條基金凈值計算和會計核算--------------------------------------22
第九條基金收益分配------------------------------------------------29
第十條信息披露----------------------------------------------------31
第十一條基金費(fèi)用--------------------------------------------------32
第十二條基金份額持有人名冊的保管----------------------------------34
第十三條基金有關(guān)文件和檔案的保存----------------------------------35
第十四條基金管理人和基金托管人的更換------------------------------35
第十五條禁止行為--------------------------------------------------38
第十六條本協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算------------------------39
第十七條違約責(zé)任--------------------------------------------------40
第十八條法律適用和爭議解決----------------------------------------41
第十九條本協(xié)議的效力----------------------------------------------42
第二十條本協(xié)議的簽訂----------------------------------------------42
第二十一條不可抗力------------------------------------------------42
第二十二條可分割性------------------------------------------------43
第二十三條通知與送達(dá)----------------------------------------------43
第二十四條其他約定事項(xiàng)--------------------------------------------43
睿遠(yuǎn)港股通核心價值混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：睿遠(yuǎn)基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)臨潼路170號608室
辦公地址：上海市芳甸路1155號浦東嘉里城辦公樓42-43層
法定代表人：饒剛
設(shè)立日期：2018年10月29日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2018】1682號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：壹億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：400-920-1000
基金托管人：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時間：1987年4月20日
批準(zhǔn)設(shè)立文號：國辦函[1987]14號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2004]125號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：4893479.6573萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
鑒于：
1．睿遠(yuǎn)基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)
任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
2.中信銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按
照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
3.睿遠(yuǎn)基金管理有限公司擬擔(dān)任睿遠(yuǎn)港股通核心價值混合型證券投資基金的
基金管理人，中信銀行股份有限公司擬擔(dān)任睿遠(yuǎn)港股通核心價值混合型證券投資基
金的基金托管人；
為明確雙方在基金托管中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基
金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，雙方本著平等自愿、誠
實(shí)守信的原則特簽訂本協(xié)議。
除非另有約定，《睿遠(yuǎn)港股通核心價值混合型證券投資基金基金合同》(以下簡
稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相
同的含義；若有抵觸，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排按照基金合同和招募
說明書的規(guī)定執(zhí)行。
第一條本協(xié)議當(dāng)事人
1.1基金管理人：
名稱：睿遠(yuǎn)基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)臨潼路170號608室
辦公地址：上海市芳甸路1155號浦東嘉里城辦公樓42-43層
法定代表人：饒剛
設(shè)立日期：2018年10月29日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2018】1682號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：壹億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
1.2基金托管人：
名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時間：1987年4月20日
批準(zhǔn)設(shè)立文號：國辦函[1987]14號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2004]125號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：4893479.6573萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
第二條本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
2.1本協(xié)議的依據(jù)
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基
金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡
稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放
式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《證
券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定。
2.2本協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投
資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及
職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2.3本協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人
合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第三條基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
3.1基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
3.1.1基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對下述基金投
資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他依
法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券
（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（包括超
短期融資券）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他債券類金融工具）、資產(chǎn)
支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款
等）、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可參與融資業(yè)務(wù)。在法律法規(guī)允許的情況下，本基金履行適當(dāng)程序后可
參與融券業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中，投
資于港股通標(biāo)的股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期
貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收
申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
3.1.2基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投融
資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金股票資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，其中，投資于港股通
標(biāo)的股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的
交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的
A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；本基金管理人管
理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家
上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理
人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種以及中
國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報
告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押
式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基金
持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價
值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計算；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金
合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3.1.3基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投資
禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3.1.4基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金關(guān)聯(lián)投
資限制進(jìn)行監(jiān)督：
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從
事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公
平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事
通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互
提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其
更新，以雙方約定的方式提交，并確保所提供名單的真實(shí)性、完整性、全面性。名
單變更后一方應(yīng)及時發(fā)送另一方，另一方于2個工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的
變更。名單變更時間以變更方收到對方回函確認(rèn)的時間為準(zhǔn)。如果基金托管人在運(yùn)
作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，
由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)損失和責(zé)任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的交易時，
基金托管人應(yīng)及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，若基金
托管人采取必要措施后仍無法阻止該交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報
告，由此造成的損失和責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。對于交易所場內(nèi)已成交的違規(guī)交易，
基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時向中國證監(jiān)會報
告，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失和責(zé)任。
3.1.5基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對基金管理人參
與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督：
基金管理人參與銀行間市場交易,應(yīng)按照審慎的風(fēng)險控制原則評估交易對手資
信風(fēng)險，并自主選擇交易對手?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間市場的丙類會
員進(jìn)行債券交易的，可以通過郵件、電話等雙方認(rèn)可的方式提醒基金管理人，基金
管理人應(yīng)及時向基金托管人提供可行性說明?；鸸芾砣藨?yīng)確?？尚行哉f明內(nèi)容真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金托管人不對基金管理人提供的可行性說明進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。基
金管理人同意，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管
人不承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人在銀行間市場進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時，以DVP(券款對付)的交
易結(jié)算方式進(jìn)行交易。
3.1.6基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督：
（1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法
規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險控制制度和流動性風(fēng)險
處置預(yù)案，并書面提供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件對基金管理人投資
中期票據(jù)的額度和比例進(jìn)行監(jiān)督。
（2）如未來有關(guān)監(jiān)管部門發(fā)布的法律法規(guī)對證券投資基金投資中期票據(jù)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
（3）基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時的法律法規(guī)
遵守情況，有關(guān)制度、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險處置預(yù)案的完善情況，有關(guān)額度、比
例限制的執(zhí)行情況?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)違反法律法規(guī)的規(guī)定和
基金合同以及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管
理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人應(yīng)按本協(xié)議要求向基
金托管人及時發(fā)出回函，并及時改正?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時對所通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人
應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由此造成的損失和責(zé)任。
3.1.7基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督：
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人
應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確保基金
銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、
資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、保管等
流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)
議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的
各項(xiàng)規(guī)定。
3.1.8基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督：
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。此處的流通受限證
券與上文提及的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，指由相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)
范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期
的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未
上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（2）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基
金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度。
基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)
險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比
例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前2個工作日將上述資料書面發(fā)至
基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資
料后2個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（3）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法
規(guī)要求的有關(guān)必要書面信息?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少
于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書面發(fā)至基金托管人。
（4）基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險控
制制度情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。基金托管人認(rèn)為上
述資料不符合法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險控制制度的，有權(quán)要求基金管理人在
投資流通受限證券前就以上事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整，否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指
令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)
報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果基金托管人沒有切實(shí)
履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.1.9基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機(jī)制啟
用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的具體規(guī)
則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
3.2基金托管人對基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的有關(guān)措施：
3.2.1基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
3.2.2基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、基
金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾
正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管
人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
3.2.3在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人
應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
3.2.4基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反
基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
3.2.5基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并及時向中國證監(jiān)會報告，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.2.6基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時
間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托
管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.2.7基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正。
3.2.8基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金
托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
3.2.9基金托管人對資金來源、投資收益不承擔(dān)審核責(zé)任，不保證托管財產(chǎn)投
資不受損失，不保證最低收益。
3.2.10基金管理人應(yīng)遵守中華人民共和國反洗錢相關(guān)法律法規(guī)，不參與涉嫌
洗錢、恐怖融資、擴(kuò)散融資等違法犯罪活動；為履行反洗錢法定義務(wù)之目的，在法
律法規(guī)和監(jiān)管要求下，配合基金托管人客戶身份識別與盡職調(diào)查，在基金托管人受
到反洗錢監(jiān)管檢查等必要情形時提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整客戶資料，遵守反洗錢與反
恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。對具備合理理由懷疑涉嫌洗錢、恐怖融資的客戶，基金托
管人將按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施。
第四條基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
4.1根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)規(guī)定和基金合同及本協(xié)議約定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安
全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需
的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金
管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
4.2基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分賬管
理、無故拒絕執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面
形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形
式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未
能在限期內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認(rèn)的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸?
理人有權(quán)要求基金托管人賠償基金、基金管理人因此所遭受的損失。
4.3基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀
行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
4.4基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
4.5基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督
權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管
理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
第五條基金財產(chǎn)保管
5.1基金財產(chǎn)保管的原則
5.1.1基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。
5.1.2基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和本
托管協(xié)議約定及基金管理人的正當(dāng)指令外，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何
財產(chǎn)。
5.1.3基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬
戶等投資所需的其他賬戶。
5.1.4基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理、獨(dú)立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5.1.5基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
5.1.6除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金資產(chǎn)。
5.2募集資金的驗(yàn)資
5.2.1基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)或
在其他銀行開立的基金募集專戶，該賬戶由基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開立并管理。
5.2.2基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理
人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的托管專
戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。同時，基金管理人應(yīng)聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告。出具的驗(yàn)資
報告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。
5.2.3若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理退款事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助與配合。
5.3基金的銀行賬戶的開立和管理
5.3.1基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻
制、保管和使用。
5.3.2基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
5.3.3基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
5.4基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
5.4.1基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司（以下簡稱“中登公司”）上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
5.4.2基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基
金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易
清算，并與基金托管人開立的托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不
得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。本基金通過證券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
5.4.3基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金
業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任
何證券賬戶或證券交易資金賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外
的活動。
5.4.4基金證券賬戶與證券交易資金賬戶相關(guān)證明文件的保管由基金托管人負(fù)
責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5.5債券托管賬戶的開立和管理
5.5.1基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀
行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名
義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行
間債券市場債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺匹配及資金的清
算。
5.5.2基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間國債市
場回購主協(xié)議，正本由基金管理人保存。
5.6其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定
的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)
助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有
關(guān)規(guī)則使用并管理。
5.7基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫；其中實(shí)物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中登公司上海分
公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。
實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管
人控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基
金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管
責(zé)任。
5.8與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基
金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管。基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上
的正本原件，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾?
人在合同簽署后30個工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同送達(dá)基
金托管人處。合同應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限
不少于法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的最低期限。對于無法取得二份以上的正本的，基
金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在
合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。
第六條指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
6.1基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知（以下簡稱“授權(quán)通知”），
指定有權(quán)發(fā)送指令的人員（以下簡稱“被授權(quán)人”）名單、預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽
章樣本，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托
管人確認(rèn)被授權(quán)人身份的方法。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公章。基金管理人應(yīng)使
用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)過的方式向基金托管人發(fā)出
授權(quán)通知，同時電話通知基金托管人?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知當(dāng)日與基金管理
人確認(rèn)?；鸸芾砣嗽谑盏交鹜泄苋说拇_認(rèn)之后，授權(quán)通知生效?；鸸芾砣嗽?
此后3個工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。授權(quán)通知正本內(nèi)容應(yīng)與基金
托管人收到的傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及
相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
6.2指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款
項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時間、到
賬時間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。
6.3指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序
6.3.1指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真的方式或其
他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x
務(wù)在發(fā)送指令后及時與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時與基金托管人
進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被
授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管理人
發(fā)送的有效指令，基金份額持有人或基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)
責(zé)任。基金管理人應(yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法
的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。
基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出2小時，作為執(zhí)行指令所必需的時
間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，基金
托管人不承擔(dān)資金未能及時到賬所造成的損失。
對于場內(nèi)業(yè)務(wù)，基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人
通過基金托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管戶與證券
資金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)。
6.3.2基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)約定僅履行表面一致形式審核職責(zé)，對指令
的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。如果基金管理人的指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造、
變造或未能及時提供授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)
行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三方帶來的損失，基金托管人由此
遭受的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)相應(yīng)賠償，但基金托管人未按協(xié)議約定盡審核義務(wù)
執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
6.3.3基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的
合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、
完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力
而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
基金托管人由此遭受的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)相應(yīng)賠償。
6.3.4基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其
名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送
的指令后，應(yīng)對指令進(jìn)行表面形式審查，驗(yàn)證指令的要素是否齊全，傳真指令僅對
劃款指令的印鑒及被授權(quán)人簽章等通過肉眼辨識的方式與預(yù)留印鑒和簽章樣本進(jìn)
行比對，形式上不存在重大差異的，即視為通過表面審查。基金管理人出具的劃款
指令中的編號不屬于指令要素，屬于基金管理人內(nèi)部業(yè)務(wù)信息，基金托管人不對指
令編號承擔(dān)任何審核職責(zé)；基金管理人應(yīng)確保其在劃款指令中填寫的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整，劃款指令編號不存在重復(fù)。因劃款指令編號重復(fù)、編號不連續(xù)、空缺導(dǎo)
致的重復(fù)性扣款，所產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，與基金托管人無關(guān)。指令復(fù)核
無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行。指令若以傳真方式發(fā)出，則正本由基金管理人保
管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真
件為準(zhǔn)。
6.3.5基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資
金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托
管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而
造成損失的責(zé)任。
6.3.6基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托
管人。
6.4基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
6.4.1基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反相關(guān)法律法規(guī)或基金合同、
指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清
或不全等。
6.4.2基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)視
情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
6.5基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議或
有關(guān)基金法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，有權(quán)視情況暫緩執(zhí)行或不予執(zhí)行，并應(yīng)及時通知基金管
理人糾正，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)損失和責(zé)任。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的
指令經(jīng)基金托管人核對確認(rèn)后方能執(zhí)行。
6.6基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過錯原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發(fā)送的
符合法律法規(guī)規(guī)定以及基金合同、本協(xié)議約定的指令執(zhí)行，給基金份額持有人或基
金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。
6.7更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少1個交易日，
使用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)過的方式向基金托管人發(fā)
出由基金管理人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時電話通知基金托管人，基金
托管人收到變更通知當(dāng)日與基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知，自基金管理人收
到基金托管人確認(rèn)時開始生效。基金管理人在此后3個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通
知的正本送交基金托管人。被授權(quán)人變更通知的正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一
致的，以基金托管人收到的傳真件為準(zhǔn)。在被授權(quán)人變更通知生效之前，基金托管
人所接收的原被授權(quán)人所簽發(fā)的劃款指令及其它文件仍然完全有效。基金管理人更
換被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員
超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
第七條交易及清算交收安排
7.1選擇代理證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
7.1.1基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂
證券經(jīng)紀(jì)合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)就本基金參與證券交易的
具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與場內(nèi)證券買賣中各類證券交易、證
券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)。
7.1.2基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂
期貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確
規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
7.2清算與交割
7.2.1基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本
基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其它證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。
7.2.2證券交易所證券資金結(jié)算
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該
等規(guī)則和規(guī)定自動成為本托管協(xié)議約定內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定的結(jié)
算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金
結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；
若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時協(xié)商解決。
7.2.3場外交易資金結(jié)算
場外資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的有
效資金劃撥指令和相關(guān)投資合同（如有）進(jìn)行資金劃撥；場外投資本金及收益的劃
回，由基金管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回基金托管專戶事宜。
7.3資金、證券賬目及交易記錄的核對
7.3.1基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。對外披露各類基金
份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全
一致。如果實(shí)際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真
實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由責(zé)任方承擔(dān)。
7.3.2對基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。
對基金證券賬目，由相關(guān)各方每日進(jìn)行對賬。對實(shí)物券賬目，每月月末由相關(guān)各方
進(jìn)行賬實(shí)核對。對交易記錄，由相關(guān)各方每日對賬一次。
7.4申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及基金管理人、基金
托管人的責(zé)任
7.4.1基金管理人和基金托管人在基金的申購贖回、轉(zhuǎn)換中的責(zé)任
基金投資人可通過基金管理人的直銷中心和銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購和
贖回申請，基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)接收并確認(rèn)資金的到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令
劃付贖回款項(xiàng)。
7.4.2基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)于每個開放日15：
00之前將本基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳
遞的數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系
統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。
7.4.3基金的資金清算
基金托管專戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日按照托管專戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定托管專戶凈應(yīng)收額或
凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)在T＋2日15:00之前查收資金是否
到賬，對于未準(zhǔn)時到賬的資金，基金管理人應(yīng)及時劃付。如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，
基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令在T+2日中午12:00前進(jìn)行劃付，對于未準(zhǔn)時
劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人劃付。因基金托管專戶沒有足夠的
資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人。
第八條基金凈值計算和會計核算
8.1基金凈值的計算、復(fù)核的時間和程序
8.1.1基金凈值包括基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額累計凈值?；?
資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。各類基金份額凈值是按照每個
估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。
8.1.2基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合基金合同、《證券投資基金會
計核算業(yè)務(wù)指引》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定?；饍糁敌畔⒂苫鸸芾砣素?fù)責(zé)
計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金凈
值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核后以雙
方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤的，
應(yīng)當(dāng)提示基金管理人立即糾正，并采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大?；鹜泄苋?
發(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)重大錯誤或者估值出現(xiàn)重大偏離的，應(yīng)當(dāng)提示基金管理
人依法履行披露和報告義務(wù)?；鸸芾砣嗽诓煌碛诿總€開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)
站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額
累計凈值，并在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
8.1.3根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值，基金托管人復(fù)核、審
查基金管理人計算的基金凈值。因此，本基金的會計責(zé)任方是基金管理人，就與本
基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的
意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人對未達(dá)成
一致意見的基金凈值計算結(jié)果不承擔(dān)任何責(zé)任。
8.2基金資產(chǎn)估值方法
8.2.1估值對象
基金所擁有的股票、股指期貨合約、國債期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)
收款項(xiàng)、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
8.2.2估值方法
（1）已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或
證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）
估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格
的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價，確定公允價格；
2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價。
3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收
款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估
值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮?
止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。
4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)
股權(quán)的債券，實(shí)行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實(shí)行凈價交易
的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）流通受限的股票，指在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于
非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得
的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受
限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（3）對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，基金管理人在與托管
人協(xié)商一致后，采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券
投資品種的公允價值。
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
（5）存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息
收入。
（6）同業(yè)存單的估值方法
投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價估值；選定的第三方
估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
（7）股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。如法律法規(guī)
今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（8）國債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值。估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。如法律法規(guī)
今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（9）匯率
本基金外幣資產(chǎn)價值計算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值
日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)；涉及到其它幣種與人
民幣之間的匯率，參照數(shù)據(jù)服務(wù)商提供的當(dāng)日各種貨幣兌美元折算率采用套算的方
法進(jìn)行折算。
（10）稅收
對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，
本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)
際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)
行相應(yīng)的估值調(diào)整。
（11）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、
自律規(guī)則的規(guī)定。
（12）本基金參與融資業(yè)務(wù)，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估
值。
（13）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（14）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管
理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
8.3估值差錯處理
8.3.1基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)
估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
8.3.2估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售
機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)
任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)
計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
8.3.3估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)
調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于
估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤
責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義
務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯
誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并
且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估
值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全
部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠
償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要
求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給
受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和
超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
8.3.4估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原
因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登
記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
8.3.5基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理
人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠
償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按
以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，如
經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，
由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此給
基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，
就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各
自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算
和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管
理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理
人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進(jìn)
而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金
管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另
有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和基金
托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
8.4基金賬冊的建立
8.4.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對
相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對
會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
8.4.2經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須
及時查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人
的賬冊為準(zhǔn)。
8.5基金定期報告的編制和復(fù)核
8.5.1基金財務(wù)報告由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
8.5.2基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，
將年度報告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報
告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。《基金合
同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度
報告。
8.5.3《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資
料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。除此之外，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。
8.5.4基金管理人應(yīng)及時完成報告編制，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核；基
金托管人應(yīng)當(dāng)在收到報告之日起7個工作日內(nèi)完成基金季度報告的復(fù)核；在收到報
告之日起20個工作日內(nèi)完成基金中期報告的復(fù)核；在收到報告之日起30個工作日
內(nèi)完成基金年度報告的復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的數(shù)據(jù)、信息存
在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)
規(guī)定為準(zhǔn)。
8.5.5基金托管人在對財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完
畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書或進(jìn)行電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)
文件審核時提示。
8.6暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
8.7特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于有關(guān)會計制度變化、市場規(guī)則變更或不可抗力原因，或由于證券、期
貨交易所或登記結(jié)算公司及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏等非基金
管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合
理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要
的措施消除或減輕由此造成的影響。
第九條基金收益分配
9.1基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
9.2基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
9.3基金收益分配原則
9.3.1在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進(jìn)行基金分
紅，具體分配方案以公告為準(zhǔn)；若基金合同生效不滿3個月，本基金可不進(jìn)行收益
分配；
9.3.2本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
9.3.3基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
9.3.4同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金A類基金份額不收
取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利
潤將有所不同；
9.3.5法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的
前提下，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)
行調(diào)整，并履行適當(dāng)程序。
9.4收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
9.5收益分配的時間和程序
9.5.1本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
9.5.2在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金
紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進(jìn)行分紅
資金的劃付?；鹜泄苋素?fù)責(zé)核對收益分配方案的總金額與劃款指令金額一致，不
對每個投資者的明細(xì)分配金額進(jìn)行復(fù)核。
9.5.3法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十條信息披露
10.1保密義務(wù)
除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、
基金合同及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和
基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義
務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其
公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基
金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
10.2.1基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼
此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
10.2.2本基金信息披露的文件主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托
管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信
息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告
和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
10.2.3基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售
的三日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公
告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)
定網(wǎng)站上。
10.2.4基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的
約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公
開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或者電子確認(rèn)。
10.2.5基金年度報告中的財務(wù)報告部分，經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
10.2.6基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息
通過基金管理人網(wǎng)站和中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公
開披露的信息，基金托管人將通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介公開披露。
10.2.7依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)
法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后可
在合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
10.3暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
10.4基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結(jié)束后兩個月內(nèi)、每個會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)在基金中
期報告及年度報告中分別出具基金托管人報告，并提交給基金管理人。
第十一條基金費(fèi)用
11.1基金管理費(fèi)的計提比例和計提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方
法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金
托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5
個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不
可抗力等致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
投資顧問費(fèi)由基金管理人與港股投資顧問協(xié)商確定，并由基金管理人向港股投
資顧問支付，不在基金財產(chǎn)中列支。
11.2基金托管費(fèi)的計提比例和計提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金
托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5
個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使
無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
11.3 C類份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日
C類基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售
機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支
付日支付。
11.4基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、基金合同生效后與基金相
關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、基金份額持有人大會費(fèi)用、基
金的證券、期貨等交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶和維護(hù)費(fèi)
用、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同
及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)
中支付。
11.5不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金
財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金
合同生效前的相關(guān)費(fèi)用。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入
基金費(fèi)用的項(xiàng)目也不列入基金費(fèi)用。
11.6如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和基金合
同、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，
如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。
第十二條基金份額持有人名冊的保管
12.1基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊，基金份
額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
12.2基金份額持有人名冊由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制
和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名
冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限不少于法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的
最低期限。
12.3若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人
名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第十三條基金有關(guān)文件和檔案的保存
13.1基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金
賬冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的最低期
限，對相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但本協(xié)議另有約定或根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)
機(jī)關(guān)要求披露的除外。其中，基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬
冊、報表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報
表和其他相關(guān)資料。
13.2基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管
人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真
給基金托管人。
13.3基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收
基金的有關(guān)文件。
第十四條基金管理人和基金托管人的更換
14.1基金管理人的更換
14.1.1基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；（2）被基金份額持有人大會解任；（3）依法
解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合
同約定的其他情形。
14.1.2基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：臨時基金管理人應(yīng)向基金托管人、單獨(dú)或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人，征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理
人提名人選由臨時基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名的人選構(gòu)成；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時基金管理人由基金管
理人、基金托管人、單獨(dú)或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有
人提名，中國證監(jiān)會根據(jù)《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時基金管理
人?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨(dú)或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基
金份額持有人均不提名的，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接與責(zé)任劃分：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金
管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交
手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金
管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值?；鸸芾砣?、臨時基金
管理人、新任基金管理人應(yīng)對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費(fèi)
用在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
14.2基金托管人的更換
14.2.1基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；（2）被基金份額持有人大會解任；（3）依法
解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合
同約定的其他情形。
14.2.2基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基
金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金
資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費(fèi)
用在基金財產(chǎn)中列支。
14.3基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
14.4新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新基金托管人或
臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)
繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基
金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收
取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
14.5本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)協(xié)商一致并提前公
告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十五條禁止行為
15.1基金管理人、基金托管人禁止從事的行為，包括但不限于：
15.1.1基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
15.1.2基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
15.1.5基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
15.1.6基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨(dú)立，其高級管理人員和
其他從業(yè)人員相互兼職。
15.1.8基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
15.1.9基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
15.1.10如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
第十六條本協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
16.1本協(xié)議的變更與終止
16.1.1本協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)
議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
16.1.2本協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
16.2基金財產(chǎn)的清算
16.2.1基金財產(chǎn)清算小組
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在
中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師
以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
16.2.2基金財產(chǎn)清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能
及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
16.2.3清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
16.2.4依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣
除基金財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
各類基金份額比例進(jìn)行分配。
16.2.5基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5
個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
16.2.6基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
第十七條違約責(zé)任
17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或者履行本協(xié)議不符合約定
的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
17.2因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有
人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)
生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
（1）不可抗力；
（2）基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)、規(guī)章、市場交易
規(guī)則或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
（3）基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造
成的損失等。
17.3如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（以下簡稱“違約方”）的違約行為給基金財
產(chǎn)或基金份額持有人造成損失，另一方當(dāng)事人（以下簡稱“守約方”）有權(quán)利并且
有義務(wù)代表基金對違約方進(jìn)行追償；如果由于違約方的違約行為導(dǎo)致守約方賠償了
該基金財產(chǎn)或基金份額持有人所遭受的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方
應(yīng)賠償和補(bǔ)償守約方由此發(fā)生的所有合理的成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的損
失。
17.4當(dāng)事人一方違約，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的
措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
17.5違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金
份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
17.6由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)
任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影
響。
17.7本協(xié)議所指損失均為直接損失。
第十八條法律適用和爭議解決
本協(xié)議的效力、解釋、變更、執(zhí)行及爭議的解決等均適用中華人民共和國法律
（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)以及臺灣地區(qū)法律）
并從其解釋，沒有相關(guān)成文規(guī)定的，參照通用的商業(yè)慣例和（或）行業(yè)慣例。
凡因本協(xié)議產(chǎn)生的及與本協(xié)議有關(guān)的爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，均應(yīng)提
交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照申請仲裁時該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，并對雙方當(dāng)事人具有約束力。除非
仲裁裁決另有裁定，仲裁費(fèi)和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第十九條本協(xié)議的效力
19.1基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代
理人簽字或簽章，本協(xié)議當(dāng)事人雙方可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議
草案。本協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的最終文本為正式文本。
19.2本協(xié)議自雙方簽訂之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的
有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
19.3本協(xié)議自生效之日起對雙方具有同等的法律約束力。
19.4本協(xié)議正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人和基金
托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
第二十條本協(xié)議的簽訂
20.1本協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由雙方當(dāng)事人在本協(xié)議上加
蓋公章或合同專用章，并由各自的法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字或簽章，
并注明本托管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。
第二十一條不可抗力
21.1如果本協(xié)議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協(xié)議下的
全部或部分義務(wù)，該方不對此承擔(dān)違約責(zé)任。
21.2聲稱受到不可抗力事件影響的一方應(yīng)盡可能在最短的時間內(nèi)通過書面形
式將不可抗力事件的發(fā)生通知其他當(dāng)事人，并及時向其他當(dāng)事人提供關(guān)于此種不可
抗力事件的適當(dāng)證據(jù)。聲稱不可抗力事件導(dǎo)致其對本協(xié)議的履行在客觀上成為不可
能或不實(shí)際的一方，有責(zé)任盡一切合理的努力消除或減輕此等不可抗力事件的影響。
21.3不可抗力事件發(fā)生時，雙方應(yīng)立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行本協(xié)議。
不可抗力事件或其影響終止或消除后，雙方須立即恢復(fù)履行各自在本協(xié)議項(xiàng)下的各
項(xiàng)義務(wù)。
21.4本條所述的不可抗力事件是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情
況。
第二十二條可分割性
22.1如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實(shí)施，本協(xié)議的其
他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，雙方將積極協(xié)商以達(dá)成有效的約定，且該有效約
定應(yīng)盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應(yīng)的精神和宗旨。
第二十三條通知與送達(dá)
23.1除本協(xié)議另有約定外，本協(xié)議項(xiàng)下的通知、要求、訴訟（仲裁）的法律文
書或其他通信可交付或發(fā)送至本協(xié)議首部所約定的地址或聯(lián)系方式。
23.2就本協(xié)議項(xiàng)下基金托管人給予基金管理人的任何通知、要求或其他通信，
其中電傳、電話、傳真、電子郵件等到達(dá)基金管理人的特定系統(tǒng)時視為已送達(dá)基金
管理人；郵政信函于基金管理人簽收日即視為已送達(dá)基金管理人；若派人專程送達(dá)，
則基金管理人簽收日視為送達(dá)，基金管理人拒收的，送達(dá)人可采取拍照、錄像方式
記錄送達(dá)過程，并將文書留置，亦視為送達(dá)。
23.3司法機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)構(gòu)亦可按本款約定的地址、聯(lián)系方式向基金管理人發(fā)送
相關(guān)（法律）文書，無人簽收或基金管理人拒收的，則（法律）文書退回之日視為
送達(dá)之日；若直接送達(dá)時基金管理人拒收的，送達(dá)人可采取拍照、錄像方式記錄送
達(dá)過程，并將（法律）文書留置，亦視為送達(dá)?；鸸芾砣颂峁╁e誤聯(lián)系方式或未
及時告知變更后聯(lián)系方式的，導(dǎo)致（法律）文書未能送達(dá)或退回的，則（法律）文
書退回之日視為送達(dá)之日。
23.4如果基金管理人提供的上述聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應(yīng)在變更后三日內(nèi)書
面通知基金托管人；在本協(xié)議項(xiàng)下債務(wù)進(jìn)入訴訟或仲裁階段后，則須以書面方式告
知審理機(jī)關(guān)。否則按原聯(lián)系方式發(fā)出的通知或其他文書，即使變更方?jīng)]有收到，仍
視為送達(dá)。
第二十四條其他約定事項(xiàng)
無
如本條約定與其他條款約定沖突的，應(yīng)以本條約定為準(zhǔn)。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《睿遠(yuǎn)港股通核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議》的簽署頁）
基金管理人：睿遠(yuǎn)基金管理有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人
（或授權(quán)代理人）：
簽署日期：
基金托管人：中信銀行股份有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人
（或授權(quán)代理人）：
簽署日期：
簽訂地：
睿遠(yuǎn)港股通核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf