睿遠(yuǎn)港股通核心價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議
睿遠(yuǎn)港股通核心價(jià)值混合型證券投資
基金托管協(xié)議
基金管理人：睿遠(yuǎn)基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
目錄
第一條本協(xié)議當(dāng)事人-------------------------------------------------3
第二條本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則-------------------------------------4
第三條基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查-----------------------4
第四條基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查----------------------------13
第五條基金財(cái)產(chǎn)保管------------------------------------------------14
第六條指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行--------------------------------------16
第七條交易及清算交收安排------------------------------------------20
第八條基金凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算--------------------------------------22
第九條基金收益分配------------------------------------------------29
第十條信息披露----------------------------------------------------31
第十一條基金費(fèi)用--------------------------------------------------32
第十二條基金份額持有人名冊(cè)的保管----------------------------------34
第十三條基金有關(guān)文件和檔案的保存----------------------------------35
第十四條基金管理人和基金托管人的更換------------------------------35
第十五條禁止行為--------------------------------------------------38
第十六條本協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算------------------------39
第十七條違約責(zé)任--------------------------------------------------40
第十八條法律適用和爭(zhēng)議解決----------------------------------------41
第十九條本協(xié)議的效力----------------------------------------------42
第二十條本協(xié)議的簽訂----------------------------------------------42
第二十一條不可抗力------------------------------------------------42
第二十二條可分割性------------------------------------------------43
第二十三條通知與送達(dá)----------------------------------------------43
第二十四條其他約定事項(xiàng)--------------------------------------------43
睿遠(yuǎn)港股通核心價(jià)值混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：睿遠(yuǎn)基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)臨潼路170號(hào)608室
辦公地址：上海市芳甸路1155號(hào)浦東嘉里城辦公樓42-43層
法定代表人：饒剛
設(shè)立日期：2018年10月29日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2018】1682號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：壹億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：400-920-1000
基金托管人：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時(shí)間：1987年4月20日
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)辦函[1987]14號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：4893479.6573萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
鑒于：
1．睿遠(yuǎn)基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)
任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
2.中信銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按
照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
3.睿遠(yuǎn)基金管理有限公司擬擔(dān)任睿遠(yuǎn)港股通核心價(jià)值混合型證券投資基金的
基金管理人，中信銀行股份有限公司擬擔(dān)任睿遠(yuǎn)港股通核心價(jià)值混合型證券投資基
金的基金托管人；
為明確雙方在基金托管中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基
金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，雙方本著平等自愿、誠(chéng)
實(shí)守信的原則特簽訂本協(xié)議。
除非另有約定，《睿遠(yuǎn)港股通核心價(jià)值混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相
同的含義；若有抵觸，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排按照基金合同和招募
說(shuō)明書(shū)的規(guī)定執(zhí)行。
第一條本協(xié)議當(dāng)事人
1.1基金管理人：
名稱(chēng)：睿遠(yuǎn)基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)臨潼路170號(hào)608室
辦公地址：上海市芳甸路1155號(hào)浦東嘉里城辦公樓42-43層
法定代表人：饒剛
設(shè)立日期：2018年10月29日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2018】1682號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：壹億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
1.2基金托管人：
名稱(chēng)：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時(shí)間：1987年4月20日
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)辦函[1987]14號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：4893479.6573萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
第二條本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
2.1本協(xié)議的依據(jù)
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基
金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開(kāi)募集
證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放
式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《證
券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定。
2.2本協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投
資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及
職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2.3本協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人
合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第三條基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
3.1基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
3.1.1基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)下述基金投
資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他依
法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券
（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（包括超
短期融資券）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他債券類(lèi)金融工具）、資產(chǎn)
支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款
等）、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可參與融資業(yè)務(wù)。在法律法規(guī)允許的情況下，本基金履行適當(dāng)程序后可
參與融券業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中，投
資于港股通標(biāo)的股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期
貨合約和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收
申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
3.1.2基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對(duì)下述基金投融
資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金股票資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，其中，投資于港股通
標(biāo)的股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨合約和國(guó)債期貨合約需繳納的
交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的
A+H股合計(jì)計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10%；本基金管理人管
理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金）持有一家
上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理
人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的30%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種以及中
國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)
告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，在任何交易日日終，持有的融資買(mǎi)入股票與其
他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（12）本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨、國(guó)債期貨合約價(jià)值與有
價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押
式回購(gòu)）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)本基金
持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)
值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）
的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金
合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3.1.3基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對(duì)下述基金投資
禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3.1.4基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投
資限制進(jìn)行監(jiān)督：
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從
事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公
平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事
通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互
提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其
更新，以雙方約定的方式提交，并確保所提供名單的真實(shí)性、完整性、全面性。名
單變更后一方應(yīng)及時(shí)發(fā)送另一方，另一方于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的
變更。名單變更時(shí)間以變更方收到對(duì)方回函確認(rèn)的時(shí)間為準(zhǔn)。如果基金托管人在運(yùn)
作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，
由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)損失和責(zé)任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的交易時(shí)，
基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，若基金
托管人采取必要措施后仍無(wú)法阻止該交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告，由此造成的損失和責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的違規(guī)交易，
基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失和責(zé)任。
3.1.5基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對(duì)基金管理人參
與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督：
基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易,應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則評(píng)估交易對(duì)手資
信風(fēng)險(xiǎn)，并自主選擇交易對(duì)手。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間市場(chǎng)的丙類(lèi)會(huì)
員進(jìn)行債券交易的，可以通過(guò)郵件、電話等雙方認(rèn)可的方式提醒基金管理人，基金
管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提供可行性說(shuō)明?；鸸芾砣藨?yīng)確保可行性說(shuō)明內(nèi)容真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋瞬粚?duì)基金管理人提供的可行性說(shuō)明進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查?；?
金管理人同意，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管
人不承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)交易時(shí)，以DVP(券款對(duì)付)的交
易結(jié)算方式進(jìn)行交易。
3.1.6基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督：
（1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法
規(guī)、監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
處置預(yù)案，并書(shū)面提供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件對(duì)基金管理人投資
中期票據(jù)的額度和比例進(jìn)行監(jiān)督。
（2）如未來(lái)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)發(fā)布的法律法規(guī)對(duì)證券投資基金投資中期票據(jù)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
（3）基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時(shí)的法律法規(guī)
遵守情況，有關(guān)制度、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的完善情況，有關(guān)額度、比
例限制的執(zhí)行情況?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)違反法律法規(guī)的規(guī)定和
基金合同以及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正。基金管
理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人應(yīng)按本協(xié)議要求向基
金托管人及時(shí)發(fā)出回函，并及時(shí)改正?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時(shí)對(duì)所通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人
應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由此造成的損失和責(zé)任。
3.1.7基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人
選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督：
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人
應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；?
銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行
簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開(kāi)設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、
資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書(shū)的開(kāi)立、傳遞、保管等
流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)
議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的
各項(xiàng)規(guī)定。
3.1.8基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督：
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。此處的流通受限證
券與上文提及的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，指由相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期
的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未
上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（2）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基
金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比
例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前2個(gè)工作日將上述資料書(shū)面發(fā)至
基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資
料后2個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（3）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法
規(guī)要求的有關(guān)必要書(shū)面信息?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少
于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書(shū)面發(fā)至基金托管人。
（4）基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控
制制度情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上
述資料不符合法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度的，有權(quán)要求基金管理人在
投資流通受限證券前就以上事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整，否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指
令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)
報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。
如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果基金托管人沒(méi)有切實(shí)
履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.1.9基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟
用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的具體規(guī)
則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
3.2基金托管人對(duì)基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的有關(guān)措施：
3.2.1基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
3.2.2基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、基
金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾
正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式向基金托管
人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
3.2.3在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人
應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3.2.4基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反
基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
3.2.5基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.2.6基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)
間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托
管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.2.7基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
3.2.8基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金
托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3.2.9基金托管人對(duì)資金來(lái)源、投資收益不承擔(dān)審核責(zé)任，不保證托管財(cái)產(chǎn)投
資不受損失，不保證最低收益。
3.2.10基金管理人應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)，不參與涉嫌
洗錢(qián)、恐怖融資、擴(kuò)散融資等違法犯罪活動(dòng)；為履行反洗錢(qián)法定義務(wù)之目的，在法
律法規(guī)和監(jiān)管要求下，配合基金托管人客戶身份識(shí)別與盡職調(diào)查，在基金托管人受
到反洗錢(qián)監(jiān)管檢查等必要情形時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整客戶資料，遵守反洗錢(qián)與反
恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。對(duì)具備合理理由懷疑涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資的客戶，基金托
管人將按照中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施。
第四條基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
4.1根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)規(guī)定和基金合同及本協(xié)議約定，基金管理
人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安
全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需
的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值、根據(jù)基金
管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
4.2基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管
理、無(wú)故拒絕執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書(shū)面
形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形
式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未
能在限期內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認(rèn)的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管
理人有權(quán)要求基金托管人賠償基金、基金管理人因此所遭受的損失。
4.3基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀
行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
4.4基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
4.5基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督
權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管
理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五條基金財(cái)產(chǎn)保管
5.1基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
5.1.1基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
5.1.2基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和本
托管協(xié)議約定及基金管理人的正當(dāng)指令外，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何
財(cái)產(chǎn)。
5.1.3基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬
戶等投資所需的其他賬戶。
5.1.4基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理、獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5.1.5基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
5.1.6除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金資產(chǎn)。
5.2募集資金的驗(yàn)資
5.2.1基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)或
在其他銀行開(kāi)立的基金募集專(zhuān)戶，該賬戶由基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立并管理。
5.2.2基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理
人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開(kāi)立的托管專(zhuān)
戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。同時(shí)，基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資
報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。
5.2.3若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理退款事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助與配合。
5.3基金的銀行賬戶的開(kāi)立和管理
5.3.1基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻
制、保管和使用。
5.3.2基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
5.3.3基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
5.4基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
5.4.1基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中登公司”）上海分公司/深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
5.4.2基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于基
金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易
清算，并與基金托管人開(kāi)立的托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不
得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。本基金通過(guò)證券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
5.4.3基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金
業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任
何證券賬戶或證券交易資金賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外
的活動(dòng)。
5.4.4基金證券賬戶與證券交易資金賬戶相關(guān)證明文件的保管由基金托管人負(fù)
責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5.5債券托管賬戶的開(kāi)立和管理
5.5.1基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀
行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名
義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行
間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清
算。
5.5.2基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市
場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，正本由基金管理人保存。
5.6其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定
的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)
助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶。該賬戶按有
關(guān)規(guī)則使用并管理。
5.7基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫(kù)；其中實(shí)物證券也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中登公司上海分
公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。
實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管
人控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基
金托管人承擔(dān)。基金托管人對(duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管
責(zé)任。
5.8與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基
金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管?；?
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上
的正本原件，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾?
人在合同簽署后30個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專(zhuān)人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同送達(dá)基
金托管人處。合同應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門(mén)，保存期限
不少于法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的最低期限。對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基
金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在
合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。
第六條指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
6.1基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)通知（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“授權(quán)通知”），
指定有權(quán)發(fā)送指令的人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“被授權(quán)人”）名單、預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽
章樣本，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托
管人確認(rèn)被授權(quán)人身份的方法。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公章?；鸸芾砣藨?yīng)使
用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)過(guò)的方式向基金托管人發(fā)出
授權(quán)通知，同時(shí)電話通知基金托管人。基金托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日與基金管理
人確認(rèn)?；鸸芾砣嗽谑盏交鹜泄苋说拇_認(rèn)之后，授權(quán)通知生效?；鸸芾砣嗽?
此后3個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。授權(quán)通知正本內(nèi)容應(yīng)與基金
托管人收到的傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及
相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
6.2指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款
項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到
賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。
6.3指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
6.3.1指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真的方式或其
他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)過(guò)的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x
務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人
進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被
授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管理人
發(fā)送的有效指令，基金份額持有人或基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)
責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法
的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出2小時(shí)，作為執(zhí)行指令所必需的時(shí)
間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，基金
托管人不承擔(dān)資金未能及時(shí)到賬所造成的損失。
對(duì)于場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)，基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)證券交易前，基金管理人
通過(guò)基金托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管戶與證券
資金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)。
6.3.2基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)約定僅履行表面一致形式審核職責(zé)，對(duì)指令
的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。如果基金管理人的指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造、
變?cè)旎蛭茨芗皶r(shí)提供授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)
行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三方帶來(lái)的損失，基金托管人由此
遭受的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)相應(yīng)賠償，但基金托管人未按協(xié)議約定盡審核義務(wù)
執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
6.3.3基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的
合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、
完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力
而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
基金托管人由此遭受的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)相應(yīng)賠償。
6.3.4基金托管人應(yīng)指定專(zhuān)人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其
名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送
的指令后，應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行表面形式審查，驗(yàn)證指令的要素是否齊全，傳真指令僅對(duì)
劃款指令的印鑒及被授權(quán)人簽章等通過(guò)肉眼辨識(shí)的方式與預(yù)留印鑒和簽章樣本進(jìn)
行比對(duì)，形式上不存在重大差異的，即視為通過(guò)表面審查?；鸸芾砣顺鼍叩膭澘?
指令中的編號(hào)不屬于指令要素，屬于基金管理人內(nèi)部業(yè)務(wù)信息，基金托管人不對(duì)指
令編號(hào)承擔(dān)任何審核職責(zé)；基金管理人應(yīng)確保其在劃款指令中填寫(xiě)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整，劃款指令編號(hào)不存在重復(fù)。因劃款指令編號(hào)重復(fù)、編號(hào)不連續(xù)、空缺導(dǎo)
致的重復(fù)性扣款，所產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，與基金托管人無(wú)關(guān)。指令復(fù)核
無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。指令若以傳真方式發(fā)出，則正本由基金管理人保
管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真
件為準(zhǔn)。
6.3.5基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資
金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托
管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而
造成損失的責(zé)任。
6.3.6基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場(chǎng)國(guó)債交易通知單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托
管人。
6.4基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
6.4.1基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反相關(guān)法律法規(guī)或基金合同、
指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清
或不全等。
6.4.2基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)視
情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。
6.5基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議或
有關(guān)基金法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，有權(quán)視情況暫緩執(zhí)行或不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人糾正，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)損失和責(zé)任。對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的
指令經(jīng)基金托管人核對(duì)確認(rèn)后方能執(zhí)行。
6.6基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過(guò)錯(cuò)原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人發(fā)送的
符合法律法規(guī)規(guī)定以及基金合同、本協(xié)議約定的指令執(zhí)行，給基金份額持有人或基
金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。
6.7更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少1個(gè)交易日，
使用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)過(guò)的方式向基金托管人發(fā)
出由基金管理人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人，基金
托管人收到變更通知當(dāng)日與基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知，自基金管理人收
到基金托管人確認(rèn)時(shí)開(kāi)始生效?；鸸芾砣嗽诖撕?個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通
知的正本送交基金托管人。被授權(quán)人變更通知的正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一
致的，以基金托管人收到的傳真件為準(zhǔn)。在被授權(quán)人變更通知生效之前，基金托管
人所接收的原被授權(quán)人所簽發(fā)的劃款指令及其它文件仍然完全有效?；鸸芾砣烁?
換被授權(quán)人通知生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員
超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
第七條交易及清算交收安排
7.1選擇代理證券/期貨買(mǎi)賣(mài)的證券/期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
7.1.1基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂
證券經(jīng)紀(jì)合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)就本基金參與證券交易的
具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與場(chǎng)內(nèi)證券買(mǎi)賣(mài)中各類(lèi)證券交易、證
券交收及相關(guān)資金交收過(guò)程中的職責(zé)和義務(wù)。
7.1.2基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂
期貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確
規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
7.2清算與交割
7.2.1基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本
基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其它證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。
7.2.2證券交易所證券資金結(jié)算
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該
等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本托管協(xié)議約定內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對(duì)各類(lèi)交易品種制定的結(jié)
算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金
結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任；
若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。
7.2.3場(chǎng)外交易資金結(jié)算
場(chǎng)外資金對(duì)外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的有
效資金劃撥指令和相關(guān)投資合同（如有）進(jìn)行資金劃撥；場(chǎng)外投資本金及收益的劃
回，由基金管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回基金托管專(zhuān)戶事宜。
7.3資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)
7.3.1基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露各類(lèi)基金
份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全
一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真
實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由責(zé)任方承擔(dān)。
7.3.2對(duì)基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。
對(duì)基金證券賬目，由相關(guān)各方每日進(jìn)行對(duì)賬。對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末由相關(guān)各方
進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。對(duì)交易記錄，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次。
7.4申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及基金管理人、基金
托管人的責(zé)任
7.4.1基金管理人和基金托管人在基金的申購(gòu)贖回、轉(zhuǎn)換中的責(zé)任
基金投資人可通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購(gòu)和
贖回申請(qǐng)，基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)。基金托管人負(fù)責(zé)接收并確認(rèn)資金的到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令
劃付贖回款項(xiàng)。
7.4.2基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)于每個(gè)開(kāi)放日15：
00之前將本基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳
遞的數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系
統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。
7.4.3基金的資金清算
基金托管專(zhuān)戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日按照托管專(zhuān)戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管專(zhuān)戶凈應(yīng)收額或
凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)在T＋2日15:00之前查收資金是否
到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)劃付。如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，
基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令在T+2日中午12:00前進(jìn)行劃付，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)
劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付。因基金托管專(zhuān)戶沒(méi)有足夠的
資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
第八條基金凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
8.1基金凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
8.1.1基金凈值包括基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值?；?
資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)
估值日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
8.1.2基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合基金合同、《證券投資基金會(huì)
計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定?；饍糁敌畔⒂苫鸸芾砣素?fù)責(zé)
計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金凈
值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙
方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤的，
應(yīng)當(dāng)提示基金管理人立即糾正，并采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大?；鹜泄苋?
發(fā)現(xiàn)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者估值出現(xiàn)重大偏離的，應(yīng)當(dāng)提示基金管理
人依法履行披露和報(bào)告義務(wù)。基金管理人在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)
站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額凈值和各類(lèi)基金份額
累計(jì)凈值，并在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的各類(lèi)基金份額凈值和各類(lèi)基金份額累計(jì)凈值。
8.1.3根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金凈值，基金托管人復(fù)核、審
查基金管理人計(jì)算的基金凈值。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本
基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的
意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人對(duì)未達(dá)成
一致意見(jiàn)的基金凈值計(jì)算結(jié)果不承擔(dān)任何責(zé)任。
8.2基金資產(chǎn)估值方法
8.2.1估值對(duì)象
基金所擁有的股票、股指期貨合約、國(guó)債期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)
收款項(xiàng)、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
8.2.2估值方法
（1）已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或
證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）
估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格
的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)。
3）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收
款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估
值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮?
止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
4）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)
股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易
的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
3）流通受限的股票，指在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于
非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得
的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受
限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在當(dāng)前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
（3）對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，基金管理人在與托管
人協(xié)商一致后，采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券
投資品種的公允價(jià)值。
（4）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
（5）存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息
收入。
（6）同業(yè)存單的估值方法
投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價(jià)估值；選定的第三方
估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，按成本估值。
（7）股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如法律法規(guī)
今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（8）國(guó)債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值。估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如法律法規(guī)
今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（9）匯率
本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及主要貨幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值
日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)；涉及到其它幣種與人
民幣之間的匯率，參照數(shù)據(jù)服務(wù)商提供的當(dāng)日各種貨幣兌美元折算率采用套算的方
法進(jìn)行折算。
（10）稅收
對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，
本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)
際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)
行相應(yīng)的估值調(diào)整。
（11）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、
自律規(guī)則的規(guī)定。
（12）本基金參與融資業(yè)務(wù)，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估
值。
（13）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（14）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管
理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
8.3估值差錯(cuò)處理
8.3.1基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)
估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤。
8.3.2估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)
任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)
計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
8.3.3估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)
調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于
估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤
責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義
務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)
誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并
且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估
值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全
部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠
償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要
求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給
受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和
超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
8.3.4估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原
因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登
記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
8.3.5基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理
人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠
償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按
以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如
經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，
由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此給
基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，
就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)程度各
自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算
和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管
理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理
人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），進(jìn)
而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金
管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另
有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和基金
托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
8.4基金賬冊(cè)的建立
8.4.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同
一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)
相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)
會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
8.4.2經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須
及時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人
的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
8.5基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
8.5.1基金財(cái)務(wù)報(bào)告由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
8.5.2基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，
將年度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金
年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)
告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?！痘鸷?
同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度
報(bào)告。
8.5.3《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資
料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。除此之外，基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。
8.5.4基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)告編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基
金托管人應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的復(fù)核；在收到報(bào)
告之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成基金中期報(bào)告的復(fù)核；在收到報(bào)告之日起30個(gè)工作日
內(nèi)完成基金年度報(bào)告的復(fù)核。基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的數(shù)據(jù)、信息存
在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)
規(guī)定為準(zhǔn)。
8.5.5基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完
畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書(shū)或進(jìn)行電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)
文件審核時(shí)提示。
8.6暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
8.7特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化、市場(chǎng)規(guī)則變更或不可抗力原因，或由于證券、期
貨交易所或登記結(jié)算公司及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺漏等非基金
管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合
理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要
的措施消除或減輕由此造成的影響。
第九條基金收益分配
9.1基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
9.2基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
9.3基金收益分配原則
9.3.1在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可對(duì)本基金進(jìn)行基金分
紅，具體分配方案以公告為準(zhǔn)；若基金合同生效不滿3個(gè)月，本基金可不進(jìn)行收益
分配；
9.3.2本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
9.3.3基金收益分配后各類(lèi)基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類(lèi)基金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值；
9.3.4同一類(lèi)別每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金A類(lèi)基金份額不收
取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可供分配利
潤(rùn)將有所不同；
9.3.5法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的
前提下，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)
行調(diào)整，并履行適當(dāng)程序。
9.4收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分
配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
9.5收益分配的時(shí)間和程序
9.5.1本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
9.5.2在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金
紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅
資金的劃付。基金托管人負(fù)責(zé)核對(duì)收益分配方案的總金額與劃款指令金額一致，不
對(duì)每個(gè)投資者的明細(xì)分配金額進(jìn)行復(fù)核。
9.5.3法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十條信息披露
10.1保密義務(wù)
除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、
基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和
基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義
務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其
公開(kāi)披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基
金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
10.2.1基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼
此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
10.2.2本基金信息披露的文件主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托
管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信
息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告
和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、清算報(bào)告、基金份額持有人大會(huì)決議、
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
10.2.3基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售
的三日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和基金合同提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、
基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)
定網(wǎng)站上。
10.2.4基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公
開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或者電子確認(rèn)。
10.2.5基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
10.2.6基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息
通過(guò)基金管理人網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公
開(kāi)披露的信息，基金托管人將通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介公開(kāi)披露。
10.2.7依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)
法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后可
在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
10.3暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
10.4基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定于每個(gè)上半年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)在基金中
期報(bào)告及年度報(bào)告中分別出具基金托管人報(bào)告，并提交給基金管理人。
第十一條基金費(fèi)用
11.1基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金
托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不
可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
投資顧問(wèn)費(fèi)由基金管理人與港股投資顧問(wèn)協(xié)商確定，并由基金管理人向港股投
資顧問(wèn)支付，不在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
11.2基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金
托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使
無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
11.3 C類(lèi)份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日
C類(lèi)基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支
付日支付。
11.4基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、基金合同生效后與基金相
關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基
金的證券、期貨等交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開(kāi)戶和維護(hù)費(fèi)
用、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同
及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)
中支付。
11.5不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金
財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；?
合同生效前的相關(guān)費(fèi)用。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入
基金費(fèi)用的項(xiàng)目也不列入基金費(fèi)用。
11.6如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和基金合
同、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書(shū)面解釋?zhuān)?
如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無(wú)正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。
第十二條基金份額持有人名冊(cè)的保管
12.1基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，基金份
額持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
12.2基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制
和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名
冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限不少于法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的
最低期限。
12.3若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人
名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第十三條基金有關(guān)文件和檔案的保存
13.1基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金
賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的最低期
限，對(duì)相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但本協(xié)議另有約定或根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)
機(jī)關(guān)要求披露的除外。其中，基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬
冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)
表和其他相關(guān)資料。
13.2基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管
人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真
給基金托管人。
13.3基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收
基金的有關(guān)文件。
第十四條基金管理人和基金托管人的更換
14.1基金管理人的更換
14.1.1基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；（3）依法
解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合
同約定的其他情形。
14.1.2基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：臨時(shí)基金管理人應(yīng)向基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人，征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理
人提名人選由臨時(shí)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名的人選構(gòu)成；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時(shí)基金管理人由基金管
理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有
人提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時(shí)基金管理
人?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基
金份額持有人均不提名的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接與責(zé)任劃分：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金
管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交
手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金
管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。基金管理人、臨時(shí)基金
管理人、新任基金管理人應(yīng)對(duì)各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)
用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。
14.2基金托管人的更換
14.2.1基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；（3）依法
解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合
同約定的其他情形。
14.2.2基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基
金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對(duì)基金
資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)
用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
14.3基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
14.4新基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新基金托管人或
臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)
繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基
金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收
取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
14.5本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)協(xié)商一致并提前公
告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
第十五條禁止行為
15.1基金管理人、基金托管人禁止從事的行為，包括但不限于：
15.1.1基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
15.1.2基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
15.1.5基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
15.1.6基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和
其他從業(yè)人員相互兼職。
15.1.8基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
15.1.9基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
15.1.10如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
第十六條本協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
16.1本協(xié)議的變更與終止
16.1.1本協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)
議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
16.1.2本協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
16.2基金財(cái)產(chǎn)的清算
16.2.1基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師
以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
16.2.2基金財(cái)產(chǎn)清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能
及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
16.2.3清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
16.2.4依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣
除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
各類(lèi)基金份額比例進(jìn)行分配。
16.2.5基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5
個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
16.2.6基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
第十七條違約責(zé)任
17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或者履行本協(xié)議不符合約定
的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
17.2因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有
人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)
生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
（1）不可抗力；
（2）基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、規(guī)章、市場(chǎng)交易
規(guī)則或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
（3）基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造
成的損失等。
17.3如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“違約方”）的違約行為給基金財(cái)
產(chǎn)或基金份額持有人造成損失，另一方當(dāng)事人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“守約方”）有權(quán)利并且
有義務(wù)代表基金對(duì)違約方進(jìn)行追償；如果由于違約方的違約行為導(dǎo)致守約方賠償了
該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人所遭受的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方
應(yīng)賠償和補(bǔ)償守約方由此發(fā)生的所有合理的成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的損
失。
17.4當(dāng)事人一方違約，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的
措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
17.5違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金
份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
17.6由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)
任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影
響。
17.7本協(xié)議所指損失均為直接損失。
第十八條法律適用和爭(zhēng)議解決
本協(xié)議的效力、解釋、變更、執(zhí)行及爭(zhēng)議的解決等均適用中華人民共和國(guó)法律
（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)以及臺(tái)灣地區(qū)法律）
并從其解釋?zhuān)瑳](méi)有相關(guān)成文規(guī)定的，參照通用的商業(yè)慣例和（或）行業(yè)慣例。
凡因本協(xié)議產(chǎn)生的及與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，均應(yīng)提
交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，并對(duì)雙方當(dāng)事人具有約束力。除非
仲裁裁決另有裁定，仲裁費(fèi)和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第十九條本協(xié)議的效力
19.1基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人加蓋公章或合同專(zhuān)用章以及雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代
理人簽字或簽章，本協(xié)議當(dāng)事人雙方可能不時(shí)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議
草案。本協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的最終文本為正式文本。
19.2本協(xié)議自雙方簽訂之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的
有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
19.3本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方具有同等的法律約束力。
19.4本協(xié)議正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人和基金
托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
第二十條本協(xié)議的簽訂
20.1本協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由雙方當(dāng)事人在本協(xié)議上加
蓋公章或合同專(zhuān)用章，并由各自的法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字或簽章，
并注明本托管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。
第二十一條不可抗力
21.1如果本協(xié)議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協(xié)議下的
全部或部分義務(wù)，該方不對(duì)此承擔(dān)違約責(zé)任。
21.2聲稱(chēng)受到不可抗力事件影響的一方應(yīng)盡可能在最短的時(shí)間內(nèi)通過(guò)書(shū)面形
式將不可抗力事件的發(fā)生通知其他當(dāng)事人，并及時(shí)向其他當(dāng)事人提供關(guān)于此種不可
抗力事件的適當(dāng)證據(jù)。聲稱(chēng)不可抗力事件導(dǎo)致其對(duì)本協(xié)議的履行在客觀上成為不可
能或不實(shí)際的一方，有責(zé)任盡一切合理的努力消除或減輕此等不可抗力事件的影響。
21.3不可抗力事件發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)立即通過(guò)友好協(xié)商決定如何執(zhí)行本協(xié)議。
不可抗力事件或其影響終止或消除后，雙方須立即恢復(fù)履行各自在本協(xié)議項(xiàng)下的各
項(xiàng)義務(wù)。
21.4本條所述的不可抗力事件是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情
況。
第二十二條可分割性
22.1如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無(wú)效或無(wú)法實(shí)施，本協(xié)議的其
他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，雙方將積極協(xié)商以達(dá)成有效的約定，且該有效約
定應(yīng)盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應(yīng)的精神和宗旨。
第二十三條通知與送達(dá)
23.1除本協(xié)議另有約定外，本協(xié)議項(xiàng)下的通知、要求、訴訟（仲裁）的法律文
書(shū)或其他通信可交付或發(fā)送至本協(xié)議首部所約定的地址或聯(lián)系方式。
23.2就本協(xié)議項(xiàng)下基金托管人給予基金管理人的任何通知、要求或其他通信，
其中電傳、電話、傳真、電子郵件等到達(dá)基金管理人的特定系統(tǒng)時(shí)視為已送達(dá)基金
管理人；郵政信函于基金管理人簽收日即視為已送達(dá)基金管理人；若派人專(zhuān)程送達(dá)，
則基金管理人簽收日視為送達(dá)，基金管理人拒收的，送達(dá)人可采取拍照、錄像方式
記錄送達(dá)過(guò)程，并將文書(shū)留置，亦視為送達(dá)。
23.3司法機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)構(gòu)亦可按本款約定的地址、聯(lián)系方式向基金管理人發(fā)送
相關(guān)（法律）文書(shū)，無(wú)人簽收或基金管理人拒收的，則（法律）文書(shū)退回之日視為
送達(dá)之日；若直接送達(dá)時(shí)基金管理人拒收的，送達(dá)人可采取拍照、錄像方式記錄送
達(dá)過(guò)程，并將（法律）文書(shū)留置，亦視為送達(dá)?；鸸芾砣颂峁╁e(cuò)誤聯(lián)系方式或未
及時(shí)告知變更后聯(lián)系方式的，導(dǎo)致（法律）文書(shū)未能送達(dá)或退回的，則（法律）文
書(shū)退回之日視為送達(dá)之日。
23.4如果基金管理人提供的上述聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應(yīng)在變更后三日內(nèi)書(shū)
面通知基金托管人；在本協(xié)議項(xiàng)下債務(wù)進(jìn)入訴訟或仲裁階段后，則須以書(shū)面方式告
知審理機(jī)關(guān)。否則按原聯(lián)系方式發(fā)出的通知或其他文書(shū)，即使變更方?jīng)]有收到，仍
視為送達(dá)。
第二十四條其他約定事項(xiàng)
無(wú)
如本條約定與其他條款約定沖突的，應(yīng)以本條約定為準(zhǔn)。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《睿遠(yuǎn)港股通核心價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議》的簽署頁(yè)）
基金管理人：睿遠(yuǎn)基金管理有限公司（公章或合同專(zhuān)用章）
法定代表人
（或授權(quán)代理人）：
簽署日期：
基金托管人：中信銀行股份有限公司（公章或合同專(zhuān)用章）
法定代表人
（或授權(quán)代理人）：
簽署日期：
簽訂地：
睿遠(yuǎn)港股通核心價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf