華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下證券投資基金增加Y類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
為更好地滿足個人投資者的養(yǎng)老理財需求，華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱
“本公司”或“基金管理人”）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》、《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)
定》（以下簡稱“《個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》”）和旗下4只證券投資基金（以下簡
稱“基金”）基金合同的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與各基金托管人協(xié)商一致，并報中國證監(jiān)會備案，
決定自2024年12月13日起對本公司管理的旗下4只基金增加Y類基金份額，并對基金合同和
托管協(xié)議作相應(yīng)修改。
現(xiàn)將具體事宜告知如下：
一、增加Y類基金份額的基金名單
序號 基金全稱
1 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
2 華泰柏瑞中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
3 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
4 華泰柏瑞中證紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
二、新增Y類基金份額的基本情況
1、基金份額類別
自2024年12月13日起，上述基金新增Y類基金份額。Y類基金份額僅面向個人養(yǎng)老金資
金賬戶銷售。Y類基金份額是根據(jù)《個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針對個人養(yǎng)老金投資基
金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨份額類別，Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項還應(yīng)同時遵守
關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
上述基金各類基金份額分別設(shè)置對應(yīng)的基金代碼，分別計算基金份額凈值和基金份額
累計凈值并單獨公告。在上述基金增加了Y類基金份額后，原有基金份額的申購贖回業(yè)務(wù)
規(guī)則以及費率結(jié)構(gòu)均保持不變。上述基金Y類基金份額相對應(yīng)的基金代碼及基金簡稱如
下：
序號 基金代碼 基金簡稱
1 022948 華泰柏瑞滬深300ETF聯(lián)接Y
2 022947 華泰柏瑞中證A500ETF聯(lián)接Y
3 022950 科創(chuàng)板ETF聯(lián)接Y
4 022951 華泰柏瑞中證紅利低波ETF聯(lián)接Y
投資者申購上述基金時可以自主選擇與上述基金各類基金份額相對應(yīng)的基金代碼進行
申購。
2、費率結(jié)構(gòu)
（1）上述基金Y類基金份額申購費率
申購金額（M，含申購費，元） 申購費率
M＜50 萬元 0.60%
50 萬元≤M＜100 萬元 0.30%
M≥100 萬元 1,000 元/筆
在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購Y類基金份額，申購費適用單筆
申購金額所對應(yīng)的費率。上述基金Y類基金份額的申購費用由申購Y類基金份額的投資人承
擔(dān)，主要用于上述基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
上述基金 Y 類基金份額的銷售機構(gòu)可以豁免該類基金份額的申購費用，也可針對該
類基金份額實施費率優(yōu)惠，具體以實際收取為準(zhǔn)。
（2）贖回費率
持有期限（Y） 贖回費率
Y<7日 1.50%
Y≥7日 0
上述基金Y類基金份額的贖回費用由贖回Y類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金
份額持有人贖回基金份額時收取。對于Y類基金份額持有人收取的贖回費將全額計入基金
財產(chǎn)。
（3）Y類基金份額的銷售服務(wù)費
上述基金Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費。
（4）Y類基金份額的管理費、托管費
上述基金Y類基金份額的管理費、托管費分別按照各自對應(yīng)的年費率計提，具體如下
表：
年費率 Y 類基金份額
管理費 0.15%
托管費 0.05%
未來，如基金管理人對上述基金Y類基金份額管理費率和托管費率適用的費率折扣進
行調(diào)整的，將另行發(fā)布公告。 3
3、收益分配方式
上述基金Y類基金份額的收益分配方式為紅利再投資。
4、上述基金Y類基金份額首筆申購當(dāng)日的申購價格參考上述基金當(dāng)日A類基金份額的
基金份額凈值。
三、Y類基金份額申購贖回業(yè)務(wù)辦理
基金管理人可對Y類基金份額豁免申購限制和申購費等銷售費用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計
入基金資產(chǎn)的費用除外）。上述基金Y類基金份額具體開放申購和贖回業(yè)務(wù)的情況將另行公
告，請以本公司屆時相關(guān)公告為準(zhǔn)。
四、基金合同和托管協(xié)議的修訂內(nèi)容
為確保增加Y類份額符合法律、法規(guī)的規(guī)定，本公司就上述基金的基金合同和托管協(xié)
議的相關(guān)內(nèi)容進行了修訂。本次修訂對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，也不涉及
基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化，無需召開基金份額持有人大會。本公司已就
修訂內(nèi)容與各基金托管人協(xié)商一致，并已報中國證監(jiān)會備案。以華泰柏瑞滬深300交易型開
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金為例，基金合同和托管協(xié)議的具體修訂詳見附件對照表。
本公司將于公告當(dāng)日，將修改后的上述基金基金合同和托管協(xié)議登載于公司網(wǎng)站，并
在根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定更新的上述基金的招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要中對上述內(nèi)容進行相應(yīng)修改。
投資者可通過本基金管理人的網(wǎng)站：www.huatai-pb.com或客戶服務(wù)電話：
400-888-0001、（021）38784638了解詳情。
本公告僅對上述基金增加Y類基金份額的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解上述基金
的詳細情況，請仔細閱讀基金合同、招募說明書（更新）、基金產(chǎn)品資料概要（更新）及
相關(guān)法律文件。
風(fēng)險提示：
除另有規(guī)定外，Y 類基金份額購買等款項來自個人養(yǎng)老金資金賬戶，基金份額贖回等
款項轉(zhuǎn)入個人養(yǎng)老金資金賬戶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，投資人未達到領(lǐng)取
基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)定的其他領(lǐng)取條件時不可領(lǐng)取個人養(yǎng)老金。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對
基金表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但
不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險承4
受能力和基金的風(fēng)險等級進行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金
投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致
的投資風(fēng)險，由投資人自行承擔(dān)。投資者在投資基金前應(yīng)認真閱讀基金合同、招募說明書
（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認識基金的風(fēng)險收益特征，
在了解基金情況及聽取銷售機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投資期
限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
華泰柏瑞基金管理有限公司
二〇二四年十二月十二日
5
華泰柏瑞滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金的修訂對照表
華泰柏瑞滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
修改前 修改后
第一部分 前言和釋義
前言
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基
金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范華泰柏
瑞滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）
運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華
人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基
金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以
下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管
理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱
《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投
資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流
動性風(fēng)險規(guī)定》”）、證券投資基金信息披露內(nèi)
容與格式準(zhǔn)則第 6 號《基金合同的內(nèi)容與格
式》、《交易型開放式指數(shù)證券投資基金（ETF）
聯(lián)接基金審核指引》（以下簡稱《審核指引》）、
《公開募集證券投資基金運作指引第 3 號—
—指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指
引》”）及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信
用、充分保護基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合
法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《華泰柏瑞滬
深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基
金合同》”）。
前言
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基
金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范華泰柏
瑞滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）
運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中
華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱
《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦
法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基
金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募
集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)
定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險規(guī)定》”）、證
券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 6
號《基金合同的內(nèi)容與格式》、《交易型開放
式指數(shù)證券投資基金（ETF）聯(lián)接基金審核
指引》（以下簡稱《審核指引》）、《公開募集
證券投資基金運作指引第 3 號——指數(shù)基
金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）、
《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金
業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡稱“《個人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)
定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金
投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基
礎(chǔ)上，特訂立《華泰柏瑞滬深 300 交易型
開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合
同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。
釋義
基金份額類別 指本基金根據(jù)申購費、銷
售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。在投資者申購基金時收取申購
費用而不計提銷售服務(wù)費的，稱為 A 類基金
份額；在投資者申購基金份額時不收取申購
費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)
費的，稱為 C 類、I 類基金份額
釋義
基金份額類別 本基金將基金份額分
為 A 類、C 類、I 類和 Y 類四類不同的類
別，各基金份額類別代碼不同，基金份額
凈值和基金份額累計凈值或有不同
無 A 類基金份額 指不適用個人養(yǎng)老金6
投資基金業(yè)務(wù)，在投資人申購時收取申購
費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費的基金份額類別，或簡稱“A 類
份額”
C 類基金份額 指不適用個人養(yǎng)老金
投資基金業(yè)務(wù)，從本類別基金資產(chǎn)中計提
銷售服務(wù)費而不收取申購費用的基金份額
類別，或簡稱“C 類份額”
I 類基金份額 指不適用個人養(yǎng)老金投
資基金業(yè)務(wù)，從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費而不收取申購費用的基金份額類
別，或簡稱“I 類份額”
Y 類基金份額 指針對個人養(yǎng)老金投
資基金業(yè)務(wù)單獨設(shè)立的一類基金份額，或
簡稱“Y 類份額”
第二部分 基金的基本情況
九、基金份額類別
本基金根據(jù)申購費、銷售服務(wù)費收取方
式的不同，將基金份額分為不同的類別。在
投資者申購基金份額時收取申購費用而不計
提銷售服務(wù)費的，稱為 A 類基金份額；在投
資者申購基金份額時不收取申購費用，且從
本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為
C 類、I 類基金份額。
本基金 A 類、C 類、I 類基金份額分別
設(shè)置基金代碼。由于基金費用的不同，本基
金 A 類基金份額、C 類基金份額和 I 類基金
份額將分別計算基金份額凈值和基金份額累
計凈值并單獨公告。
投資者可自行選擇申購的基金份額類
別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費率水
平等由基金管理人確定，并在招募說明書或
相關(guān)公告中公告。
根據(jù)基金銷售情況，在符合法律法規(guī)且
不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的
基金份額類別、或者在基金合同規(guī)定的范圍
內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的收費方式、調(diào)整
基金份額分類辦法及規(guī)則等，無需召開基金
份額持有人大會，但調(diào)整前基金管理人需及
時公告。
九、基金份額類別
本基金將基金份額分為 A 類、C 類、
I 類和 Y 類四類不同的類別。不適用個人
養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資人申購時收
取申購費用并不再從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務(wù)費的，稱為 A 類基金份額；不
適用個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費而不收取申購
費用的，稱為 C 類、I 類基金份額。針對
個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)單獨設(shè)立的一類
基金份額，稱為 Y 類基金份額。本基金 A
類、C 類、I 類、Y 類基金份額分別設(shè)置基
金代碼。由于基金費用的不同，本基金 A
類、C 類、I 類、Y 類基金份額將分別計算
基金份額凈值和基金份額累計凈值并單獨
公告。
本基金 Y 類基金份額是根據(jù)《個人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針對個人養(yǎng)老金
投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨份額類別，Y 類
基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事
項還應(yīng)同時遵守關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理
的相關(guān)規(guī)定。Y 類基金份額不收取銷售服
務(wù)費，可以豁免申購限制和申購費等銷售
費用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計入基金資產(chǎn)的除
外），可以對管理費和托管費實施一定的費
率優(yōu)惠。在向投資人充分披露的情況下，
為鼓勵投資人在個人養(yǎng)老金領(lǐng)取期長期領(lǐng)
取，基金管理人可設(shè)置定期分紅、定期支7
付、定額贖回等機制；基金管理人亦可對
運作方式、持有期限、投資策略、估值方
法、申贖轉(zhuǎn)換等方面做出其他安排。具體
請見招募說明書或基金管理人相關(guān)公告。
投資者可自行選擇申購的基金份額類
別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費率
水平等由基金管理人確定，并在招募說明
書或相關(guān)公告中列示。
根據(jù)基金銷售情況，在符合法律法規(guī)
且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況
下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增
加新的基金份額類別、或者在基金合同規(guī)
定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的收費
方式、調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則等，無
需召開基金份額持有人大會，但調(diào)整前基
金管理人需及時公告。
第五部分 基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構(gòu)規(guī)定
的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向基金銷
售機構(gòu)提出申購或贖回的申請。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構(gòu)規(guī)
定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向基
金銷售機構(gòu)提出申購或贖回的申請。Y 類
基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事
項還應(yīng)同時遵守關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理
的相關(guān)規(guī)定。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
5、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律
法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的金額
和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須
在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在指定媒介公告。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
5、基金管理人可針對 Y 類基金份額
豁免申購限制，具體請參見招募說明書或
相關(guān)公告；
6、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法
律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的
金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理
人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
六、申購費用和贖回費用
1、本基金 A 類基金份額的申購費用由基
金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于
本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項
費用。贖回費用由基金贖回人承擔(dān)。
3、本基金 A 類基金份額申購費率最高不
超過 5%，C 類、I 類基金份額不收取申購費。
贖回費率最高不超過 5%。
4、本基金 A 類基金份額的申購費率、A
類/C 類/I 類基金份額贖回費率和收費方式
六、申購費用和贖回費用
1、本基金 A 類和 Y 類基金份額的申購
費用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，
主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登
記等各項費用。贖回費用由基金贖回人承
擔(dān)。
3、本基金 A 類和 Y 類基金份額申購費
率最高不超過 5%，C 類、I 類基金份額不收
取申購費。贖回費率最高不超過 5%。
4、本基金 A 類和 Y 類基金份額的申購
費率、A 類/C 類/I 類/Y 類基金份額贖回費8
由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定
并在招募說明書中列示，其中對持續(xù)持有期
少于 7 日的投資者收取不低于 1.5%的贖回費
并全額計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)
《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費率或收費方
式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方
式實施日前 2 日在指定媒介公告。
率和收費方式由基金管理人根據(jù)《基金合
同》的規(guī)定確定并在招募說明書中列示，其
中對持續(xù)持有期少于 7 日的投資者收取不
低于 1.5%的贖回費并全額計入基金財產(chǎn)。
基金管理人可以針對 Y 類基金份額豁免申
購費等銷售費用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計入基
金資產(chǎn)的費用除外），詳見招募說明書或相
關(guān)公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》
的相關(guān)約定調(diào)整費率或收費方式，基金管
理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日
前 2 日在指定媒介公告。
七、申購份額與贖回金額的計算
2、申購份額、余額的處理方式：
本基金申購份額的計算詳見招募說明
書。本基金 A 類基金份額的申購費率由基金
管理人決定，并在招募說明書中列示?！?
七、申購份額與贖回金額的計算
2、申購份額、余額的處理方式：
本基金申購份額的計算詳見招募說明
書。本基金 A 類和 Y 類基金份額的申購費
率由基金管理人決定，并在招募說明書中
列示。……
九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
（11）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基
金份額持有人利益的某筆申購。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫
?；蚓芙^基金投資者的申購申請的，申購款
項將全額退還投資者。發(fā)生上述（1）到（10）
項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定
媒介刊登暫停申購公告?！?
九、拒絕或暫停申購的情形及處理方
式
（11）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有
基金份額持有人利益的某筆申購；
（12）本基金被監(jiān)管機構(gòu)移出個人養(yǎng)
老金基金名錄的，本基金將暫停接受 Y 類
基金份額的申購申請。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定
暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請的，申
購款項將全額退還投資者。發(fā)生上述（1）
到（10）及（12）項暫停申購情形時，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒介刊登暫停申購公
告?！?
十六、 基金的非交易過戶
……
十六、 基金的非交易過戶
……
本基金 Y 類基金份額的繼承和司法強
制執(zhí)行等事項，應(yīng)當(dāng)通過份額贖回方式辦
理，個人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外。
第七部分 基金份額持有人大會
一、召開事由
2、以下情況可由基金管理人和基金托管
人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大
會：
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)
定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的以外的其
他情形。
一、召開事由
2、以下情況可由基金管理人和基金托
管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有
人大會：
（6）對 Y 類基金份額管理費和托管
費實施費率優(yōu)惠；
（7）除按照法律法規(guī)和《基金合同》
規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的以外
的其他情形。
第十二部分 基金的財產(chǎn)
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托
管人和基金代銷機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金
托管人和基金代銷機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金9
人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒?br/>金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)；基金管理人、基金
托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或其他情形
而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)?；?br/>管理人、基金托管人、基金注冊登記機構(gòu)和
基金代銷機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使
請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)
和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得
被處分。
托管人保管。基金管理人、基金托管人不得
將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)；基金管理人、
基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或其
他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財
產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人、基金注冊登
記機構(gòu)和基金代銷機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承
擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本
基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。
除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分
外，基金財產(chǎn)不得被處分。對于 Y 類基金
份額，非因投資人本身的債務(wù)或者法律法
規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃
或者強制執(zhí)行 Y 類基金份額的基金銷售結(jié)
算資金、基金份額。
第十四部分 基金費用與稅收
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支
付方式
3、C 類、I 類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)
費。
……
本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的
銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將
在基金年度報告中對該項費用的列支情況作
專項說明。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支
付方式
3、C 類、I 類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金 A 類基金份額、Y 類基金份額
不收取銷售服務(wù)費。
……
本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金
的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理
人將在基金年度報告中對該項費用的列支
情況作專項說明。
基金管理人、基金托管人可對本基金
Y 類基金份額的管理費、托管費實施一定
的優(yōu)惠，具體優(yōu)惠詳見招募說明書或相關(guān)
公告。
第十五部分 基金的收益與分配
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利按分紅權(quán)益再投資日的該類別基
金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額（具
體以屆時的基金分紅公告為準(zhǔn)）進行再投資；
若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方
式是現(xiàn)金分紅；
三、基金收益分配原則
2、本基金 A 類、C 類、I 類基金份額
的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利
再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金
紅利按分紅權(quán)益再投資日的該類別基金份
額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額（具體
以屆時的基金分紅公告為準(zhǔn)）進行再投資；
若投資者不選擇，本基金 A 類、C 類、I 類
基金份額默認的收益分配方式是現(xiàn)金分
紅；本基金 Y 類基金份額的收益分配方式
為紅利再投資；
第十七部分 基金的信息披露
五、公開披露的基金信息
（七）臨時報告
五、公開披露的基金信息
（七）臨時報告 10
22、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基
金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生
重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他事項。
22、本基金被移出個人養(yǎng)老金基金名
錄的；
23、基金信息披露義務(wù)人認為可能對
基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)
定的其他事項。
華泰柏瑞滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
修改前 修改后
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共
和國證券投資基金法》（以下簡稱《基
金法》）、《證券投資基金運作管理辦
法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證
券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱
《銷售辦法》）、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信
息披露辦法》）、《證券投資基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號〈托管協(xié)議
的內(nèi)容與格式〉》、《交易型開放式指
數(shù)證券投資基金（ETF）聯(lián)接基金審核指
引》（以下簡稱《審核指引》）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基
金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》
（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）、
《華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》（以
下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和
國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱
《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦
法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱
《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披
露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 7 號〈托管協(xié)議的內(nèi)
容與格式〉》、《交易型開放式指數(shù)證券投資
基金（ETF）聯(lián)接基金審核指引》（以下簡
稱《審核指引》）、《公開募集開放式證券投
資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《公開募集
證券投資基金運作指引第 3 號——指數(shù)基
金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）、
《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金
業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》、《華泰柏瑞滬深 300
交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他
有關(guān)規(guī)定。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利按分紅權(quán)益再投資日的該類別基
金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額（具
體以屆時的基金分紅公告為準(zhǔn)）進行再投資；
若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方
式是現(xiàn)金分紅；
（一）基金收益分配的原則
2、本基金 A 類、C 類、I 類基金份額
的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利
再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金
紅利按分紅權(quán)益再投資日的該類別基金份
額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額（具體
以屆時的基金分紅公告為準(zhǔn)）進行再投資；
若投資者不選擇，本基金 A 類、C 類、I 類
基金份額默認的收益分配方式是現(xiàn)金分
紅；本基金 Y 類基金份額的收益分配方式
為紅利再投資；
十一、基金費用
（三）C 類、I 類基金份額的銷售服務(wù)費
的計提比例和計提方法
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)
費。
……
（三）C 類、I 類基金份額的銷售服務(wù)
費的計提比例和計提方法
本基金 A 類基金份額、Y 類基金份額
不收取銷售服務(wù)費。
……
（七）基金管理費、基金托管費和銷售 （七）基金管理費、基金托管費和銷售11
服務(wù)費率的復(fù)核程序、支付方式和時間?；?br/>金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等
有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的其他費用有權(quán)
拒絕執(zhí)行。
……
服務(wù)費率的復(fù)核程序、支付方式和時間?；?br/>金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》
等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的其他費用有
權(quán)拒絕執(zhí)行。
……
基金管理人、基金托管人可對本基金
Y 類基金份額的管理費、托管費實施一定
的優(yōu)惠，具體優(yōu)惠詳見招募說明書或相關(guān)
公告。
注：基金合同內(nèi)容摘要涉及上述內(nèi)容的一并修改。
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下證券投資基金增加Y類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告.pdf