華泰柏瑞中證韓交所中韓半導體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（I類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
華泰柏瑞中證韓交所中韓半導體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基
金（QDII）（I類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月27日
送出日期：2024年11月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 華泰柏瑞中韓半導體ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII） 基金代碼 019454
下屬基金簡稱 華泰柏瑞中韓半導體ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）I 下屬基金交易代碼 022681
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中國建設銀行股份有限公司
境外投資顧問 - 境外托管人 摩根大通銀行
基金合同生效日 2024年11月26日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 李沐陽 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年11月26日
證券從業(yè)日期 2017年8月21日
其他 基金合同生效之日起三年后的對應日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。 基金合同生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資目標 緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金主要投資于目標ETF、標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）。 為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可投資于境外市場和境內(nèi)市場依法發(fā)行的金融工具，
其中境外市場投資工具包括在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的跟蹤同一標的指數(shù)的公募基金（包括開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金（ETF））；已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、存托憑證（包括全球存托憑證、美國存托憑證等）、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金可以進行境外證券借貸交易及境外正回購交易、逆回購交易。 境內(nèi)市場投資工具包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、金融債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債券、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、貨幣市場工具（包括銀行存款、同業(yè)存單等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金資產(chǎn)中投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
主要投資策略 在正常市場情況下，本基金與業(yè)績比較基準的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 1、資產(chǎn)配置策略；2、目標ETF投資策略；3、成份股、備選成份股投資策略；4、存托憑證投資策略；5、衍生品投資策略；6、債券投資策略；7、資產(chǎn)支持證券投資策略；8、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務投資策略
業(yè)績比較基準 中證韓交所中韓半導體指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風險收益特征 本基金為華泰柏瑞中證韓交所中韓半導體ETF的聯(lián)接基金，主要投資于目標ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與中證韓交所中韓半導體指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的風險與收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 本基金主要通過投資于目標ETF投資于境外證券市場，除了需要承擔與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。
注：詳見《華泰柏瑞中證韓交所中韓半導體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）招募
說明書》第十一部分“基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費 （前收費） - - 本基金I類基金份額不收取申購費
贖回費 N＜7日 1.50% -
N≥7日 0% -
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.5% 基金管理人、銷售機構(gòu)和投資顧問機構(gòu)
托管費 0.1% 基金托管人
銷售服務費 0.10% 銷售機構(gòu)
審計費用 25,000.00元 會計師事務所
信息披露費 80,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 詳見招募說明書的基金費用與稅收章節(jié) 相關(guān)服務機構(gòu)
注：1.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2.審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準。
3.本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收取管理費。本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分
不收取托管費。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的主要風險包括：本基金特有風險；投資組合的風險，主要包括系統(tǒng)性風險、非
系統(tǒng)性風險、流動性風險；管理風險；投資合規(guī)性風險；本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基
金風險評價可能不一致的風險；其他風險等等。其中特有風險主要包括：
1、指數(shù)下跌風險；2、目標ETF的風險；3、標的指數(shù)的風險；4、跟蹤偏離風險；5、跟蹤誤差控制未
達約定目標的風險；6、成份股停牌的風險；7、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險；8、股指期貨的投資風險；
9、股票期權(quán)的投資風險；10、國債期貨的投資風險；11、資產(chǎn)支持證券的投資風險；12、投資于存托憑證
的風險；13、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風險；
14、基金合同自動終止的風險
基金合同生效之日起三年后的對應日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，基金合同自
動終止，無需召開基金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。基
金合同生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值
低于5000萬元情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有
人大會。因此，基金份額持有人將可能面臨基金合同自動終止的風險。
15、海外投資風險
本基金主要通過投資于目標ETF投資于境外證券市場，主要投資于韓國證券市場中具有良好流動性的
金融工具。除了需要承擔與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯
率風險、韓國市場風險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。
16、開放日及開放時間風險
本基金的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所和韓國交易所同時開放交易的工作日。開放日的
開放時間可能受到本基金投資涉及的證券交易所交易時間的影響，具體辦理時間以銷售機構(gòu)公布時間為準。
若本基金投資涉及的證券交易所交易時間變更或發(fā)生其他特殊情況，本基金開放時間可能進行相應的調(diào)整。
請投資人關(guān)注本基金的開放日及開放時間，避免影響申購或贖回安排。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機構(gòu)和仲裁地點詳見基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華泰柏瑞基金官方網(wǎng)站［www.huatai-pb.com］［客服電話：400-888-0001］
《華泰柏瑞中證韓交所中韓半導體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）合同》、
《華泰柏瑞中證韓交所中韓半導體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）托管協(xié)議》、
《華泰柏瑞中證韓交所中韓半導體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）招募說明
書》
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
華泰柏瑞中證韓交所中韓半導體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（I類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf