中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金份額發(fā)售公告
基金管理人：中歐基金管理有限公司
中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金份額發(fā)售公告
基金托管人：中信證券股份有限公司
二零二四年十一月
目錄
重要提示------------------------------------------------------------3
一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況----------------------------7
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定---------------------------------------------10
三、本基金認(rèn)購(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序-------------------------------------13
四、清算與交割-----------------------------------------------------17
五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效-------------------------------------18
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)---------------------------------------18
七、發(fā)售費(fèi)用-------------------------------------------------------20
中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集
已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2024]1597
號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的投資
價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基金
沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的基金管理人為中歐基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），
基金托管人為中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”），登記機(jī)構(gòu)為中歐
基金管理有限公司。
3、本基金為中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金，基金運(yùn)作方式為契約
型、開(kāi)放式。
4、本基金A類基金份額的基金份額代碼為022674，C類基金份額的基金份
額代碼為022675。
5、本基金通過(guò)本公司直銷機(jī)構(gòu)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。
6、本基金的發(fā)售期為自2024年12月9日至2024年12月26日止。
7、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券
投資基金的其他投資人。
8、投資者辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)，其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶單筆最低認(rèn)購(gòu)金
額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同）；直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶的首次最低認(rèn)購(gòu)金額為10,000
元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為10,000元，不設(shè)級(jí)差限制。在不違反前述規(guī)
定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)
構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限
制和處理方法請(qǐng)參看更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)購(gòu)金額的數(shù)量限制，基金管理人必須最
遲在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
9、本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于人民幣2億
元。
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10、投資人欲認(rèn)購(gòu)本基金，須開(kāi)立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資
人不須另行開(kāi)立。
11、本基金的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
12、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)
生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
13、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資人欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀2024年11月22日刊登在本公司網(wǎng)站（www.zofund.com）
和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露的基金
合同、招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。投資人亦可通過(guò)本公司
網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
14、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)
構(gòu)咨詢。未開(kāi)設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資人，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話021-
68609700、400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)）咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。
15、在募集期間，如出現(xiàn)調(diào)整發(fā)售機(jī)構(gòu)的情形，本公司將及時(shí)在基金管理人
網(wǎng)站公示。
16、本公司可綜合各種情況對(duì)本基金的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示：證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，
降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提
供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買(mǎi)基金，既可能按其持有份額分享基金投
資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險(xiǎn)。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證A500指數(shù)，編制方案如下：
（1）樣本空間：
同中證全指指數(shù)的樣本空間。
（2）可投資性篩選：
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過(guò)去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%。
（3）選樣方法：
1）對(duì)于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，剔除中證ESG評(píng)價(jià)結(jié)果
在C及以下的上市公司證券；
2）選取同時(shí)滿足以下條件的證券作為待選樣本：
1、樣本空間內(nèi)總市值排名前1500；
2、屬于滬股通或深股通證券范圍；
3、對(duì)主板證券，在所屬中證三級(jí)行業(yè)內(nèi)自由流通市值占比不低于2%。
3）在待選樣本中，優(yōu)先選取三級(jí)行業(yè)自由流通市值最大或總市值在樣本空
間內(nèi)排名前1%的證券作為指數(shù)樣本。
4）在剩余待選樣本中，從各中證一級(jí)行業(yè)按照自由流通市值選取一定數(shù)量
證券，使樣本數(shù)量達(dá)到500只，且各一級(jí)行業(yè)自由流通市值分布與樣本空間盡
可能一致。
（3）指數(shù)計(jì)算
指數(shù)計(jì)算公式為：報(bào)告期指數(shù)=報(bào)告期樣本的調(diào)整市值/除數(shù)×1000
其中，調(diào)整市值＝∑(證券價(jià)格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子)。調(diào)整股本數(shù)的計(jì)
算方法、除數(shù)修正方法參見(jiàn)計(jì)算與維護(hù)細(xì)則。權(quán)重因子介于0和1之間，以使
單個(gè)樣本權(quán)重不超過(guò)10%，前五大樣本權(quán)重合計(jì)不超過(guò)40%。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
http://www.csindex.com.cn/。
投資人購(gòu)買(mǎi)本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等基金信息披露
文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、
資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過(guò)基金管理人或基
金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)基金。投資人在獲得基金
投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，可能包括：證券市場(chǎng)整體
環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在投資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
等。
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基金資產(chǎn)如投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)
制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)
（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出
比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成
損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情
形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）
等。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資
產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存
在不對(duì)港股進(jìn)行投資的可能。
本基金可投資存托憑證，除與其他投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同
風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，
以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
基金合同生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，本基金將根據(jù)基金合同第十九部分的
約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。因而，本基金存
在著無(wú)法存續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示
其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保
證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人注意基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在作出投資決策
后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面
臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)
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袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的
申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的
特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，股指期貨、國(guó)
債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品投資可能給本基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，
可能存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)特有風(fēng)
險(xiǎn)。
本基金可投資于科創(chuàng)板，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交
易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大
的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等。
一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況
（一）基金名稱
中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
（二）基金簡(jiǎn)稱及代碼
本基金A類基金份額的簡(jiǎn)稱為“中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)A”，代碼：022674
本基金C類基金份額的簡(jiǎn)稱為“中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)C”，代碼：022675
（三）基金類型
股票型證券投資基金
（四）基金的運(yùn)作方式
契約型、開(kāi)放式。
（五）基金投資目標(biāo)
通過(guò)量化投資方法進(jìn)行積極的投資組合管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，追求獲得超越標(biāo)的
指數(shù)的回報(bào)。
（六）基金存續(xù)期限
不定期。
（七）基金份額初始面值
中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金份額發(fā)售公告
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。
（八）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
（九）基金投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行上市的股票）、存托
憑證、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融
債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)
換債券、可交換債券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、分離交易可轉(zhuǎn)債等）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工具（包括國(guó)債期貨、股指期貨、
股票期權(quán)）、信用衍生品（不含合約類）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，港股通標(biāo)的股票的投
資比例為股票資產(chǎn)的0%-50%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的資產(chǎn)不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票
期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資
比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（十）募集規(guī)模
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于人民幣2億元。
本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)基金
份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不
中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金份額發(fā)售公告
受此募集規(guī)模的限制。
（十一）募集方式
通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)本公告“一、
本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況（十三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”以及基金
管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)
購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的
投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（十二）單筆最低認(rèn)購(gòu)限制
本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1元（含認(rèn)購(gòu)
費(fèi)，下同）；直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶的首次最低認(rèn)購(gòu)金額為10,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆
最低認(rèn)購(gòu)金額為10,000元，不設(shè)級(jí)差限制。在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷
售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限
制和處理方法請(qǐng)參看更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)購(gòu)金額的數(shù)量限制，基金管理人必須最
遲在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路上海中心大廈8層、10
層、16層
法定代表人：竇玉明
聯(lián)系人：馬云歌
電話：021-68609602
傳真：021-68609601
客服熱線：021-68609700，400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金份額發(fā)售公告
網(wǎng)址：www.zofund.com
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。基金管
理人可以根據(jù)情況針對(duì)某類基金份額變更、增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管
理人網(wǎng)站公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
各銷售機(jī)構(gòu)具體發(fā)售時(shí)間以及提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請(qǐng)咨詢各
銷售機(jī)構(gòu)。
（十四）募集時(shí)間安排
本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。
本基金的募集期為自2024年12月9日至2024年12月26日止。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)、縮短或調(diào)整基金的
發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
（十五）如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)
整。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購(gòu)賬戶
投資人欲認(rèn)購(gòu)本基金，須開(kāi)立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資人無(wú)
需另行開(kāi)立。
（二）認(rèn)購(gòu)方式
1、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不得撤銷。
3、投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)于T+2日（包括該日）后
及時(shí)在原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是否被成功
受理。
4、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)
生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
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（三）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。本基金
A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減。本基金
對(duì)通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)施優(yōu)惠的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資
運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國(guó)社會(huì)保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
（3）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
（4）企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6）職業(yè)年金計(jì)劃；
（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；
（8）個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在
招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。其他客戶指除通過(guò)
基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過(guò)基金管理人的直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)惠
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 認(rèn)購(gòu)金額（M） 費(fèi)率/費(fèi)用
M＜100萬(wàn)元 0.12%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.08%
M≥500萬(wàn)元 每筆1000元
其他客戶認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 認(rèn)購(gòu)金額（M） 費(fèi)率/費(fèi)用
M＜100萬(wàn)元 1.20%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.80%
M≥500萬(wàn)元 每筆1000元
投資人如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
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（四）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)A類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/1.00元
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/1.00元
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人（其他客戶）在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金
份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.20%，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為29.50元，
則其可得到的A類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/(1+1.20%)=98,814.23元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000-98,814.23=1,185.77元
認(rèn)購(gòu)份額＝（98,814.23+29.50）/1.00=98,843.73份
即：投資人（其他客戶）投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，在認(rèn)購(gòu)
期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為29.50元，投資人賬戶登
記有本基金A類基金份額98,843.73份。
（2）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)C類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/1.00元
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在認(rèn)購(gòu)期投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)這
100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計(jì)
算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份
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即：投資人投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)，假
設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為30.00元，投資人賬戶登記有本基金C
類基金份額100,030.00份。
（五）募集資金利息的處理
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（六）發(fā)售機(jī)構(gòu)
本基金的發(fā)售機(jī)構(gòu)請(qǐng)參見(jiàn)本公告“一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本
情況”中的“（十三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”，如在募集期間調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，請(qǐng)見(jiàn)基
金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
三、本基金認(rèn)購(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）使用賬戶說(shuō)明
投資人認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)開(kāi)立本公司開(kāi)放式基金基金賬戶。本基金份額發(fā)售期內(nèi)
各基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和直銷機(jī)構(gòu)同時(shí)為投資者辦理開(kāi)立基金賬戶的手續(xù)。
投資者可在不同銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)戶，但每個(gè)投資者只允許開(kāi)立一個(gè)基金賬戶。
投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人
違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
（二）本公司直銷中心辦理開(kāi)戶（或賬戶注冊(cè)）與認(rèn)購(gòu)的程序
1、在本基金募集期間，本公司設(shè)在上海的直銷中心為首次單筆認(rèn)購(gòu)金額不
低于1萬(wàn)元的投資人辦理開(kāi)戶（或賬戶注冊(cè)）、認(rèn)購(gòu)手續(xù)，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低認(rèn)
購(gòu)金額為1萬(wàn)元。
2、辦理開(kāi)戶（或賬戶注冊(cè)）及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：
本基金募集期間每日9:30－16:30（周六、周日和節(jié)假日不受理申請(qǐng)）。
3、辦理開(kāi)戶（或賬戶注冊(cè)）須提交的材料：
投資人認(rèn)購(gòu)本基金，需開(kāi)立本公司開(kāi)放式基金基金賬戶，如已開(kāi)立則不需重
新辦理。在基金募集期間，投資人的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。辦理基金賬戶
開(kāi)戶（或賬戶注冊(cè)）須提交以下材料：
（1）個(gè)人投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
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①本人現(xiàn)時(shí)有效的身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
②本公司開(kāi)放式基金基金賬號(hào)（若有）原件及復(fù)印件；
③填妥的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份，并經(jīng)本人有效簽名；
④指定銀行賬戶的存折或銀行卡的原件及復(fù)印件（正反面，反面需有本人
有效簽名）；
⑤承諾函；
⑥填妥的《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問(wèn)卷（自然人）》；
⑦填妥并簽署《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；
⑧填妥并簽署《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》。
注：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定第（五）項(xiàng)認(rèn)定為
專業(yè)投資者的申請(qǐng)流程如下：
①填妥并簽署《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)及確認(rèn)書(shū)》。
②提供相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明或工作單位出具的收入證明。
③提供相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的最近2年投資記錄原件；或者具有屬于《證券
期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高
級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律
師的從業(yè)經(jīng)歷，則可提供工作單位出具的在職證明。
（2）機(jī)構(gòu)投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
①本公司開(kāi)放式基金基金賬號(hào)（若有）原件及復(fù)印件；
②出示營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件或事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的主管部門(mén)或民政
部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件，提供加蓋單位公章的復(fù)印件；
③基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)原件（加蓋公章和法定代表人章/負(fù)責(zé)人章）；
④提供法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
⑤業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
⑥加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚，并加蓋公司公章）的《預(yù)留印鑒卡》
一式兩份；
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⑦指定銀行賬戶的《開(kāi)戶許可證》原件或指定銀行出具的開(kāi)戶證明原件，
提供復(fù)印件；
⑧填妥的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,并加公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人
簽章；
⑨承諾函；
⑩填妥的《傳真委托協(xié)議書(shū)》一式兩份,并加公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人簽
章；
?填妥的《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)版）》；
?提供加蓋單位公章的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》；
?提供填妥并加蓋單位公章和法人代表人簽章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明
文件》；
?若機(jī)構(gòu)類型是消極非金融機(jī)構(gòu)，還需提供填妥及控制人簽字的《控制人
稅收居民身份聲明文件》；
?如以相關(guān)產(chǎn)品名義開(kāi)立基金賬戶，還須提供相關(guān)產(chǎn)品的批復(fù)及證明文件；
?加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件復(fù)印件；
?提供填妥并加蓋單位公章和經(jīng)辦人簽章的《非自然人客戶受益所有人信
息收集表》及我司要求的其他反洗錢(qián)材料。
注：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定，除（一）、
（二）、（三）項(xiàng)列明的機(jī)構(gòu)可直接認(rèn)定成專業(yè)投資者以外，根據(jù)第（四）
項(xiàng)認(rèn)定為專業(yè)投資者的申請(qǐng)流程如下：
①填妥并加蓋單位公章及法人章《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)及確
認(rèn)書(shū)》；
②提供加蓋單位公章的最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
③提供加蓋單位公章的最近1年相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明；
④由相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的最近2年投資記錄原件。
注：上述指定銀行賬戶是指投資人開(kāi)戶時(shí)預(yù)留并確認(rèn)的作為贖回、分紅、退
款的唯一結(jié)算賬戶,原則上銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、辦理認(rèn)購(gòu)須提交的材料：
（1）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)須提供以下材料（包括但不限于）：
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①本人現(xiàn)時(shí)有效的身份證明原件及復(fù)印件；
②加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份，并經(jīng)本人有效簽名。
（2）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)須提供以下材料（包括但不限于）：
①已填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份,并加蓋其在本公司的
有效預(yù)留印鑒；
②加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③經(jīng)辦人現(xiàn)時(shí)有效的身份證明原件及復(fù)印件。
注：如投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與認(rèn)購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)不匹配（除最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力
投資者），投資者需提供《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》再可繼續(xù)交易。
5、繳款：
投資人需按照中歐基金管理有限公司直銷中心的規(guī)定，在辦理認(rèn)購(gòu)前將足額
資金匯入中歐基金管理有限公司直銷專戶。
直銷專戶一：
戶名：中歐基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東分行
銀行賬號(hào)：31001520313050011627
直銷專戶二：
戶名：中歐基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：216200100100162028
直銷專戶三：
戶名：中歐基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行:交通銀行上海第一支行
銀行賬號(hào):310066726018800101573
直銷專戶四：
戶名：中歐基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：1001244319025808016
中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金份額發(fā)售公告
投資人所填寫(xiě)的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認(rèn)購(gòu)的基金名稱或基金代
碼以及投資人姓名（如為個(gè)人投資者須注明身份證件號(hào)碼）,并確保在募集結(jié)束
日16:30前到賬。
若投資人認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日16:30之前未到本公司直銷賬戶的，選擇認(rèn)購(gòu)有效
期延長(zhǎng)的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理，受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬
日為準(zhǔn)；若由于銀行原因，當(dāng)日無(wú)法確認(rèn)到賬資金的投資人信息，則當(dāng)日提交的
申請(qǐng)順延至投資人信息確認(rèn)后受理。以上情況最遲延至募集結(jié)束日。直銷中心可
綜合各種突發(fā)事件對(duì)上述安排作適當(dāng)調(diào)整。
至募集期結(jié)束，以下情形將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。造成無(wú)效認(rèn)購(gòu)的，中歐基金
管理有限公司和直銷專戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任：
（1）投資人劃來(lái)資金，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
（2）投資人劃來(lái)資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
（3）投資人劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
（4）投資人的認(rèn)購(gòu)資金在募集期結(jié)束日具體規(guī)定時(shí)點(diǎn)前仍未到賬的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
投資人認(rèn)購(gòu)無(wú)效或認(rèn)購(gòu)失敗，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將于基金合同生效后三個(gè)工作日內(nèi)劃
往投資人來(lái)款賬戶。如投資人未開(kāi)戶或開(kāi)戶不成功，其認(rèn)購(gòu)資金將退回其來(lái)款賬
戶。
（三）其他銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
1、基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行
為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2、若本基金的基金合同生效，則投資人交納的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)
生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額
以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基
金的權(quán)益登記。
中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金份額發(fā)售公告
五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：中歐基金管理有限公司
成立日期：2006年7月19日
法定代表人：竇玉明
住所:中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈8
層、10層、16層
電話：021－68609600
傳真：021－68609601
中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金份額發(fā)售公告
（二）基金托管人
名稱：中信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中信證券）
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
成立日期：1995年10月25日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：14,820,546,829元人民幣
存續(xù)期間：無(wú)限期
聯(lián)系人：吳俊文
聯(lián)系電話：010-60838888
（三）發(fā)售機(jī)構(gòu)
發(fā)售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本公告“一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況”
中的“（十三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路上海中心大廈8、10、
16層
法定代表人：竇玉明
總經(jīng)理：劉建平
成立日期：2006年7月19日
電話：021-68609600
傳真：021-68609601
聯(lián)系人：楊毅
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
中歐中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金份額發(fā)售公告
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
郵政編碼：100738
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：許培菁
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：許培菁、張亞旎
七、發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等
發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
中歐基金管理有限公司
2024年11月22日
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