中歐中證A500指數(shù)增強型證券投資基金份額發(fā)售公告
基金管理人：中歐基金管理有限公司
中歐中證A500指數(shù)增強型證券投資基金份額發(fā)售公告
基金托管人：中信證券股份有限公司
二零二四年十一月
目錄
重要提示------------------------------------------------------------3
一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況----------------------------7
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定---------------------------------------------10
三、本基金認購的開戶與認購程序-------------------------------------13
四、清算與交割-----------------------------------------------------17
五、基金的驗資與基金合同的生效-------------------------------------18
六、本次募集當(dāng)事人或中介機構(gòu)---------------------------------------18
七、發(fā)售費用-------------------------------------------------------20
中歐中證A500指數(shù)增強型證券投資基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、中歐中證A500指數(shù)增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集
已獲中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2024]1597
號文準予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的投資
價值、市場前景和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基金
沒有風(fēng)險。
2、本基金的基金管理人為中歐基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），
基金托管人為中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”），登記機構(gòu)為中歐
基金管理有限公司。
3、本基金為中歐中證A500指數(shù)增強型證券投資基金，基金運作方式為契約
型、開放式。
4、本基金A類基金份額的基金份額代碼為022674，C類基金份額的基金份
額代碼為022675。
5、本基金通過本公司直銷機構(gòu)及其他基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。
6、本基金的發(fā)售期為自2024年12月9日至2024年12月26日止。
7、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券
投資基金的其他投資人。
8、投資者辦理認購時，其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點每個賬戶單筆最低認購金
額為1元（含認購費，下同）；直銷機構(gòu)每個賬戶的首次最低認購金額為10,000
元，追加認購單筆最低認購金額為10,000元，不設(shè)級差限制。在不違反前述規(guī)
定的前提下，各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機
構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限
制和處理方法請參看更新的招募說明書或相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整認購金額的數(shù)量限制，基金管理人必須最
遲在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
9、本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于人民幣2億
元。
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10、投資人欲認購本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資
人不須另行開立。
11、本基金的有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
12、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)
生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基
金的詳細情況，請閱讀2024年11月22日刊登在本公司網(wǎng)站（www.zofund.com）
和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露的基金
合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。投資人亦可通過本公司
網(wǎng)站了解本公司的詳細情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
14、各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機
構(gòu)咨詢。未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資人，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話021-
68609700、400-700-9700（免長途話費）咨詢認購事宜。
15、在募集期間，如出現(xiàn)調(diào)整發(fā)售機構(gòu)的情形，本公司將及時在基金管理人
網(wǎng)站公示。
16、本公司可綜合各種情況對本基金的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、風(fēng)險提示：證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，
降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。基金投資不同于銀行儲蓄和債券等能夠提
供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投
資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、
指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險。
本基金標的指數(shù)為中證A500指數(shù)，編制方案如下：
（1）樣本空間：
同中證全指指數(shù)的樣本空間。
（2）可投資性篩選：
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過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%。
（3）選樣方法：
1）對于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，剔除中證ESG評價結(jié)果
在C及以下的上市公司證券；
2）選取同時滿足以下條件的證券作為待選樣本：
1、樣本空間內(nèi)總市值排名前1500；
2、屬于滬股通或深股通證券范圍；
3、對主板證券，在所屬中證三級行業(yè)內(nèi)自由流通市值占比不低于2%。
3）在待選樣本中，優(yōu)先選取三級行業(yè)自由流通市值最大或總市值在樣本空
間內(nèi)排名前1%的證券作為指數(shù)樣本。
4）在剩余待選樣本中，從各中證一級行業(yè)按照自由流通市值選取一定數(shù)量
證券，使樣本數(shù)量達到500只，且各一級行業(yè)自由流通市值分布與樣本空間盡
可能一致。
（3）指數(shù)計算
指數(shù)計算公式為：報告期指數(shù)=報告期樣本的調(diào)整市值/除數(shù)×1000
其中，調(diào)整市值＝∑(證券價格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子)。調(diào)整股本數(shù)的計
算方法、除數(shù)修正方法參見計算與維護細則。權(quán)重因子介于0和1之間，以使
單個樣本權(quán)重不超過10%，前五大樣本權(quán)重合計不超過40%。
有關(guān)標的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
http://www.csindex.com.cn/。
投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)。
投資人應(yīng)當(dāng)認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金信息披露
文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、
資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基
金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買基金。投資人在獲得基金
投資收益的同時，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，可能包括：證券市場整體
環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的
流動性風(fēng)險、基金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險以及本基金特有風(fēng)險
等。
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基金資產(chǎn)如投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險
（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出
比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成
損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情
形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）
等。具體風(fēng)險煩請查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資
產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存
在不對港股進行投資的可能。
本基金可投資存托憑證，除與其他投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，
以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將根據(jù)基金合同第十九部分的
約定進行基金財產(chǎn)清算并終止，不需召開基金份額持有人大會。因而，本基金存
在著無法存續(xù)的風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示
其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保
證。基金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策
后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負擔(dān)。
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面
臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)
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袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的
申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的
特定風(fēng)險。
本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，股指期貨、國
債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品投資可能給本基金帶來額外風(fēng)險，包括杠桿風(fēng)險、
市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、保證金風(fēng)險等，由此可能增加本基金凈值的波動性。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，
可能存在流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險和信用風(fēng)險等融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)特有風(fēng)
險。
本基金可投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交
易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大
的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險等。
一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況
（一）基金名稱
中歐中證A500指數(shù)增強型證券投資基金
（二）基金簡稱及代碼
本基金A類基金份額的簡稱為“中歐中證A500指數(shù)增強A”，代碼：022674
本基金C類基金份額的簡稱為“中歐中證A500指數(shù)增強C”，代碼：022675
（三）基金類型
股票型證券投資基金
（四）基金的運作方式
契約型、開放式。
（五）基金投資目標
通過量化投資方法進行積極的投資組合管理與風(fēng)險控制，追求獲得超越標的
指數(shù)的回報。
（六）基金存續(xù)期限
不定期。
（七）基金份額初始面值
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本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。
（八）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（九）基金投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票）、存托
憑證、港股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、金融
債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)
換債券、可交換債券、公開發(fā)行的次級債、分離交易可轉(zhuǎn)債等）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工具（包括國債期貨、股指期貨、
股票期權(quán)）、信用衍生品（不含合約類）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，港股通標的股票的投
資比例為股票資產(chǎn)的0%-50%，投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股的資產(chǎn)不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票
期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資
比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（十）募集規(guī)模
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于人民幣2億元。
本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀?
份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不
中歐中證A500指數(shù)增強型證券投資基金份額發(fā)售公告
受此募集規(guī)模的限制。
（十一）募集方式
通過各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見本公告“一、
本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況（十三）基金份額發(fā)售機構(gòu)”以及基金
管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄。
銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確
實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認
購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的
投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（十二）單筆最低認購限制
本基金其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點每個賬戶單筆最低認購金額為1元（含認購
費，下同）；直銷機構(gòu)每個賬戶的首次最低認購金額為10,000元，追加認購單筆
最低認購金額為10,000元，不設(shè)級差限制。在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷
售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限
制和處理方法請參看更新的招募說明書或相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整認購金額的數(shù)量限制，基金管理人必須最
遲在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十三）基金份額發(fā)售機構(gòu)
（1）直銷機構(gòu)：
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路上海中心大廈8層、10
層、16層
法定代表人：竇玉明
聯(lián)系人：馬云歌
電話：021-68609602
傳真：021-68609601
客服熱線：021-68609700，400-700-9700（免長途話費）
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網(wǎng)址：www.zofund.com
（2）其他銷售機構(gòu)
各銷售機構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄。基金管
理人可以根據(jù)情況針對某類基金份額變更、增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管
理人網(wǎng)站公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。
各銷售機構(gòu)具體發(fā)售時間以及提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請咨詢各
銷售機構(gòu)。
（十四）募集時間安排
本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月。
本基金的募集期為自2024年12月9日至2024年12月26日止。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長、縮短或調(diào)整基金的
發(fā)售時間，并及時公告。
（十五）如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)
整。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認購賬戶
投資人欲認購本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資人無
需另行開立。
（二）認購方式
1、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資人在募集期內(nèi)可多次認購基金份額，認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。
3、投資人在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，應(yīng)于T+2日（包括該日）后
及時在原申請網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢認購申請是否被成功
受理。
4、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)
生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
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（三）認購費用
本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。本基金
A類基金份額在認購時收取認購費，認購費率隨認購金額的增加而遞減。本基金
對通過直銷中心認購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實施優(yōu)惠的認購費率。
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資
運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國社會保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會保障基金；
（3）企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
（4）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6）職業(yè)年金計劃；
（7）養(yǎng)老目標基金；
（8）個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在
招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。其他客戶指除通過
基金管理人直銷中心認購的養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過基金管理人的直銷中心認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)惠
認購費率見下表：
認購費率 認購金額（M） 費率/費用
M＜100萬元 0.12%
100萬元≤M＜500萬元 0.08%
M≥500萬元 每筆1000元
其他客戶認購本基金A類基金份額的認購費率見下表：
認購費率 認購金額（M） 費率/費用
M＜100萬元 1.20%
100萬元≤M＜500萬元 0.80%
M≥500萬元 每筆1000元
投資人如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。
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（四）認購份額的計算
（1）若投資者選擇認購A類基金份額，則認購份額的計算公式為：
當(dāng)認購費用適用比例費率時，認購份額的計算公式為：
凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/1.00元
當(dāng)認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購利息）/1.00元
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人（其他客戶）在認購期內(nèi)投資100,000元認購本基金A類基金
份額，認購費率為1.20%，假設(shè)這100,000元在認購期間產(chǎn)生的利息為29.50元，
則其可得到的A類基金份額數(shù)計算如下：
凈認購金額＝100,000/(1+1.20%)=98,814.23元
認購費用＝100,000-98,814.23=1,185.77元
認購份額＝（98,814.23+29.50）/1.00=98,843.73份
即：投資人（其他客戶）投資100,000元認購本基金A類基金份額，在認購
期結(jié)束時，假設(shè)這100,000元在認購期間產(chǎn)生的利息為29.50元，投資人賬戶登
記有本基金A類基金份額98,843.73份。
（2）若投資者選擇認購C類基金份額，則認購份額的計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/1.00元
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在認購期投資100,000元認購本基金C類基金份額，假設(shè)這
100,000元在認購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計
算如下：
認購份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份
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即：投資人投資100,000元認購本基金C類基金份額，在認購期結(jié)束時，假
設(shè)這100,000元在認購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，投資人賬戶登記有本基金C
類基金份額100,030.00份。
（五）募集資金利息的處理
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
（六）發(fā)售機構(gòu)
本基金的發(fā)售機構(gòu)請參見本公告“一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本
情況”中的“（十三）基金份額發(fā)售機構(gòu)”，如在募集期間調(diào)整銷售機構(gòu)，請見基
金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄。
三、本基金認購的開戶與認購程序
（一）使用賬戶說明
投資人認購本基金應(yīng)開立本公司開放式基金基金賬戶。本基金份額發(fā)售期內(nèi)
各基金銷售機構(gòu)網(wǎng)點和直銷機構(gòu)同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
投資者可在不同銷售機構(gòu)開戶，但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。
投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人
違規(guī)進行認購。
（二）本公司直銷中心辦理開戶（或賬戶注冊）與認購的程序
1、在本基金募集期間，本公司設(shè)在上海的直銷中心為首次單筆認購金額不
低于1萬元的投資人辦理開戶（或賬戶注冊）、認購手續(xù)，追加認購單筆最低認
購金額為1萬元。
2、辦理開戶（或賬戶注冊）及認購的時間：
本基金募集期間每日9:30－16:30（周六、周日和節(jié)假日不受理申請）。
3、辦理開戶（或賬戶注冊）須提交的材料：
投資人認購本基金，需開立本公司開放式基金基金賬戶，如已開立則不需重
新辦理。在基金募集期間，投資人的開戶和認購申請可同時辦理。辦理基金賬戶
開戶（或賬戶注冊）須提交以下材料：
（1）個人投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
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①本人現(xiàn)時有效的身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
②本公司開放式基金基金賬號（若有）原件及復(fù)印件；
③填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》一式兩份，并經(jīng)本人有效簽名；
④指定銀行賬戶的存折或銀行卡的原件及復(fù)印件（正反面，反面需有本人
有效簽名）；
⑤承諾函；
⑥填妥的《投資人風(fēng)險承受能力測評問卷（自然人）》；
⑦填妥并簽署《個人稅收居民身份聲明文件》；
⑧填妥并簽署《投資者類型及風(fēng)險匹配告知書及投資者確認函》。
注：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定第（五）項認定為
專業(yè)投資者的申請流程如下：
①填妥并簽署《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認書》。
②提供相關(guān)金融機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明或工作單位出具的收入證明。
③提供相關(guān)金融機構(gòu)出具的最近2年投資記錄原件；或者具有屬于《證券
期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（一）項規(guī)定的專業(yè)投資者的高
級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律
師的從業(yè)經(jīng)歷，則可提供工作單位出具的在職證明。
（2）機構(gòu)投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
①本公司開放式基金基金賬號（若有）原件及復(fù)印件；
②出示營業(yè)執(zhí)照原件或事業(yè)法人、社會團體或其他組織的主管部門或民政
部門頒發(fā)的注冊登記證書原件，提供加蓋單位公章的復(fù)印件；
③基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件（加蓋公章和法定代表人章/負責(zé)人章）；
④提供法定代表人/負責(zé)人身份證件復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
⑤業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
⑥加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚，并加蓋公司公章）的《預(yù)留印鑒卡》
一式兩份；
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⑦指定銀行賬戶的《開戶許可證》原件或指定銀行出具的開戶證明原件，
提供復(fù)印件；
⑧填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》,并加公章和法定代表人/負責(zé)人
簽章；
⑨承諾函；
⑩填妥的《傳真委托協(xié)議書》一式兩份,并加公章和法定代表人/負責(zé)人簽
章；
?填妥的《投資人風(fēng)險承受能力測評問卷（機構(gòu)版）》；
?提供加蓋單位公章的《投資者類型及風(fēng)險匹配告知書及投資者確認函》；
?提供填妥并加蓋單位公章和法人代表人簽章的《機構(gòu)稅收居民身份聲明
文件》；
?若機構(gòu)類型是消極非金融機構(gòu)，還需提供填妥及控制人簽字的《控制人
稅收居民身份聲明文件》；
?如以相關(guān)產(chǎn)品名義開立基金賬戶，還須提供相關(guān)產(chǎn)品的批復(fù)及證明文件；
?加蓋單位公章的機構(gòu)資質(zhì)證明文件復(fù)印件；
?提供填妥并加蓋單位公章和經(jīng)辦人簽章的《非自然人客戶受益所有人信
息收集表》及我司要求的其他反洗錢材料。
注：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定，除（一）、
（二）、（三）項列明的機構(gòu)可直接認定成專業(yè)投資者以外，根據(jù)第（四）
項認定為專業(yè)投資者的申請流程如下：
①填妥并加蓋單位公章及法人章《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確
認書》；
②提供加蓋單位公章的最近1年經(jīng)審計的財務(wù)報表；
③提供加蓋單位公章的最近1年相關(guān)金融機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明；
④由相關(guān)金融機構(gòu)出具的最近2年投資記錄原件。
注：上述指定銀行賬戶是指投資人開戶時預(yù)留并確認的作為贖回、分紅、退
款的唯一結(jié)算賬戶,原則上銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、辦理認購須提交的材料：
（1）個人投資者辦理認購須提供以下材料（包括但不限于）：
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①本人現(xiàn)時有效的身份證明原件及復(fù)印件；
②加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》一式兩份，并經(jīng)本人有效簽名。
（2）機構(gòu)投資者辦理認購須提供以下材料（包括但不限于）：
①已填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》一式兩份,并加蓋其在本公司的
有效預(yù)留印鑒；
②加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③經(jīng)辦人現(xiàn)時有效的身份證明原件及復(fù)印件。
注：如投資者風(fēng)險承受能力與認購基金的風(fēng)險不匹配（除最低風(fēng)險承受能力
投資者），投資者需提供《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認書》再可繼續(xù)交易。
5、繳款：
投資人需按照中歐基金管理有限公司直銷中心的規(guī)定，在辦理認購前將足額
資金匯入中歐基金管理有限公司直銷專戶。
直銷專戶一：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行：中國建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東分行
銀行賬號：31001520313050011627
直銷專戶二：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100162028
直銷專戶三：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行:交通銀行上海第一支行
銀行賬號:310066726018800101573
直銷專戶四：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部
銀行賬號：1001244319025808016
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投資人所填寫的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認購的基金名稱或基金代
碼以及投資人姓名（如為個人投資者須注明身份證件號碼）,并確保在募集結(jié)束
日16:30前到賬。
若投資人認購資金在當(dāng)日16:30之前未到本公司直銷賬戶的，選擇認購有效
期延長的，則當(dāng)日提交的申請順延受理，受理日期（即有效申請日）以資金到賬
日為準；若由于銀行原因，當(dāng)日無法確認到賬資金的投資人信息，則當(dāng)日提交的
申請順延至投資人信息確認后受理。以上情況最遲延至募集結(jié)束日。直銷中心可
綜合各種突發(fā)事件對上述安排作適當(dāng)調(diào)整。
至募集期結(jié)束，以下情形將被認定為無效認購。造成無效認購的，中歐基金
管理有限公司和直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任：
（1）投資人劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資人劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
（3）投資人劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
（4）投資人的認購資金在募集期結(jié)束日具體規(guī)定時點前仍未到賬的；
（5）其它導(dǎo)致認購無效的情況。
投資人認購無效或認購失敗，認購款項將于基金合同生效后三個工作日內(nèi)劃
往投資人來款賬戶。如投資人未開戶或開戶不成功，其認購資金將退回其來款賬
戶。
（三）其他銷售機構(gòu)的開戶與認購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
四、清算與交割
1、基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行
為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、若本基金的基金合同生效，則投資人交納的有效認購款項在募集期間產(chǎn)
生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額
以登記機構(gòu)的記錄為準。
3、登記機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基
金的權(quán)益登記。
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五、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
六、本次募集當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：中歐基金管理有限公司
成立日期：2006年7月19日
法定代表人：竇玉明
住所:中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8
層、10層、16層
電話：021－68609600
傳真：021－68609601
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（二）基金托管人
名稱：中信證券股份有限公司（簡稱：中信證券）
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
成立日期：1995年10月25日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：14,820,546,829元人民幣
存續(xù)期間：無限期
聯(lián)系人：吳俊文
聯(lián)系電話：010-60838888
（三）發(fā)售機構(gòu)
發(fā)售機構(gòu)名單詳見本公告“一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況”
中的“（十三）基金份額發(fā)售機構(gòu)”。
（四）登記機構(gòu)
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路上海中心大廈8、10、
16層
法定代表人：竇玉明
總經(jīng)理：劉建平
成立日期：2006年7月19日
電話：021-68609600
傳真：021-68609601
聯(lián)系人：楊毅
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
中歐中證A500指數(shù)增強型證券投資基金份額發(fā)售公告
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
郵政編碼：100738
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：許培菁
經(jīng)辦會計師：許培菁、張亞旎
七、發(fā)售費用
本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費、會計師費和律師費等
發(fā)行費用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財產(chǎn)中支付。
中歐基金管理有限公司
2024年11月22日
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