路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
路博邁悅航30天持有期債券型
證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：路博邁基金管理（中國）有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二○二四年十一月
鑒于路博邁基金管理（中國）有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于路博邁基金管理（中國）有限公司擬擔(dān)任路博邁悅航30天持有期債券型證券投
資基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔(dān)任路博邁悅航30天持有期債券型證券投
資基金的基金托管人；
為明確路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的
權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書
的規(guī)定。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：路博邁基金管理（中國）有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)30層11單元
法定代表人:閻小慶
成立時(shí)間：2021年7月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2021]3094號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（外國法人獨(dú)資）
注冊(cè)資本：人民幣42,000萬元
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債
券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)
業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；
國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)
保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代
理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯
信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證
業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)
地法律許可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或
參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證
券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金托管業(yè)
務(wù)管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦
法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格
式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他有關(guān)法律法規(guī)與
《路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或
“基金合同”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金基金托管人和路
博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、
凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；?
財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)
議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（國債、地方政府債、金
融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、央行票據(jù)、短期融資
券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨
幣市場(chǎng)工具、國債期貨、信用衍生品、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其
他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并
及時(shí)通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。
2、對(duì)基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督
（1）本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)不低于基金資產(chǎn)的80%；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易
日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證
券，不超過該證券的10％；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不
受此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基
金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（7）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；本基金管
理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由
于不一致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失；
（8）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（11）本基金投資于AA+以上（含AA+）評(píng)級(jí)的信用債資產(chǎn)（包括資產(chǎn)支持證券），
以上評(píng)級(jí)參考債項(xiàng)評(píng)級(jí)，如無債項(xiàng)評(píng)級(jí)或債項(xiàng)評(píng)級(jí)為短期信用評(píng)級(jí)的，參考主體評(píng)級(jí)。本
基金將綜合參考國內(nèi)依法成立并擁有證券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所出具的信用評(píng)級(jí)（不含中
債資信評(píng)級(jí)）；
（12）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)
支持證券規(guī)模的10％；
（13）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各
類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
就信用衍生品的投資，管理人將和托管人就投資限制協(xié)商一致后，方可進(jìn)行投資運(yùn)
作。
除上述第（2）、（6）、（7）項(xiàng)情形之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理
人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)
聯(lián)交易的規(guī)定，相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公
司名單，以上名單發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)予以更新并通知對(duì)方。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈
值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分
配、相關(guān)信息披露及基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上
述約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)
基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。基金
管理人對(duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)
會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒
絕執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄?
人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)
提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資
料和制度等。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行
必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金
賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和
各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)
作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無正
當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托
管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人
有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違
規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所
需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算、分賬管理，確?；?
金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可
另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配本基金的
任何資產(chǎn)（不包含開戶銀行或交易/登記結(jié)算機(jī)構(gòu)扣收交易費(fèi)、結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)
用），法律法規(guī)或本協(xié)議另有約定的除外。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收。
7、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基
金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開立的“基金
募集專戶”。該賬戶由基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開立并管理。
2、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在
法定期限內(nèi)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，
出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
4、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理退款等事宜。
（三）基金銀行托管賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行托管賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由
基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金
額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金銀行托管
賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行托管賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，
基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更
過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、證券資金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)
責(zé)。
2、基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易
結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人
開立的基金托管賬戶建立第三方存管對(duì)應(yīng)關(guān)系。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金
管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證
券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，證券資金賬戶內(nèi)的資金，只能通過證銀轉(zhuǎn)賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管
賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶。第三方存管對(duì)應(yīng)關(guān)系一經(jīng)確定，不得更改，
如果必須更改，應(yīng)由基金管理人發(fā)起，經(jīng)過基金托管人書面確認(rèn)后，重新建立第三方存管
對(duì)應(yīng)關(guān)系?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蜣D(zhuǎn)讓證券賬戶、證券資金賬戶，亦不得使
用證券賬戶或證券資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)辦理場(chǎng)內(nèi)的證
券交易資金清算。
3、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開
設(shè)、使用的規(guī)定。
（六）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借
市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報(bào)備，在上述
手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀
行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表
基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保
管。基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定或受限于第三方機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
或行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的格式合同等基金管理人不可控制因素外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管
人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保
管期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一
致并加蓋公章的合同復(fù)印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令應(yīng)采用電子指令、傳真、電子郵件或雙方協(xié)商一致的其他方
式。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)發(fā)送的電子
指令、采用SWIFT電子報(bào)文發(fā)送的電子指令、通過中國銀行托管網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令）、
自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（基金托管人的全球托管系統(tǒng)根據(jù)基金管理人的授權(quán)通過預(yù)先設(shè)定的
業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）。電子指令一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令，紙質(zhì)指令或
電子郵件作為應(yīng)急方式備用。基金管理人通過深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)發(fā)送的電子指令，
基金托管人根據(jù)USER ID和APP ID唯一識(shí)別基金管理人身份，基金管理人應(yīng)妥善保管USER
ID和APP ID，基金托管人身份識(shí)別后對(duì)于執(zhí)行該電子指令造成的任何非基金托管人原因造
成的損失基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
紙質(zhì)指令是指基金管理人無法通過以上電子傳送渠道傳送到基金托管人全球托管系統(tǒng)
的指令，紙質(zhì)指令的傳送方式為傳真、郵件等雙方認(rèn)可的方式。（一）基金管理人對(duì)發(fā)送
電子指令外其他指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基
金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個(gè)人員的權(quán)限范圍。
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字
人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
以傳真的形式或電子郵件形式發(fā)送授權(quán)通知后同時(shí)電話通知基金托管人。授權(quán)通知自基金
托管人接到基金管理人的電話確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)間起生效。通知載明的生效時(shí)間
不得早于電話確認(rèn)時(shí)間?；鸸芾砣嗽诖撕?個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知原件送交基金托管
人。
3、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)
送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相
關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真、電子郵件的方式
或雙方確認(rèn)的其他方式向基金托管人發(fā)送。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不
得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管
人已收到該通知，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基
金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基
金管理人應(yīng)及時(shí)通過電話或者其他雙方認(rèn)可的方式通知基金托管人。
3、基金托管人在接收紙質(zhì)指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知相
符等進(jìn)行表面一致性的檢查，對(duì)合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得
不合理延誤。
4、對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單的，基金管理人應(yīng)在銀行間交易成交后，
及時(shí)將通知單、相關(guān)文件及劃款指令以加蓋預(yù)留印鑒或雙方協(xié)商一致的其他方式發(fā)至基金
托管人并電話確認(rèn)，由基金托管人完成后臺(tái)交易匹配及資金交收事宜。如不需采用發(fā)送交
易成交單的形式，基金管理人應(yīng)對(duì)基金托管人進(jìn)行書面授權(quán)確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已
經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人需書面通知基金托管人。如果銀行間結(jié)算系統(tǒng)
已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應(yīng)以書面形式（包括但不限于電子郵件形
式）通知基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的合理
時(shí)間。指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失由
基金管理人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形主要包括：指令要素錯(cuò)誤、無投資行為的指令、預(yù)留
印鑒錯(cuò)誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改
正。對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令根據(jù)上文關(guān)于指令的確認(rèn)、執(zhí)行的約定，經(jīng)基
金托管人核對(duì)確認(rèn)后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應(yīng)當(dāng)不
予執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人
發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)暫緩、拒絕執(zhí)行，并向中國證
監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的資金余
額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對(duì)超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余
額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由此造成的損失，由基金
管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，
基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令
對(duì)基金造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
（七）被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改
及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由
基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附
上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以傳真的形式或電子郵件形式
發(fā)送給基金托管人，同時(shí)電話通知基金托管人?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自基
金托管人電話確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)間起生效。通知載明的生效時(shí)間不得早于電話確
認(rèn)時(shí)間?；鸸芾砣嗽诖撕?個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。
新的授權(quán)文件生效之后，原件送達(dá)之前，基金托管人按照新的授權(quán)文件傳真件或電子郵件
內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
基金管理人根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇?；鸸芾砣藨?yīng)代表基
金與被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同或其他約定的形式?；鸸芾砣?、基金托管
人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就本基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金
參與場(chǎng)內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)?；?
金管理人應(yīng)及時(shí)將基金傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管
人，并在法定信息披露公告中披露相關(guān)內(nèi)容。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、
《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選
擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
1、基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行
結(jié)算。由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)因該方原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。若由
于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。因本基金投資
于證券發(fā)生的場(chǎng)外交易的清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)結(jié)算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責(zé)
任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時(shí)支付清算款時(shí)，責(zé)任方應(yīng)對(duì)由
此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
4、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀行賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理
人發(fā)送的劃款指令，并立即通知管理人，由此造成的損失由基金管理人負(fù)責(zé)賠償?；鸸?
理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)天到賬的指
令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送，15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成
功；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并保證相關(guān)付款條件
已經(jīng)具備。
因基金管理人指令傳輸不及時(shí)，致使資金未能及時(shí)劃入中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管
理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
5、本基金參與T+0交易所非擔(dān)保交收債券交易的，通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理進(jìn)行交易，
由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)直接從證券資金賬戶中進(jìn)行資金清算并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正
常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完
成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核對(duì)。
（四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金管理人和基金托管人分別計(jì)算
基金資產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對(duì)；基金管理人將雙方確認(rèn)的或基金管理人決定采用的各類基金
份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關(guān)信息披露媒介。
2、T+1日，管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計(jì)算申購份額、贖
回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基
金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋烁鶕?jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應(yīng)付額
（含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈
應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人或其委托的登記
機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日17:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶；
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)的劃款指令將
托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日17:00前劃到“基金清算賬戶”。
4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時(shí)匯至基金托管賬戶，由
此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)(不可抗力的情況除外)；基金托管人未能按上款約定
將托管賬戶凈應(yīng)付額全額、及時(shí)匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人
承擔(dān)(不可抗力或由基金管理人過錯(cuò)導(dǎo)致的除外)。
5、基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的
數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)
性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人或其委托的登記機(jī)
構(gòu)的指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是指計(jì)
算日各類基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合
同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)
務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)
算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣嘶蚱湮械幕鸱?wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得
出當(dāng)日的各類基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈
值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人或其委托的基金
服務(wù)機(jī)構(gòu)，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的
核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值
時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬
戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和
糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)（含第四位）發(fā)生差錯(cuò)
時(shí)，視為該類基金份額凈值估值錯(cuò)誤。任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)錯(cuò)誤偏
差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案；當(dāng)錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人，在報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按
其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持
有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基
金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也
應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人
的不當(dāng)?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿袚?dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向
不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已
承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行及第三方估值機(jī)構(gòu)等第三
方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于不可抗力原因，或國家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非
基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理
的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤或即使發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無法及時(shí)更正的，由
此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人
可以將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和
會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)
行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金
管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，
雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于
每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書
其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基
金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每
年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；?
金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)
定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之
日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成
基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。《基金合同》生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或
者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人在
收到后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)
間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存
在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)
處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托
管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的
復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)
當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公
告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
1、基金收益分配是指將該基金期末可供分配利潤根據(jù)持有該基金份額的數(shù)量按比例向
該基金份額持有人進(jìn)行分配。期末可供分配利潤采用期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分
配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。
2、收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
2、基金管理人應(yīng)于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復(fù)核，基
金托管人應(yīng)于收到收益分配方案后完成對(duì)收益分配方案的復(fù)核，復(fù)核通過后基金管理人應(yīng)
當(dāng)將收益分配方案及時(shí)公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益
分配方案達(dá)成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況的說明提交中國證監(jiān)會(huì)
備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權(quán)利對(duì)外公告其擬
訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益分配方案，但有證據(jù)
證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
3、基金收益分配可采用現(xiàn)金紅利的方式，或者將現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)
行再投資的方式（下稱“紅利再投資”），投資者可以對(duì)其持有的本基金A類基金份額和
C類基金份額分別選擇兩種方式中的一種，同一投資者持有的同一類別的基金份額只能選
擇一種分紅方式；如果投資者沒有明示選擇，則視為選擇現(xiàn)金紅利的方式處理。
4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅利
發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇紅利再投資，基金管理人和
基金托管人則應(yīng)當(dāng)進(jìn)行紅利再投資的賬務(wù)處理。
5、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照法律法規(guī)中關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托
管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)。基金管理人
與基金托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對(duì)
任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因?qū)徲?jì)、法律等專業(yè)服務(wù)向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵守保密義
務(wù)。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)
的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其
履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)
告、基金產(chǎn)品資料概要、基金凈值信息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管
人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介進(jìn)行；基金管理人、基金托管人可
以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并
且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對(duì)于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露基金凈值信
息），基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并與基金托管人協(xié)商采取補(bǔ)救措施。不可抗
力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)辦理信息披露。
7、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募
說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露。
（三）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定于每個(gè)上半年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)在基金中期報(bào)告及
年度報(bào)告中分別出具托管人報(bào)告。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動(dòng)按照雙方約定的時(shí)間、按照指定的賬戶
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，
支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H=E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動(dòng)按照雙方約定的時(shí)間、按照指定的賬戶
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，
支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
在通常情況下，本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年
費(fèi)率為0.20%。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基
金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動(dòng)按照雙方約定的時(shí)間、按照指定的
賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假
等，支付日期順延。
（四）從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、基金銷售服
務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。本基金實(shí)
施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見招募說明書
的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）對(duì)于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費(fèi)用的
計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（六）本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅率適
用中國稅務(wù)機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~
持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人
應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，基金登記機(jī)構(gòu)保存期限不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定
或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將基金托管人依據(jù)法
律法規(guī)規(guī)定或?yàn)槁男斜緟f(xié)議義務(wù)應(yīng)獲悉的有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤
提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，若信息確不適用或在基金管理人提交時(shí)確無
法取得，基金管理人應(yīng)同時(shí)向基金托管人說明原因?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~
持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限
不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對(duì)各自保存的文件和檔案履
行保密義務(wù)。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任基金管理
人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并
與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，并與新
任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾?
人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動(dòng)。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不
得動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或取消上述限制的，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，本基金不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得
與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行清算。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)
各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免
責(zé)：
1、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或
不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成
的損失等；
3、不可抗力；
4、基金托管人對(duì)存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司等其
他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益不承擔(dān)任何責(zé)任；
5、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它非基金
管理人、基金托管人過錯(cuò)造成的意外事故。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。基金
管理人應(yīng)要求其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)遵守本協(xié)議約定。由于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在為本基金合同
提供服務(wù)或管理的過程中違反《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定給基金
資產(chǎn)或基金托管人造成直接損失的，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣丝删蜕鲜鰮p失向
責(zé)任方索賠或提起訴訟。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除
責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止
損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非
違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理
人和基金托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：
1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；
2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理
人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷
或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人）；
3、基金托管人未對(duì)指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行表面一致性審
核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)各自過錯(cuò)程
度承擔(dān)責(zé)任；
4、屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的基金財(cái)產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核
后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托
管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相
應(yīng)責(zé)任；
7、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方
造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，雙方應(yīng)按照各自的過錯(cuò)程度對(duì)造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友
好協(xié)商解決。但未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會(huì)（上海國際仲裁中心），并按該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上
海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲
裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基
金合同及本協(xié)議的其他規(guī)定，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)
經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)
中國證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期
自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人
各持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
（以下無正文）
（本頁為《路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）
基金托管人:中國銀行股份有限公司
法定代表人或授權(quán)簽字人：
簽訂日：
簽訂地：
基金管理人：路博邁基金管理（中國）有限公司
法定代表人或授權(quán)簽字人：
簽訂日：
簽訂地：
路博邁悅航30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf