興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金合同生效公告
1.公告基本信息
基金名稱 興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
基金簡稱 興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)
基金主代碼 022473
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2024年12月24日
基金管理人名稱 興證全球基金管理有限公司
基金托管人名稱 交通銀行股份有限公司
公告依據(jù)
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)型
證券投資基金基金合同》《興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募
說明書》等的規(guī)定
下屬分級基金的基金簡稱 興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)A 興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)C
下屬分級基金的交易代碼 022473 022474
2.基金募集情況
基金募集申請獲中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)的文號 證監(jiān)許可【2024】1448號
基金募集期間 自2024年11月28日至2024年12月20日止
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱 德勤華永會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
募集資金劃入基金托
管專戶的日期 2024年12月24日
募集有效認(rèn)購總戶數(shù)
（單位：戶） 19,761
份額級別 興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)
A 興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)C 合計(jì)
募集期間凈認(rèn)購金額
（單位：人民幣元） 748,418,206.13 1,438,551,346.43 2,186,969,552.56
認(rèn)購資金在募集期間
產(chǎn)生的利息（單位：人
民幣元）
326,486.51 645,911.37 972,397.88
募集份額
（單 位 ：
份）
有效認(rèn)購
份額 748,418,206.13 1,438,551,346.43 2,186,969,552.56
利息結(jié)轉(zhuǎn)
的份額 326,486.51 645,911.37 972,397.88
合計(jì) 748,744,692.64 1,439,197,257.80 2,187,941,950.44
其 中 ： 募
集期 間基
金管理 人
運(yùn)用固 有
資金認(rèn)購
本基金情
況
認(rèn)購的基
金 份 額
（單 位 ：
份）
30,022,500.75 - 30,022,500.75
占基金總
份額比例 4.0097% -% 1.3722%
其他需要
說明的事
項(xiàng)
基金管理人于2024年12月5
日單筆認(rèn)購本基金3000萬元，
認(rèn)購費(fèi)率為1000元/筆。
- -
其 中 ： 募
集期 間基
金管理 人
的從業(yè) 人
員認(rèn)購本
基金情況
認(rèn)購的基
金 份 額
（單 位 ：
份）
1,110,173.14 28,284.70 1,138,457.84
占基金總
份額比例 0.1483% 0.0020% 0.0520%
募集期限屆滿基金是
否符合法律法規(guī)規(guī)定
的辦理基金備案手續(xù)
的條件
是
向中國證監(jiān)會辦理基
金備案手續(xù)獲得書面
確認(rèn)的日期
2024年12月24日
注:1、本基金的基金合同自獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起正式生效。
2、按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金合同生效前的律師費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、信息披露費(fèi)由基金管理人承擔(dān)。
3、“占基金總份額比例”對下屬分級基金，比例的分母采用各自級別的份額；對合計(jì)數(shù)，比例的分母采用下屬分級基金份額的合計(jì)數(shù)（即期末基金份額總數(shù)）。
4、本基金管理人高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本基金A份額的數(shù)量區(qū)間為0份，持有本基金C份額的數(shù)量區(qū)間為0份；本基金的基金經(jīng)理持有本基金A份額的數(shù)量區(qū)間為50萬份至100萬份，持有本基金C份額的數(shù)量區(qū)間為0份。
5、“募集有效認(rèn)購總戶數(shù)”為本基金A、C份額有效認(rèn)購戶數(shù)加總。
6、上述固有資金、從業(yè)人員認(rèn)購的基金份額均為確認(rèn)份額，已扣除認(rèn)購費(fèi)，并包含利息結(jié)轉(zhuǎn)份額。
3.其他需要提示的事項(xiàng)
?。?）自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
（2）基金份額持有人可以在本基金合同生效之日起到銷售機(jī)構(gòu)查詢交易確認(rèn)情況，也可以通過本基金管理人的客服熱線4006780099、021-38824536或公司網(wǎng)站http://www.xqfunds.com或通過在線客服直接咨詢或轉(zhuǎn)人工咨詢相關(guān)事宜查詢交易確認(rèn)情況。
?。?）基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回、轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。
風(fēng)險提示：
本基金不提供任何保證，投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特定風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。在投資者作出投資決策后，基金投資運(yùn)作與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，請認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險，基金投資對象與投資策略引致的特有風(fēng)險，等等。
本基金為股票型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)基金，主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌或違約等潛在風(fēng)險，詳見本招募說明書“風(fēng)險揭示”的內(nèi)容。
科創(chuàng)板上市的股票是國內(nèi)依法上市的股票，屬于《中華人民共和國證券投資基金法》第七十二條第一項(xiàng)規(guī)定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中的投資范圍中包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票，且投資科創(chuàng)板股票符合本基金基金合同所約定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險收益特征和相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)。本基金可根據(jù)投資目標(biāo)、投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，并非必然投資于科創(chuàng)板股票。基金管理人在投資科創(chuàng)板股票過程中，將根據(jù)審慎原則進(jìn)行投資決策和風(fēng)險管理，保持基金投資風(fēng)格的一致性，并做好流動性風(fēng)險管理工作。
本基金基金份額分為A、C類，A類基金份額收取認(rèn)（申）購費(fèi)，不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額不收取認(rèn)（申）購費(fèi)，但計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
爭議解決方式：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
興證全球基金管理有限公司
2024年12月25日
興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金合同生效公告.pdf